工程變更管理實(shí)施辦法試行

1、糯扎渡水電站前期籌建工程變更立項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則（試行）為維護(hù)業(yè)主和承包人的合法權(quán)益，規(guī)范工程變更處理程序和立項(xiàng)審 批權(quán)限，理順監(jiān)理、設(shè)計(jì)、承包人、業(yè)主各方變更管理工作，加強(qiáng)合同 管理，有效控制工程造價(jià)，根據(jù)工程施工承包合同及云南華能瀾滄江水 電有限公司（以下簡(jiǎn)稱瀾滄江公司）管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合糯扎渡前期籌 建工程實(shí)際，制訂本實(shí)施細(xì)則。第一條總則1.1所有工程變更應(yīng)符合設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的要求，不降低技術(shù)標(biāo) 準(zhǔn)、工程質(zhì)量和使用效益；以優(yōu)化完善、經(jīng)濟(jì)合理、工程安全為前提， 變更前要有詳實(shí)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較或論證。1.2變更包括設(shè)計(jì)變更和工程變更，設(shè)計(jì)變更是指因設(shè)計(jì)方案修改 或細(xì)化引起的合同清單項(xiàng)目或數(shù)量的變化

2、；工程變更是指合同實(shí)施過程 中由于各種原因引起的項(xiàng)目變化和其他合同變更。 變更包括工程量增減 變更、工程項(xiàng)目的變更、新增工程等。1.3由于變更出現(xiàn)的新增工程項(xiàng)目，按其施工承包合同的性質(zhì)劃分 為合同內(nèi)新增工程、合同外新增工程、補(bǔ)償費(fèi)用三類：合同內(nèi)新增工程是指在招標(biāo)工程本合同項(xiàng)目施工承包范圍之內(nèi)，因設(shè)計(jì)修改或監(jiān)理變更指令而出現(xiàn)工程量清單未曾列示的工程項(xiàng)目。合同外新增工程是指在本合同項(xiàng)目施工承包范圍之外，由發(fā)包人采用委托施工或指定分包方式而追加給承包人的工程項(xiàng)目。補(bǔ)償費(fèi)用是指承包人承受了超出合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)而要求額 外支付或索賠的工程（或費(fèi)用）項(xiàng)目。此外，還有承包人原因引起的變更， 其增加的費(fèi)用

3、和工期延誤，應(yīng)由承包人承擔(dān)責(zé)任，不能列為合同新增工程或索賠補(bǔ)償項(xiàng)目1.4 承包人提出的變更屬于合理化建議，經(jīng)論證后被采納的合理化 建議，可列為合同內(nèi)新增工程，并按有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)辦法給予獎(jiǎng)勵(lì)。1.5 嚴(yán)格審批制度，未按管理權(quán)限和程序報(bào)、批的變更，不充許施 工和結(jié)算。但涉及工程安全、施工安全、防汛搶險(xiǎn)、 公共突發(fā)事件等緊 急情況時(shí)，不受此限，但承包單位和監(jiān)理仍應(yīng)及時(shí)補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)。第二條 變更的內(nèi)容及依據(jù)2.1 合同履行過程中，業(yè)主和監(jiān)理單位認(rèn)為有必要，可以指示承包 人進(jìn)行以下范圍的變更，但下述變更不應(yīng)以任何方式使合同作廢或無 效。如：增加或減少合同范圍內(nèi)的工程項(xiàng)目； 增加或減少合同清單工程 量；省略工程

