施工單位信用評價實(shí)施細(xì)則

1、施工單位信用評價實(shí)施細(xì)則（試行）第一章 總則第一條 為規(guī)范山西中南部鐵路通道建設(shè)項目各施工單位的過程管理行為，提高工程質(zhì)量，保證施工安全， 根據(jù)鐵道部關(guān)于印發(fā)鐵路建設(shè)工程施工企業(yè)信用評價暫行辦法（鐵建設(shè)【2009】40號）、關(guān)于鐵路建設(shè)項目施工及監(jiān)理考核的指導(dǎo)意見（鐵建設(shè)2008247 號）和公司工程質(zhì)量管理辦法、安全生產(chǎn)管理辦法，特制定本細(xì)則。第二條 公司對施工企業(yè)的信用評價（以下簡稱信用評價）活動堅持公開、公正、公平原則，并自覺接受鐵道部有關(guān)部門和社會的監(jiān)督。第二章 組織機(jī)構(gòu)第三條 公司成立施工企業(yè)信用評價領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)山西中南部鐵路通道全線施工企業(yè)信用評價工作。組長由公司總經(jīng)理擔(dān)任，分管

2、安全質(zhì)量工作的副總經(jīng)理擔(dān)任常務(wù)副組長，公司其他領(lǐng)導(dǎo)任副組長，組員由公司各部部長和各指揮部指揮長組成。施工企業(yè)信用評價領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱辦公室）設(shè)在公司安全質(zhì)量部，負(fù)責(zé)施工企業(yè)信用評價的日常工作。第三章 評價程序第四條 信用評價期 施工企業(yè)信用評價每半年為一個評價期。第五條 信用評價方式（一）信用評價采取現(xiàn)場檢查、不良行為記錄兩種方式進(jìn)行?，F(xiàn)場檢查分為現(xiàn)場工程質(zhì)量檢查和現(xiàn)場管理檢查。不良行為分重大不良行為和一般不良行為。（二）一個評價期內(nèi)，公司各指揮部在前四個月對各施工企業(yè)進(jìn)行不少于 2 次日常現(xiàn)場檢查評價，后兩個月公司組織進(jìn)行 1 次集中檢查評價，檢查時間應(yīng)合理安排，各標(biāo)段的檢查項目、工

3、點(diǎn)數(shù)量和頻次應(yīng)基本一致。第六條 現(xiàn)場檢查及扣分（一）現(xiàn)場檢查由公司和各指揮部依據(jù)合同、規(guī)程、規(guī)范、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，對施工企業(yè)的實(shí)施行為和工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行的檢查。檢查前應(yīng)制定檢查實(shí)施方案，明確人員組成、檢查分工、檢查時間、檢查對象、工點(diǎn)選取和檢查方法等內(nèi)容，并接受鐵路工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。檢查工點(diǎn)的選取應(yīng)結(jié)合工程建設(shè)進(jìn)展情況，綜合考慮隧道、橋梁、路基、無砟軌道、房建、四電等不同專業(yè)工點(diǎn)。（二）公司和指揮部均按現(xiàn)場工程質(zhì)量檢查扣分表（附表1）、現(xiàn)場管理檢查扣分表（附表2）中的檢查內(nèi)容和扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查扣分。附表1、附表2，一式三份，由公司、指揮部、施工企業(yè)分別歸檔檢查扣分記錄，檢查扣

4、分記錄由公司安質(zhì)部負(fù)責(zé)匯總。每項檢查扣分必須有2名以上檢查人員簽字，并經(jīng)施工企業(yè)項目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；施工企業(yè)項目負(fù)責(zé)人拒簽的檢查結(jié)果，應(yīng)由檢查負(fù)責(zé)人簽字并注明原因。（三）現(xiàn)場檢查扣分結(jié)果一經(jīng)確認(rèn)，任何人不得更改。（四）公司和指揮部對現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)對責(zé)任單位提出整改意見和期限，并組織或委托監(jiān)理單位復(fù)查或驗(yàn)證整改結(jié)果。第七條 不良行為記錄程序（一）認(rèn)定條件。不良行為記錄是指施工企業(yè)及人員違反有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)章或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)行為的記錄。按施工不良行為認(rèn)定公布期限和處罰標(biāo)準(zhǔn)（附表3）中的不良行為認(rèn)定條件執(zhí)行。（二）不良行為認(rèn)定1、公司及指揮部應(yīng)根據(jù)平時現(xiàn)場檢查、上級各有關(guān)部門、領(lǐng)導(dǎo)

