高管股權激勵管理系統(tǒng)規(guī)定

1、某化學工業(yè)有限公司管理架構規(guī)劃和組織管理體系咨詢 項目股權激勵方案目錄第一章 總則21.1 股權激勵方案的目的21.2 股權激勵方案實施原則2第二章股權激勵方案執(zhí)行與管理機構22.1 薪酬與考核委員會的設立 22.2 薪酬與考核委員會的職責3第三章股權激勵方案的內(nèi)容 33.1 股權激勵對象33.2 股權激勵方式33.3 股份授予頻率 33.4 每年股份授予總額的確定43.5 個人股份額度確定 4第四章持有股份的權利和義務 44.1 持有虛擬股份的權利44.2 持有虛擬股份的義務5第五章 股份退出 55.1 退出條件55.2 股份退出后遺留分紅問題的處理 5第六章 附則6某化學工業(yè)有限公司股權激

2、勵方案（XXXX年 XX月公司第X屆董事會第X次會議通過）第一章總則1.1股權激勵方案的目的第一條 股權激勵方案的目的（一）進一步使高層管理人員的利益與股東的利益掛鉤，保證高層管理人員的決策符合股東的長遠利益，激勵他們?yōu)楣緞?chuàng)造長期價值并追求公司的持續(xù)發(fā)展；（二）吸引和保留關鍵人才。1.2股權激勵方案實施原則第二條股權激勵方案遵循以下原則：（一）公開、公平、公正原則；（二）激勵機制與約束機制相結合的原則，即個人的長遠利益和公司的長遠利益及價值增長相聯(lián)系，收益與風險共擔；（三）近期內(nèi)不改變原有股權結構。第二章股權激勵方案執(zhí)行與管理機構2.1薪酬與考核委員會的設立第三條在公司董事會下設立薪酬與考核

3、委員會作為公司股權激勵方案的執(zhí)行與管理機構。第四條薪酬與考核委員會對董事會負責，向董事會及股東大會匯報工作。2.2 薪酬與考核委員會的職責第五條薪酬與考核委員會在股權激勵方面的主要工作：（一）制定股權激勵方案的具體條款，包括激勵對象、執(zhí)行方式等；（二）定期對股權激勵方案進行修改和完善，在發(fā)生重大事件時可以變更或終止股權激勵方案。第三章股權激勵方案的內(nèi)容3.1 股權激勵對象第六條 股權激勵對象為公司高層管理人員，包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、 總工程師、總經(jīng)理助理等。3.2 股權激勵方式第七條虛擬股份：（一）本方案中所稱虛擬股份指公司授予激勵對象一種 ”虛擬”的股份，激勵對象可 以據(jù)此享受一

4、定數(shù)量的分紅權， 但沒有所有權，沒有表決權，不能轉讓和出售，虛擬股份 的發(fā)放不會影響公司的總資本和所有權結構。（二）由于在項目的建設期，高層管理人員的付出對股東的長期利益有較大影響， 但當期又無利潤，所以采取本股權激勵方式，以統(tǒng)一各方面在不同時期的利益。3.3 股份授予頻率第八條虛擬股份在每屆經(jīng)營班子組成時授予一次，此后每年可以根據(jù)高層管理人員職數(shù)的變化予以調(diào)整。3.4 每年股份授予總額的確定第九條建設期授予總額的確定，由薪酬與考核委員會根據(jù)某化學工業(yè)有限公司高 層管理人員績效考核手冊得到“經(jīng)理層全年考核得分”；標準分數(shù)為可以獲得全部計劃授予股份額度的分數(shù)，由董事會在稱職的分數(shù)范圍內(nèi)根據(jù)實際情

5、況在授予股份時予以確定。 由此公式計算出“當年授予股份總額”，報董事會審批。經(jīng)理層全年考核得分當年授予股份總額二經(jīng)理層全年考核得分計劃授予股份額標準分第十條生產(chǎn)期授予總額的確定，計算公式與建設期相同，“經(jīng)理層全年考核得分”的確定見某化學工業(yè)有限公司高層管理人員績效考核手冊。3.5個人股份額度確定第十一條 個人崗位系數(shù)的確定。由于崗位責任、工作性質(zhì)的不同，各崗位的價值是不同的，所以各崗位的崗位系數(shù)是不同的，具體系數(shù)如下：（一）總經(jīng)理：1；（二）副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、總工程師：0.78 ；（三）總經(jīng)理助理：0.7。第十二條個人考核得分具體計算辦法詳見某化學工業(yè)有限公司高層管理人員績效考核手冊。第十三

6、條授予個人股份額度計算公式個人所得股份額度S1個個考考得分分崗位位系數(shù)1股份授予總額所有高管第四章持有股份的權利和義務4.1持有虛擬股份的權利第十四條 持有虛擬股份人員享有的權利如下：（一）分紅權：已經(jīng)確定授予高層管理人員的虛擬股份產(chǎn)生的分紅歸個人所有;（二）表決權：無表決權；（三）轉讓權：無轉讓權和繼承權。4.2持有虛擬股份的義務第十五條嚴禁從事有損于公司利益的一切活動，包括同業(yè)競爭行為，一旦發(fā)現(xiàn)則薪酬與考核委員會應收回所授予的虛擬股份，并由有關部門依法追究其他責任。第五章股份退出5.1 退出條件第十六條正常退出條件。當高層管理人員發(fā)生以下情況，公司應收回所授予虛擬股份：（一）正常離職：從離

7、職之日起所授予虛擬股份自動喪失；（二）退休：從退休之日起所授予虛擬股份自動喪失；（三）喪失行為能力或死亡：同退休處理。第十七條強制退出條件。當高層管理人員發(fā)生以下情況，公司應強制收回所授予虛擬股份：（一）自動離職：從確認之日起一個月后，所授予虛擬股份自動喪失；（二）解雇：從解雇之日起，所授予虛擬股份自動喪失。5.2 股份退出后遺留分紅問題的處理第十八條對于符合正常退出條件的，可享有一定的應分而未分的紅利。（一）離任審計合格后可根據(jù)當年在職時間占全年工作時間的比例獲得最后一次分紅；當年在職時間一末次分紅額4E當年原有虛擬股份應得 紅利全年工作時間（二）若從授予虛擬股份起到離任之日，公司從未進行分紅， 則在離任審計合格后以其原有虛擬股份額度獲得公司此后最近的一次分紅。第十九條對于符合強制退出條件的，不再享有任何分紅權。第六章附則第二十條 股權激勵方案實施時經(jīng)營環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時，可由薪酬與考核委員會提議變更激勵約束條件甚至終止該方案，并報董事會批準，可能的情況變化包括如下：（一）市場環(huán)境發(fā)生不可預測的重大變化，嚴重影響公司經(jīng)營；（二）因不可抗力對公司經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響；（三）國家政策重大變化影響股權激勵方案實施的基礎；（四）其他董事會認為的重大變化。