4、 (但被省略的工作不能轉(zhuǎn)由業(yè)主或其他承包人實(shí)施 )；更改 工程的性質(zhì)、 質(zhì)量或類型；更改一部分工程的基線、 標(biāo)高、位置或尺寸； 進(jìn)行工程完工需要的附加工作；改動(dòng)部分工程的施工順序或施工時(shí)間 等。2.2 變更的主要依據(jù) :(1)工程施工合同文件及其附件 ;(2)經(jīng)監(jiān)理人簽 發(fā)的施工圖紙及其他設(shè)計(jì)文件 ;(3)發(fā)包人和監(jiān)理人發(fā)布的有關(guān)指令、通 知、會(huì)議紀(jì)要、文函、圖表等。第三條 變更立項(xiàng)審批權(quán)限3.1 實(shí)際發(fā)生的工程量與合同工程量清單中的數(shù)量差異，若是測(cè)量 和計(jì)算錯(cuò)誤造成， 不需按變更處理； 監(jiān)理、承包人、 業(yè)主均有權(quán)提出變 更，但正式變更指令均由監(jiān)理工程師發(fā)布實(shí)施， 即變更指令的出口在監(jiān) 理單位

5、，業(yè)主提出的變更，亦由監(jiān)理人發(fā)布變更指令 ;施工圖設(shè)計(jì)變更 修改,由監(jiān)理審核后簽發(fā)。3.2 變更立項(xiàng)審批權(quán)限根據(jù)變更的性質(zhì)和引起合同價(jià)格增加額度進(jìn) 行分級(jí)管理(暫定)：?jiǎn)雾?xiàng)工程變更估價(jià)（凈增加額）在 衛(wèi)萬元以下的合同內(nèi)新增工程， 由監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示，并報(bào)糯扎渡水電工程籌建處（以下簡(jiǎn) 稱籌建處）備案；單項(xiàng)工程變更估價(jià)（凈增加額）在10萬元以下的合同內(nèi)新增工程， 由監(jiān)理人和工程部項(xiàng)目工程師審定后，向承包人發(fā)出變更指示；單項(xiàng)工程變更估價(jià)（凈增加額）在20萬元以下的合同內(nèi)新增工程， 由監(jiān)理人和工程部項(xiàng)目工程師審定， 工程技術(shù)部（副）主任審批后，監(jiān) 理人向承包人發(fā)出變更指示；單項(xiàng)工程變更估價(jià)（

6、凈增加額）在50萬元以下的合同內(nèi)新增工程， 由監(jiān)理人和工程部審定，籌建處領(lǐng)導(dǎo)審批后，監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更無論合同金額大小，凡是單項(xiàng)工程變更估價(jià)（凈增加額）亜萬元以上 迪萬元以下合同內(nèi)新增工程，由監(jiān)理人和工程技術(shù)部審定，籌 建處領(lǐng)導(dǎo)審核后，由籌建處主任審批，監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示。單項(xiàng)工程變更估價(jià)（凈增加額）小于合同額5%或小于500萬元的 變更，由籌建處負(fù)責(zé)立項(xiàng)審批，報(bào)瀾滄江公司備案。合同內(nèi)新增工程單項(xiàng)估價(jià)大于合同額 5%或50萬元及以上的變 更，由籌建處上報(bào)瀾滄江公司審批立項(xiàng)。3.3合同外新增工程：?jiǎn)雾?xiàng)工程估價(jià)在 1000萬元以下的合同外新 增工程由籌建處負(fù)責(zé)立項(xiàng)審批及施工招標(biāo)（或委托

7、施工）；單項(xiàng)工程估價(jià) 超過1000萬元及以上的合同外新增工程由籌建處報(bào)瀾滄江公司立項(xiàng)審 批及招標(biāo)工作。3.4重大技術(shù)方案調(diào)或重大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目，監(jiān)理和籌建處做相關(guān)基 礎(chǔ)性工作并提出初擬方案報(bào)公司，由公司征集設(shè)計(jì)意見、組織技術(shù)咨詢 并審查批示。第四條變更立項(xiàng)處理流程4.1 參建各方提出變更的處理原則4.1.1 設(shè)計(jì)方提出的變更指施工圖設(shè)計(jì)階段圖紙及現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)通知單 等與招標(biāo)設(shè)計(jì)內(nèi)容不同引起的變更。 設(shè)計(jì)變更文件 （圖紙、 或設(shè)計(jì)修改 通知單）經(jīng)監(jiān)理審核、簽發(fā)至承包單位執(zhí)行。4.1.2 監(jiān)理指示的變更包括監(jiān)理人自己提出的變更、根據(jù)業(yè)主決定 和意見的變更，以及經(jīng)核準(zhǔn)的承包人提出的變更。業(yè)主明示的變更包括