5、檢查及有關(guān)單位反映的情況，對其中符合附表3的不良行為進(jìn)行認(rèn)定、處罰并記錄，并對責(zé)任單位提出整改意見和期限，組織或委托監(jiān)理單位復(fù)查，屬于重大不良行為的，由公司組織復(fù)查。公司指揮部要將確定后的不良行為，包括不良行為內(nèi)容、合同主體及主要責(zé)任人書面報送公司安質(zhì)部。2、同一項不良行為，不得因檢查人不同而重復(fù)記錄。發(fā)生重復(fù)記錄時，以第一次記錄為準(zhǔn)。3、公司將認(rèn)定的不良行為于 5 日內(nèi)在本項目進(jìn)行公示，并通知監(jiān)督站；公示時間為5天，被公示具有不良行為的單位或個人可以提出申訴。公司和指揮部應(yīng)對申訴內(nèi)容進(jìn)行研究、核實(shí)，保證不良行為認(rèn)定客觀公正。4、施工單位對不良行為的責(zé)任人處理報指揮部備案，屬于重大不良行為的，

6、同時報公司安質(zhì)部備案。（三）公司應(yīng)于每季度前5個工作日內(nèi)，將上季度不良行為內(nèi)容、合同主體、責(zé)任主體及主要責(zé)任人、處罰情況等書面報送監(jiān)督總站。（四）發(fā)生重大及以上安全事故、質(zhì)量事故、鐵路交通事故和嚴(yán)重違法違規(guī)等重大不良行為的，公司和指揮部、監(jiān)督站和發(fā)現(xiàn)單位應(yīng)立即向監(jiān)督總站報告。（五）施工單位應(yīng)在公司和指揮部限定的期限內(nèi)完成不良行為整改工作，責(zé)任單位和責(zé)任人拒不整改或整改不力的，視情況延長公布期限和追加扣分。公司安質(zhì)部應(yīng)及時將相關(guān)不良行為處理情況書面報監(jiān)督總站，抄送建設(shè)管理司。第八條 上級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題。（一）公司和指揮部收到鐵道部質(zhì)量安全監(jiān)督站等有關(guān)部門或國家有關(guān)部委組織的各類專項檢查、執(zhí)法

7、監(jiān)察、質(zhì)量安全事故調(diào)查處理、稽查、審計等活動反映的檢查問題書面通知后：對屬于現(xiàn)場檢查方面的問題，公司應(yīng)按附表1、附表2進(jìn)行扣分；屬于不良行為的，公司應(yīng)按不良行為相關(guān)規(guī)定處理；（二）公司和指揮部應(yīng)將扣分記錄和不良行為處理情況一式三份，由公司、指揮部、施工企業(yè)分別歸檔。公司應(yīng)將扣分和不良行為處理情況書面報監(jiān)督站。（三）對上級部門檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各指揮部要督促責(zé)任單位按上級部門的要求及時進(jìn)行整改，組織或委托監(jiān)理單位復(fù)查或驗(yàn)證，并將整改情況匯總后向公司和提出部門反饋整改情況，屬于重要或重大問題的，報公司核備。第九條 公司安全質(zhì)量部和指揮部分別負(fù)責(zé)信用評價原始資料的歸檔和保管。第四章 獎懲第十條 在每

8、個評價期內(nèi)，公司將根據(jù)各施工企業(yè)的施工計劃完成情況、施工組織管理、協(xié)調(diào)配合、投資控制、安全質(zhì)量等方面進(jìn)行綜合評定，對表現(xiàn)突出的前六名施工企業(yè)進(jìn)行通報表彰。第十一條 發(fā)生質(zhì)量安全責(zé)任事故的施工企業(yè)，除記入不良行為記錄外，還將按照鐵路建設(shè)工程安全質(zhì)量事故與招投標(biāo)掛鉤辦法（建建【2009】273號）等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第十二條 對因不良行為造成嚴(yán)重后果的施工企業(yè)，可按有關(guān)規(guī)定，提請相關(guān)部門降低或取消企業(yè)的相關(guān)鐵路資質(zhì)。第五章 評分的匯總及上報第十三條 評分的有關(guān)規(guī)定對參與兩個標(biāo)段及以上施工的單位，采用加權(quán)計算得出施工企業(yè)最終評價成績。各標(biāo)段的加權(quán)系數(shù)為該標(biāo)段所占該單位總合同金額的百分比。第十四條公司

