完整版)基金設立流程

1、基金設立流程一、基金管理公司成立條件（一）公司設立1、注冊資本：法律未明確規(guī)定作為私募基金管理 人的公司注冊資本的特別要求。但根據(jù)關于私募基 金管理人近期入會相關工作安排的通知中規(guī)定已設 立的私募基金公司入會條件，最低的實繳資本需達到 1000 萬。2、名稱及經營范圍：根據(jù)協(xié)會要求律師對私募基金 管理人的核查內容，需對公司的名稱和經營范圍中是 否含有基金管理”、投資管理”、資產管理”、股權投 資”、創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務屬性密切相 關字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有私募”相關字樣。所以，私募基金管理人在公司設立之初，應 在其名稱和經營范圍中含有以上與私募基金管理人業(yè) 務密切相關

2、的字樣。同時，私募基金管理人的經營范 圍要符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第 22條 所規(guī)定的專業(yè)化經營原則，公司主營業(yè)務為私募基金 管理業(yè)務；公司的工商經營范圍或實際經營業(yè)務中， 不兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、不 兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、不 兼營其他非金融業(yè)務。在私募基金管理人設立時經營 范圍的確定應嚴格遵守專業(yè)化原則。否則，私募基金公司 需進行整改并做工商變更登記。3、登記人員：私募基金管理人的高級管理人員應具備基金從業(yè)資格，故私募基金管理人高管崗位設置應符合中國 基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括：法定代表人執(zhí)行事務合伙人委派代表、總經理、副總經理（如有）和

3、合規(guī) 風控 負責人等。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金 管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其中 法定代表人和風控負責人必須取得從業(yè)資格。同時，高管人員應無犯罪記錄、未受過行業(yè)協(xié)會的紀律 處分；未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息；未被列 入失信被執(zhí)行人名單；未在 信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用 記錄等。私募基金管理人擬在工商登記時列為公司高管人 員之前，應核查該人員是否具備上述條件。4、注冊地：注冊地一般應與營業(yè)場所一致。注冊地如系 租賃，需要提供租賃合同。營業(yè)場所與注冊地不一致，在 申請入會時，協(xié)會屆時會要求申請機構充分說明原由，法 律意見書也需就此不一致進行充分的披露。（

4、二）公司設立后應完善的相關方面1、公司制度：公司應當制定完善的風險管理和內部控 制制度。根據(jù)擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之 相適應的制度，包括（視具體業(yè)務類型而定）運營風險控 制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內 幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險 揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私 募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度以及（適用于私 募證券投資基金業(yè)務的）公平交易制度、從業(yè)人員買 賣證券申報制度等配套管理制度。所以，在私募基金 管理人設立后，應當及時完善上述制度。2、勞動及社保：私募基金公司設立后應當與每位從 業(yè)人員依法簽訂勞動合同、并繳納社會保險。

5、3、機構設置及運營設施：私募基金公司在設立后應 當及時完善的機構設置，并配備相應的人員。同時， 公司還需具有必要的辦公設施設備等公司運營的基本 設施和條件。（三）申請成為基金業(yè)協(xié)會會員根據(jù)協(xié)會于2016年9月8日向部分私募基金管理 人定向發(fā)出的關于私募基金管理人近期入會相關工 作安排的通知規(guī)定，在中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上申請 成為基金業(yè)協(xié)會會員。-6 -沖促梟IK*熱査止好也 址蘇窪H躊凱料畳En W機：5；_右 i* .i fir *1121S二TH .-(TE ,f.i- JJL_jArW!罷工2* -也工忙碑詹土瓊樣機旳id己fi晡謊匣Hn： 3fllT45-A2址算屢3i機溝魯逗.彷常滴t

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7、管機關的，如發(fā)改委，可同時辦理備案手續(xù)。rrii中國莊辱投詵基金Jtta烽jQlMA wtaH.IAilliM uif4Fhb*H首E 菲予怖令枷諮吉枷餅空戯C揀friMA撓計嘶怙京訴從補丿和套峯桁5者林幕釣笛軒余沽自融幅粉 士云忙齊七亟壬Siicsz 總斛I二豊土二二丄- 止匚丄*|，71*：；丄鬥AiJHS HtieaA02&17ltmsUte，啓臥辱基金百堆人均座些譜匹“賈產總址址爵S；咅報 誡弔會f B ?人口. I” 1 “*： n*kn- ntr u_ 凹” iS（ W1 JTltlj ft 3; I I- i o RIJ h fc+n Gurtlr chrzF* aaxilltt

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