8、根據(jù)工程需要做出變更決定和向監(jiān)理提出變 更意見由監(jiān)理完成變更內(nèi)容兩種： 業(yè)主的變更決定， 監(jiān)理人應(yīng)按業(yè)主的 決定內(nèi)容直接向承包人發(fā)出變更指令，未超過審批權(quán)限的不需報(bào)送審 批，但籌建處工程技術(shù)、 計(jì)劃部門參與變更指令簽發(fā)前的會(huì)簽； 業(yè)主的 變更意見由監(jiān)理人完成變更內(nèi)容并簽發(fā)變更令， 若意見不宜采納， 應(yīng)及 時(shí)與業(yè)主方溝通， 并提出更合理的解決方案。 業(yè)主的變更決定和意見以 書面文件為準(zhǔn)。監(jiān)理人可在審批權(quán)限范圍內(nèi)根據(jù)工程需要直接發(fā)布變更指令， 同時(shí) 報(bào)籌建處核備。承包人提出變更申請(qǐng)，其主要內(nèi)容： a） 變更的原因及依據(jù)； b） 變 更的內(nèi)容及范圍；C）變更對(duì)原合同價(jià)格的影響分析；d）變更工程量估

9、算；e）變更項(xiàng)目組織實(shí)施方案；f）其他輔助資料及附件。4.2 變更確認(rèn)4.2.1 設(shè)計(jì)提出變更的確認(rèn) 設(shè)計(jì)變更文件，涉及合同清單外的變更細(xì)目， 承包人向監(jiān)理人提交變更報(bào)價(jià)書，不需要再進(jìn)行變更項(xiàng)目的審批。由承包人負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)的總價(jià)費(fèi)用項(xiàng)目的變更也要經(jīng)監(jiān)理人批準(zhǔn)后才 能實(shí)施，但不調(diào)整合同價(jià)格。4.2.2 監(jiān)理指示變更的確認(rèn) 設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)圖紙修改變更，由監(jiān)理人審核簽發(fā)執(zhí)行，其他變更均以監(jiān)理變更指令的形式通知承包人執(zhí)行監(jiān)理人在指示承包人進(jìn)行變更之前，需要對(duì)變更的具體方案作技 術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，按照合理、經(jīng)濟(jì)的原則迅速?zèng)Q策，還應(yīng)預(yù)先估計(jì)變更所帶 來的影響。承包人提出的變更申請(qǐng)報(bào)告，監(jiān)理人應(yīng)從方案的可行性、合 理

10、性、造價(jià)變化等方面嚴(yán)格審查，明確提出變更處理意見?；I建處將不 定期或隨機(jī)對(duì)監(jiān)理簽發(fā)的變更進(jìn)行抽查，若發(fā)現(xiàn)變更指令有悖合同內(nèi) 容，或不符合工程實(shí)際，業(yè)主有權(quán)責(zé)令停止變更實(shí)施和費(fèi)用支付， 并追 究有關(guān)人員責(zé)任責(zé)任。4.3變更確認(rèn)文件確認(rèn)變更的依據(jù)必須是書面文件， 包括監(jiān)理人簽發(fā)的設(shè)計(jì)圖紙、設(shè) 計(jì)通知單、監(jiān)理人的變更指令、對(duì)承包人變更申請(qǐng)報(bào)告的批復(fù)文件， 以 及現(xiàn)場(chǎng)工程簽證單五類。監(jiān)理人的現(xiàn)場(chǎng)工程簽證單主要用于 1萬元以內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)零星變更項(xiàng) 目，以及非乙方的合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)場(chǎng)額外投入，現(xiàn)場(chǎng)簽證單的簽證必須從嚴(yán)控制。估算價(jià)格超過 匸萬元的現(xiàn)場(chǎng)簽證，必須由總監(jiān)理工程 師簽字確認(rèn)?，F(xiàn)場(chǎng)簽證單的格式由監(jiān)理負(fù)