9、指揮部每次檢查后及時將評價結(jié)果上報公司。公司將集中檢查結(jié)果和各指揮部上報評價結(jié)果匯總，按施工企業(yè)信用評價相關(guān)計分及排序原則（附表4）計算項目施工企業(yè)信用評價得分，得分從高到低進(jìn)行排名（名次不得并列），信用評價得分及排名在上報前5天內(nèi)，將檢查扣分結(jié)果上網(wǎng)（鐵路網(wǎng)、公司網(wǎng)）以及在本項目公示，公示時間為5天，同時以書面形式通知所有參建單位，并報監(jiān)督站核備。被評價施工企業(yè)可以提出申訴。公司于每年1月10日和7月10日前將評價結(jié)果按附件5報監(jiān)督總站。第六章 附則第十五條 本細(xì)則其他未盡事宜，根據(jù)鐵道部關(guān)于印發(fā)鐵路建設(shè)工程施工企業(yè)信用評價暫行辦法（鐵建設(shè)【2009】40號）檢查時公司可另行發(fā)文補(bǔ)充。第十六

10、條 每次施工企業(yè)信用評價活動，公司應(yīng)依據(jù)最新的施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合項目進(jìn)度和專業(yè)特點(diǎn)，在附表1、附表2檢查項目的基礎(chǔ)上制訂現(xiàn)場工程質(zhì)量檢查實(shí)施細(xì)則、現(xiàn)場管理檢查實(shí)施細(xì)則，補(bǔ)充增加檢查內(nèi)容及子項目，明確檢查方法及相關(guān)扣分標(biāo)準(zhǔn)。同時應(yīng)將現(xiàn)場工程質(zhì)量檢查實(shí)施細(xì)則、現(xiàn)場管理檢查實(shí)施細(xì)則報質(zhì)量安全監(jiān)督站備案。第十七條 本細(xì)則由公司安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行。附表（一）現(xiàn)場工程質(zhì)量檢查扣分表（附表1）；（二）現(xiàn)場管理檢查扣分表（附表2）；（三）施工不良行為認(rèn)定、公布期限和處罰標(biāo)準(zhǔn)（附表3）；（四）施工企業(yè)信用評價相關(guān)計分及排序原則（附表 4）；附表1 現(xiàn)場工程質(zhì)量檢查扣分表建設(shè)項目名稱標(biāo)段：工

11、點(diǎn)名稱： 施工企業(yè)名稱：檢查日期：原材料設(shè)備構(gòu)配件 混凝土 路檢查內(nèi)容 檢驗(yàn)存儲其他扣分項目拌合方式材料計量配合比鋼筋工程 過程控制實(shí)體質(zhì)量其他扣分項目路基填筑扣分標(biāo)準(zhǔn) 廠制品無出廠合格證或質(zhì)量證明，每批（臺）次扣2 分 使用未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格材料，每批次扣 3 分檢驗(yàn)頻次不足，扣 2 分 檢驗(yàn)指標(biāo)不全，扣 2 分 未按規(guī)定存放，每處扣 1 分無標(biāo)識牌或材料名稱、規(guī)格、檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識錯誤，每處扣 1 分 違反其他施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文，每項扣 2分違反一般規(guī)定和主控項目要求，每項扣 1 分不符合設(shè)計要求，每次扣 2 分未計量，每批次扣 2 分 未做配合比設(shè)計或未簽認(rèn)的，扣 2 分拌制前未做

12、施工配合比，每批次扣 1 分規(guī)格、數(shù)量不符合設(shè)計要求，每處扣 3 分連接方式不符合設(shè)計要求，每處扣 2 分未按要求做同條件養(yǎng)護(hù)試件和試驗(yàn)，每次扣 2 分試驗(yàn)指標(biāo)不合格，每批次扣 2 分試驗(yàn)指標(biāo)缺項，每批次扣 2 分未按要求進(jìn)行養(yǎng)護(hù)，每處扣 1 分強(qiáng)度、彈性模量不滿足設(shè)計或標(biāo)準(zhǔn)要求，每處扣 5分存在超標(biāo)裂縫，每處扣 2 分保護(hù)層厚度不滿足要求，每處扣 1 分違反其他施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文，每項扣 2分違反一般規(guī)定和主控項目要求，每項扣 1 分填料類別不符合要求的，每批次扣 5 分填料質(zhì)量控制指標(biāo)（級配、粒徑等）超標(biāo)，扣 2 分未按要求做工藝試驗(yàn)或未按試驗(yàn)參數(shù)施工，扣 2 分壓實(shí)檢測漏項或第三

