公司信息披露管理制度

1、浙商基金管理有限公司信息披露管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)公司及證券投資基金信息披露的管理，保障基金份額持有人 合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）、 中華人民共和國證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱基金法）、證券投資基金 管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見、證券投資基金信息披露管理辦法及其實(shí)施準(zhǔn) 則以及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二章信息披露的基本原則第二條本制度所稱信息披露是指將基金份額持有人作為投資人所應(yīng)當(dāng)知 道的信息和可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的 重大信息，在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)， 通過中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊 （以 下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）和

2、公司的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站”）等媒介披露， 并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信 息資料。第三條信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)該忠實(shí)誠信履行持續(xù)信息披露 的義務(wù)。第四條公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金信息披露管理辦法以及相關(guān)實(shí)施準(zhǔn) 則的要求披露基金信息，保證公開披露文件的內(nèi)容沒有虛假、 嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或 重大遺漏，并對(duì)所披露的基金信息的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。第三章基金信息披露一般規(guī)定第五條公開披露的基金信息包括：（一）基金招募說明書；（二）基金合同；（三）基金托管協(xié)議；（四）基金份額發(fā)售公告；（五）基金募集情況；（六）基金合同生效公告；（七）基金份額上市交

3、易公告書；（八）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；（九）基金份額申購、贖回價(jià)格；（十）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào) 告和開放式基金更新的招募說明書；（一）臨時(shí)報(bào)告；（十二）基金份額持有人大會(huì)決議；（十三）基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動(dòng)；（十四）涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；（十五）澄清公告；（十六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。第六條 公開披露基金信息，不得有下列行為：（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（二）對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)；（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；（五）登載任

4、何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的 文字；（六）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第七條 公開披露的基金信息應(yīng)當(dāng)采用中文文本。 同時(shí)采用外文文本的，公 司應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。第八條 公開披露的基金信息應(yīng)當(dāng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字； 除特別說明外，貨幣單 位應(yīng)當(dāng)為人民幣元。第四章基金募集信息披露第九條 基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三 日前，將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上，并同時(shí)將基 金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。第十條公司應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載

5、于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。第十一條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金 合同生效公告。第十二條 開放式基金的基金合同生效后，公司應(yīng)當(dāng)在每六個(gè)月結(jié)束之日起 四十五日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載 在指定報(bào)刊上。公司應(yīng)當(dāng)在公告的十五日前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就有關(guān) 更新內(nèi)容提供書面說明第五章基金運(yùn)作信息披露第十三條基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易后，公司應(yīng)在基金上市交易 日前三個(gè)工作日，將基金上市交易公告書至少登載在一種由中國證監(jiān)會(huì)指定的全 國性報(bào)刊及公司的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上。第十四條 公司應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。第

6、十五條 開放式基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖 回前，公司應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介， 披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。第十六條公司應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金資產(chǎn)凈值 和基金份額凈值?；鸸芾砣藨?yīng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金 財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說明管理費(fèi)中支付給 基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。公司應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場(chǎng)交易日的次日， 將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 和基金份額累計(jì)凈值登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。公司應(yīng)及時(shí)公

7、告推出的費(fèi)率優(yōu)惠業(yè)務(wù)并向中國證監(jiān)會(huì)備案。第十七條公司應(yīng)當(dāng)在開放式基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件 上載明基金份額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率， 并保證投資 人能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。第十八條 公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起九十日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告， 并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)。第十九條 公司應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi)， 編制完成基金半年度報(bào) 告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。第二十條 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)， 編制

8、完成基金 季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。第二十一條 基金合同生效不足兩個(gè)月的，公司可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、 半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。第二十二條 基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公開披露的第二個(gè)工作日， 分別報(bào)中國證 監(jiān)會(huì)和公司主要辦公場(chǎng)所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。報(bào)備應(yīng)當(dāng)采用電子文本和書面報(bào)告兩種方式。第六章基金臨時(shí)信息披露第二十三條 基金發(fā)生重大事件，公司應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書， 予以 公告，并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和公司主要辦公場(chǎng)所所在地中國證監(jiān)會(huì) 派出機(jī)構(gòu)備案。前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn) 生重大影響的下列事件：（一）基金份額持有人大