11、責(zé)制定。4.4變更處理程序4.4.1設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)處理流程因前期工程存在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)需進(jìn)一步明確設(shè)計(jì)方案、對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行修 改、優(yōu)化或調(diào)整改等，為確保及時(shí)規(guī)范地提供施工依據(jù)， 嚴(yán)格控制工程 造價(jià)?，F(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)作如下規(guī)定：4.4.1.1設(shè)計(jì)變更類別設(shè)計(jì)變更根據(jù)金額及重要性分兩類： 以施工圖紙為主，產(chǎn)生的設(shè)計(jì) 變更；以設(shè)計(jì)通知單為主產(chǎn)生的設(shè)計(jì)變更。4.4.1.2施工圖紙類變更的立項(xiàng)由監(jiān)理人組織圖紙核審（會(huì)審），對(duì)照合同清單（招標(biāo)圖紙）建立 新增清單，由監(jiān)理人主持施工圖技術(shù)交底，編擬施工圖技術(shù)交底會(huì)議紀(jì) 要，由工程技術(shù)部審核后發(fā)放。設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)流程及表格見附件。441.2設(shè)計(jì)通知單的立項(xiàng)原則上所有的設(shè)計(jì)變

12、更必須有正式的設(shè)計(jì)文件，調(diào)整較大的設(shè)計(jì)修 改，設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)會(huì)紀(jì)要明確的設(shè)計(jì)文件，由設(shè)計(jì)院按糯扎渡籌建期設(shè)計(jì) 管理辦法要求出據(jù)設(shè)計(jì)通知單?，F(xiàn)場(chǎng)因設(shè)計(jì)文件不明、現(xiàn)場(chǎng)條件變化或其他原因需設(shè)計(jì)進(jìn)行修改 的，由監(jiān)理組織建設(shè)四方到現(xiàn)場(chǎng)確定設(shè)計(jì)方案，由現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)發(fā)設(shè)計(jì)通知 單。4.4.2工程變更立項(xiàng)處理流程由工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況需要，結(jié)合合同條款要求，設(shè)計(jì)原因以外的變 更均為工程變更。業(yè)主明示的變更包括根據(jù)工程需要做出變更決定和向 監(jiān)理提出變更意見，由監(jiān)理完成變更。業(yè)主的變更決定和意見以書面文 件為準(zhǔn)。工程變更立項(xiàng)由籌建處、監(jiān)理人以及相關(guān)單位按工程變更立項(xiàng)會(huì)簽 單進(jìn)行立項(xiàng)審批。4.4.3變更立項(xiàng)處理要求設(shè)計(jì)文件發(fā)放監(jiān)

13、理單位后，監(jiān)理單位必須在一周內(nèi)完成圖紙審核， 并對(duì)照合同，填據(jù)新增清單表，交籌建處（工程部、計(jì)財(cái)部）；兩周內(nèi) 完成設(shè)計(jì)技術(shù)交底工作。建設(shè)四方于現(xiàn)場(chǎng)確定的設(shè)計(jì)方案，由承包商在三天內(nèi)（較大方案 原則上不超過一周）提交基礎(chǔ)方案（樣式見附表）報(bào)監(jiān)理單位；監(jiān)理單 位審核簽字，監(jiān)理單位必須在兩天內(nèi)完成審簽； 監(jiān)理單位審簽完成送業(yè) 主工程部項(xiàng)目工程師審簽（超過項(xiàng)目工程師權(quán)限的應(yīng)有工程部負(fù)責(zé)人、 籌建處領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽），業(yè)主工程部工程師在兩日內(nèi)（特殊情況不超過一周） 完成審簽；承包商根據(jù)審簽意見進(jìn)行修改，三日內(nèi)報(bào)送設(shè)代處（含修改 后電子版），設(shè)代處終審后兩日內(nèi)出據(jù)設(shè)計(jì)通知單。前期設(shè)計(jì)變更清理工作，由工程部總牽頭，由