13、方檢驗(yàn)不合格，每處扣 2 分扣分 問題說明基 擋護(hù)工程其他扣分項目厚度、高度不合格，每處扣 2 分違反其他施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文，每項扣 2分違反一般規(guī)定和主控項目要求，每項扣 1 分7橋涵 隧道 軌道 四電 基礎(chǔ)梁部其他扣分項目地質(zhì)超前預(yù)報支護(hù)仰拱變形量測防水襯砌其他扣分項目道砟無砟軌道無縫線路道岔其他扣分項目柱、桿、塔、架、纜、線、配件地質(zhì)條件未按程序確認(rèn)，每處扣 2 分樁基經(jīng)第三方檢測，每發(fā)現(xiàn) 1 根類樁基扣 2 分、1 根類樁扣 3 分張拉控制指標(biāo)不滿足設(shè)計或驗(yàn)標(biāo)要求，扣 2 分 違反其他施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文，每項扣 2分違反一般規(guī)定和主控項目要求，每項扣 1 分未按設(shè)計要求

14、開展地質(zhì)超前預(yù)報，手段缺少的扣 3分頻次不足的扣 2 分鋼架間距不滿足要求，每處扣 2 分 未及時施作，距掌子面距離級圍巖超過 90m，級圍巖超過 50m，級及以上超過 40m 或設(shè)計要求，每處扣 3 分 量測斷面距離設(shè)置不符合要求，扣 3 分量測點(diǎn)設(shè)置不符合要求，每點(diǎn)扣 1 分量測項目和頻次不符合要求，扣 2 分防水板搭接、焊接不符合要求或破損，每處扣 2 分 滲漏水，每處扣 3 分厚度不足、脫空，每處扣 2 分二次襯砌未及時施作，距掌子面距離：、級圍巖超過 200m，級圍巖超過 120m，級及以上圍巖超過 90m 或設(shè)計要求，每處扣 3 分違反其他施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文，每項扣 2分違

15、反一般規(guī)定和主控項目要求，每項扣 1 分使用無生產(chǎn)許可資格廠家生產(chǎn)的道砟，扣 5 分 道砟材質(zhì)檢驗(yàn)指標(biāo)不合格，每處扣 3 分粒徑級配、顆粒形狀、清潔度指標(biāo)不合格，每處扣2 分 施工前未通過沉降評估，每處扣 3 分測量精度不滿足設(shè)計或驗(yàn)標(biāo)要求，每處扣 5 分 鋪設(shè)精度不滿足要求，每處扣 2 分 鋼軌焊接生產(chǎn)前未通過型式檢驗(yàn)，扣 5 分鋼軌焊頭未經(jīng)探傷檢驗(yàn)，每個扣 2 分鋪設(shè)安裝精度不滿足要求，每處扣 2 分違反其他施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文，每項扣 2分違反一般規(guī)定和主控項目要求，每項扣 1 分未進(jìn)行現(xiàn)場核對測試，每項次扣 2 分埋深、防護(hù)的安全距離和限界不夠，每處各扣 2 分 未做耐壓試驗(yàn)、絕

16、緣電阻試驗(yàn)或試驗(yàn)不合格繼續(xù)使用的，每項各扣 2 分8房建站場 其他 四電設(shè)備其他扣分項目基礎(chǔ)房屋防、給排水其他扣分項目（建設(shè)單位補(bǔ)充扣分項目）未按要求接地，每處扣 2 分未按要求對設(shè)備進(jìn)行測試和試驗(yàn)，每臺扣 2 分 埋設(shè)安裝設(shè)備，造成其他工程質(zhì)量受影響，達(dá)不到設(shè)計或標(biāo)準(zhǔn)要求，每處扣 2 分違反其他施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文，每項扣 2分違反一般規(guī)定和主控項目要求，每項扣 1 分無驗(yàn)槽記錄，每工點(diǎn)扣 2 分基礎(chǔ)下沉引起主體結(jié)構(gòu)開裂或傾斜的，每處扣 3 分每處滲漏扣 2 分違反其他施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文，每項扣 2分違反一般規(guī)定和主控項目要求，每項扣 1 分違反其他施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文，