9、會(huì)的召開；（二）提前終止基金合同；（三）基金擴(kuò)募；（四）延長基金合同期限；（五）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；（六）更換基金管理人、基金托管人；（七）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；（八）基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；（九）基金募集期延長；（十）基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金 托管人基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；（十一）基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十；（十二）基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變 動(dòng)超過百分之三十；（十三）涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；（十四）基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；（十五

10、）基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到 嚴(yán)重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政 處罰；（十六）重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；（十七）基金收益分配事項(xiàng)；（十八）管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；（十九）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；（二十）基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（二十一）變更基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；（二十二）基金更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；（二十三）開放式基金開始辦理申購、贖回；（二十四）開放式基金申購、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；（二十五）開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；（二十六）開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)；（二十七）開

11、放式基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)后重新接受申購、贖回；（二十八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十四條 召開基金份額持有人大會(huì)的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告 基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等 事項(xiàng)。第二十五條 在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳 的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，公司知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)、 基金上市交 易的證券交易所。第七章信息披露事務(wù)管理第二十六條信息事務(wù)管理（一）信息披露事務(wù)管理由公司督察長全面負(fù)責(zé)；（二）公司各部門根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍提供信息披露中相關(guān)內(nèi)

12、容；提供部門需對(duì)提供內(nèi)容的完整性、真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。（三）監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)各部門提供的內(nèi)容進(jìn)行審查，出具審核意見并形成報(bào)告，信息披露文本的歸檔及保管等；（四）市場(chǎng)部負(fù)責(zé)指定報(bào)刊的刊載工作、公司網(wǎng)站發(fā)布及基金投資者咨詢等；（五）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息由公司負(fù)責(zé)制作，經(jīng)基金托管人復(fù)核、審查，并確認(rèn)；（六）用于公開披露的基金信息文件須經(jīng)公司信息披露流程審核通過方可 對(duì)外披露；（七）公司除應(yīng)當(dāng)遵照證券投資基金信息披露管理辦法及其各項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn) 則的各項(xiàng)規(guī)定公開披露信息外，還應(yīng)遵守基金上市的證券交易所關(guān)于信息披露的 規(guī)定

13、。如基金上市的證券交易所的有關(guān)規(guī)定與證券投資基金信息披露管理辦法 及其各項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn)則相沖突時(shí)，應(yīng)依據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法及其各 項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn)則辦理；（八）公司指定的信息披露媒體為：中國證券報(bào)、上海證券報(bào)以及證券時(shí)報(bào)。公司應(yīng)至少在以上一家媒體上披露公司及基金信息，所選定的報(bào)刊在一個(gè)基金會(huì)計(jì)年度內(nèi)保持不變；（九）信息披露除在以上指定的信息披露報(bào)刊上刊載外，還可以根據(jù)需要在其他報(bào)刊上披露，但必須保證:1、指定報(bào)刊不晚于非指定報(bào)刊披露信息；2、在不同報(bào)刊上披露同一信息的內(nèi)容一致。（十）招募說明書、上市公告書、年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告在編制完 成后，應(yīng)放置在公司所在地，供公眾查閱、復(fù)制。第二十七條

14、 公司公開披露的基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息 披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定；特定基金信息披露事項(xiàng)和特殊基金品種的信息披 露，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定。第二十八條公司公開披露基金信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律等事項(xiàng)的，公司應(yīng) 當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī) 構(gòu)審查驗(yàn)證，并出具書面意見。第二十九條 公司信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將本人姓名、聯(lián)系地址和郵政編碼、 辦公室電話號(hào)碼、圖文傳真號(hào)碼等信息，以書面形式報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并公告。第三十條公司信息披露負(fù)責(zé)人唯一代表公司對(duì)外進(jìn)行基金信息披露，其他公司員工無權(quán)進(jìn)行任何形式的信息披露。公司信息披露負(fù)責(zé)人代表公司進(jìn)行有關(guān)基金信息披露活動(dòng)時(shí)，應(yīng)確保披露信息準(zhǔn)確、真實(shí)和完整，沒有重大遺漏或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述。第三十一條 公司掌握內(nèi)幕信息的人員不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，也不得利用職務(wù)便