14、監(jiān)理單位按標(biāo)段進(jìn) 行清理匯總（表格樣式見附件），建立設(shè)計(jì)變更單臺(tái)帳，由設(shè)計(jì)院出據(jù) 補(bǔ)充通知單，設(shè)計(jì)通知單應(yīng)重點(diǎn)對(duì)工程量變化進(jìn)行說明。每月18號(hào) 20號(hào)，由監(jiān)理單位在各標(biāo)段的設(shè)計(jì)變更臺(tái)帳對(duì)本月 設(shè)計(jì)變更進(jìn)行清理，由工程部項(xiàng)目工程師牽頭對(duì)本月的設(shè)計(jì)變更遺留問 題及通知單問題進(jìn)行督辦，完善設(shè)計(jì)變更。工程立項(xiàng)變更，由工程部和監(jiān)理單位牽頭，填據(jù)工程變更審批表, 進(jìn)行立項(xiàng)辦理。441變更處理流程圖 見附圖一442前期設(shè)計(jì)變更清理流程圖見附圖二4.4.1變更報(bào)價(jià)審批流程圖見附圖三第五條附則5.1本細(xì)則的解釋權(quán)屬云南華能能瀾滄江水電有限公司糯扎渡水電工程籌建處。5.2本細(xì)則與合同條款有矛盾或不一致的，按合同規(guī)

15、定執(zhí)行附圖一:變更立項(xiàng)處理程序流程圖變更原由設(shè)主包承計(jì)變更請(qǐng)不同意監(jiān)理監(jiān)理權(quán)限權(quán)限業(yè)主審批人 更變 申監(jiān)理人審核意見決定附圖二:前期現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)變更清理程序流程圖前期項(xiàng)目及工程現(xiàn)場(chǎng) 臨時(shí)設(shè)計(jì)方案處理其中：合同額5%或500萬元內(nèi)的籌備處審 批，超過報(bào)瀾滄江公司審批氣同意權(quán)限內(nèi)設(shè)計(jì)出具據(jù)施工圖 紙或通知單超過權(quán)限內(nèi)廣業(yè)主監(jiān)理 決定后續(xù)項(xiàng)目及工程現(xiàn)場(chǎng) 設(shè)計(jì)方案處理監(jiān)理簽發(fā)變更指令或批復(fù)文件變更實(shí)施監(jiān)理組織四 方現(xiàn)場(chǎng)確定 技術(shù)方案監(jiān)理提出 實(shí)施方案同意不同意超過變更否決 Z承包商修改 交設(shè)代處承包商編擬 方案初稿監(jiān)理單位兩 內(nèi)審簽籌建處（工程 部）審簽設(shè)代處完成 終審監(jiān)理簽發(fā)承包商按時(shí)間先后將承擔(dān)標(biāo)段施

16、工技術(shù)核定單、工程聯(lián)絡(luò)單、現(xiàn)場(chǎng)處理卡等臨時(shí)設(shè)計(jì)文件整理承包商對(duì)臨時(shí)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行 編號(hào)、完成工程量分別匯總附圖三:變更報(bào)價(jià)審批流程圖承包人申報(bào)變更報(bào)價(jià)書附立項(xiàng)審批文件(1)報(bào)價(jià)(審)復(fù)核會(huì)審(2)報(bào)價(jià)伸)復(fù)核廠監(jiān)理組織：業(yè)主、監(jiān)理、承包人、二方商談JJ涉及變更的所 有價(jià)格，包含套用 合同清單單價(jià)和新 增項(xiàng)目新編單價(jià)， 均須得到監(jiān)理和業(yè) 主的審查確認(rèn)，以 經(jīng)審查確認(rèn)的變更 報(bào)價(jià)清單為準(zhǔn)。監(jiān)理L/變更報(bào)價(jià)審核1籌備處附表云南瀾滄江糯扎渡電站工程較大工程變更項(xiàng)目審批表合同名稱：合同編號(hào):200 x- xx總 xx變更項(xiàng)目名稱變更概況：工程部門項(xiàng)目主管工程師（簽字）：工程技術(shù)部門（技術(shù)）負(fù)責(zé)人（簽字）：