17、每項扣 2分違反其他一般規(guī)定和主控項目要求，每項扣 1 分合計扣分（a） 檢查組成員簽字： 施工企業(yè)簽認(rèn)：備注：1建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合項目進(jìn)度和專業(yè)特點(diǎn)，制訂現(xiàn)場工程質(zhì)量檢查實(shí)施細(xì)則，補(bǔ)充增加檢查內(nèi)容及子項目，明確檢查方法及相關(guān)扣分標(biāo)準(zhǔn)。 2表中所稱第三方檢測是指除施工單位自檢和監(jiān)理單位抽檢外，由建設(shè)單位、監(jiān)督機(jī)構(gòu)等委托開展的檢測工作。 3對各施工單位檢查的工點(diǎn)和頻次應(yīng)基本均衡。4對每個施工單位，每個評價期內(nèi)本表檢查項目的各次累計扣分值不超過 150 分。9附表 2 現(xiàn)場管理檢查扣分表項目名稱：標(biāo)段：施工企業(yè)名稱：檢查內(nèi)容 人員設(shè)備履約情況合同管理 工程進(jìn)度勞務(wù)管理及其他質(zhì)量保

18、證體系（機(jī)構(gòu)、人員、制度和責(zé)任落實(shí)）技術(shù)交底、變更設(shè)計等技術(shù)管理質(zhì)量管理 問題閉合管理情況內(nèi)業(yè)資料安全保證體系（機(jī)構(gòu)、人員、制度和責(zé)任落實(shí)）風(fēng)險工點(diǎn)專項施工方案及措施落實(shí)檢查日期：扣分上限 15 分7 分 扣分說明 安全管理 文明工地 情況大型起重、吊運(yùn)、機(jī)械檢驗(yàn)驗(yàn)收情況安全生產(chǎn)費(fèi)使用情況工地布置場地硬化治污措施施工降噪8 分 20 分其他 （建設(shè)單位補(bǔ)充）合計扣分(b) 10 分檢查組成員簽字：施工企業(yè)簽認(rèn)：備注： 1、建設(shè)單位應(yīng)按照鐵道部有關(guān)規(guī)定，結(jié)合項目特點(diǎn)，在上述檢查項目的基礎(chǔ)上制訂現(xiàn)場管理檢查實(shí)施細(xì)則，補(bǔ)充增加檢查內(nèi)容及子項目，明確檢查方法及相關(guān)扣分標(biāo)準(zhǔn)。 2對各施工單位檢查頻次應(yīng)基

19、本均衡。3檢查子項目的扣分不得超過該子項目的扣分上限。10附表 3 施工不良行為認(rèn)定公布期限和處罰標(biāo)準(zhǔn)編號 不良行為 企業(yè)公布期限及扣分1 年 個人公布期限 公布人員 公布期限 企 業(yè) 法 人c01 合同欺詐c02 轉(zhuǎn)包或違法分包工程c03私設(shè)小金庫等嚴(yán)重違背10 分1 年 10 分1 年 代表項 目 負(fù) 責(zé)人項目負(fù)責(zé)人1 年 1 年 1 年 財經(jīng)紀(jì)律c04打架斗毆等造成重大不良影響c05 破壞文物c06 嚴(yán)重污染或破壞環(huán)境c07違反廉政協(xié)議構(gòu)成違法違紀(jì)行為c08 偷工減料特c09發(fā)生工程施工安別10 分6 月 10 分1 年 10 分1 年 10 分1 年 15 分6 月 10 分3 年 分

20、管責(zé)任人項目負(fù)責(zé)人分管責(zé)任人項目負(fù)責(zé)人分管責(zé)任人項目負(fù)責(zé)人分管責(zé)任人項目負(fù)責(zé)人分管責(zé)任人項目負(fù)責(zé)人分管負(fù)責(zé)人直接責(zé)任人企業(yè)負(fù)責(zé)人6 月 1 年 1 年 1 年 1 年 全事故（隱瞞不報的加重一級處理） 重大重大較大直接定為 C 級2 年 直接定為 C 級7-9 人，1 年，25 分11項目負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人直接責(zé)任人5 年 3 年 2 年 一般責(zé)任5-6 人，1 年，20 分3-4 人，1 年，15 分6 月，10 分（依據(jù)事故性質(zhì)確定）企業(yè)負(fù)責(zé)全2 年 2 年 1 年 主重次類型全部 主要 重要 次要人部要要要發(fā)生工程質(zhì)量事故（發(fā)生死人事故結(jié)特別重大3 年 直接定為 C 級2 年 1 年25 分6 月項目負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)5年33年22年11年6c10合 c09 條，從嚴(yán)處重大理。隱瞞不報的按直接定為 C 級