17、計(jì)劃財(cái)務(wù)部門會(huì)簽意見（簽字）：籌建處領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽意見簽字）：注：適用于變更估價(jià)大于20萬元以上項(xiàng)目審批權(quán)限的單項(xiàng)變更；本表須附有附表二為附件 ; 本表由業(yè)主工程部完成籌建處會(huì)簽手續(xù)。附表二云南瀾滄江糯扎渡電站工程工程變更項(xiàng)目審批表合同編號(hào):合同名稱:200 x- xx總 xx變更項(xiàng)目名稱變更原因及內(nèi)容:承包商：監(jiān)理單位意見（必須有項(xiàng)目監(jiān)理及總監(jiān)意見）:項(xiàng)目監(jiān)理工程師：總監(jiān)：設(shè)計(jì)單位會(huì)簽（意見）：設(shè)計(jì)代表：工程部意見：工程部（章）項(xiàng)目工程師：注：1、該表由承包商填寫。估算變更額超過 20萬元以上的工程變更，應(yīng)同時(shí)填據(jù)附表一同時(shí)報(bào)送，經(jīng)籌建處相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)會(huì)審立項(xiàng)。 本表由承包商完成設(shè)計(jì)單位會(huì)簽，監(jiān)理

18、負(fù)責(zé)完成后續(xù)會(huì)簽及歸口管理。2、用以說明變更的圖紙、文字資料和監(jiān)理意見可另外附頁(yè)。附表三云南瀾滄江糯扎渡電站工程較大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目審簽表合同名稱：合同編號(hào):200 x- xx總 xx工程項(xiàng)目名稱設(shè)計(jì)方案附件名稱：承包商：監(jiān)理審簽意見：（可直接在附件方案上進(jìn)行修改）監(jiān)理單位項(xiàng)目工程師：總監(jiān)：工程部審簽意見：（可直接在附件方案上進(jìn)行修改）計(jì)財(cái)部會(huì)簽意見：（可直接在附件方案上進(jìn)行修改）籌建處領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽意見：（可直接在附件方案上進(jìn)行修改）設(shè)計(jì)代處簽收及處理意見:注：1、該表指設(shè)計(jì)修改金額在 50萬元以上現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)方案會(huì)審表，由工程部辦理 籌建處內(nèi)部會(huì)簽手續(xù)，由（承包商修改交）設(shè)計(jì)出通知單。2、用以說明變更的

19、圖紙、 文字資料和監(jiān)理意見可另外附頁(yè)。附表四合同名稱：云南瀾滄江糯扎渡電站工程設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目審簽表合同編號(hào)：200 x- xx總 xx工程項(xiàng)目名稱設(shè)計(jì)方案附件名稱：現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)變更單（初稿）承包商：監(jiān)理審簽意見：（可直接在附件方案上進(jìn)行修改）監(jiān)理單位項(xiàng)目工程師:總監(jiān)：工程部審簽意見：（可直接在附件方案上進(jìn)行修改）設(shè)計(jì)代處簽收及處理意見:注：1、該表指設(shè)計(jì)修改金額在 50萬元以下設(shè)計(jì)方案審簽，由承包商先填寫，估算金額在50萬元以上，必須填附表三。監(jiān)理牽頭會(huì)簽后，由（承包商修改交）設(shè)計(jì) 出通知單。2、用以說明變更的圖紙、文字資料和監(jiān)理意見可另外附頁(yè)。附表五現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)變更單XXXXXXXXXXXXXXXXXXX單位工程名：XXXXXXX 公路糯扎渡水電站 XXXXXX第2