反壟斷法復(fù)習(xí)要點(diǎn)

1、反壟斷法總復(fù)習(xí)第一章 競(jìng)爭(zhēng)理論競(jìng)爭(zhēng)2個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者以謀取有利生存的發(fā)展環(huán)境和盡量多的利潤(rùn)為目的，以其他利害關(guān)系人為對(duì)手所進(jìn)行的各種商業(yè)性行為特征：兩個(gè)以上獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體雙方經(jīng)濟(jì)力量互相抗衡以實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益最大化為目標(biāo)利弊均在分類：正當(dāng)/不正當(dāng)、自由/不自由、公平不公平理論：古典（17-18世紀(jì) 亞當(dāng)斯密）、新古典、現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)（1939年 克拉克）反壟斷哈佛學(xué)派（1950年代SCP范式）、芝加哥學(xué)派（1970年代）、后芝加哥學(xué)派（1990年代）第二章 反壟斷法理論1、壟斷競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立面，即表現(xiàn)為排除競(jìng)爭(zhēng)或限制競(jìng)爭(zhēng)。2、反壟斷法禁止排除或限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)或行為的法律部門或法律規(guī)范的總稱。調(diào)整對(duì)象

2、 壟斷狀態(tài)（經(jīng)濟(jì)力高度集中、大規(guī)模的企業(yè)資本、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和市場(chǎng)份額） 壟斷行為（形成并謀求壟斷狀態(tài)，憑借其限制競(jìng)爭(zhēng)） 濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)基本特征國(guó)家干預(yù)性、社會(huì)本位性、經(jīng)濟(jì)政策性第三章 相關(guān)市場(chǎng)概念：經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品和地域范圍。分類： 相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)（根據(jù)商品特性、價(jià)格和用途等因素，需求者認(rèn)為具有較緊密替代關(guān)系的一組/類商品所構(gòu)成） 相關(guān)地域市場(chǎng)（需求者獲取具有較為緊密替代關(guān)系的地理區(qū)域） 相關(guān)時(shí)間市場(chǎng)（相投/近似產(chǎn)品在同一區(qū)域內(nèi)相互競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)間范圍）界定方法： 需求替代分析 供給替代分析 假定壟斷者測(cè)試（SSINP）第四章 禁止壟斷協(xié)議行為制度壟斷協(xié)議行

3、為2個(gè)或2個(gè)以上企業(yè)，采取合同、決議、默契或其他形式，共同決定產(chǎn)品/服務(wù)的價(jià)格，或就產(chǎn)品的銷售數(shù)量、生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品銷售地區(qū)/對(duì)象進(jìn)行限定，從而排斥、限制或妨礙特定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。特征： 2個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體 采用協(xié)議、決議或其他方式 聯(lián)合式有共同或其他目的，并基于共同目的形成的共同行動(dòng) 一般情況下當(dāng)事人之間保持某種形式的競(jìng)爭(zhēng)，總是互為潛在競(jìng)爭(zhēng)者，聯(lián)合常常在有限期限內(nèi)存續(xù)。 參加者之間原有競(jìng)爭(zhēng)受限，或參加者以外的其他企業(yè)交易受限分類：按照主體所處經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域不同 橫向壟斷協(xié)議行為（卡特爾）兩個(gè)個(gè)或兩個(gè)以上因經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品或服務(wù)而在生產(chǎn)或銷售過程中處于同一經(jīng)營(yíng)階段的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者之間，通過共謀實(shí)施的限制競(jìng)

4、爭(zhēng)行為。特征1、 主題是在生產(chǎn)/銷售過程中具有直接/間接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者，同時(shí)包括經(jīng)營(yíng)者團(tuán)體2、 主體故意從事限制競(jìng)爭(zhēng)行為3、 以口頭、書面和其他方式訂立協(xié)議或?qū)嵤┢渌仓\行為類型1、 固定/變更價(jià)格協(xié)議（競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系行為人通過協(xié)議、決議或者協(xié)同行為，確定、維持或改變價(jià)格，從而減弱或消除競(jìng)爭(zhēng)）2、 限制數(shù)量協(xié)議（競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系經(jīng)營(yíng)者共謀限定商品生產(chǎn)、銷售數(shù)量，間接控制商品價(jià)格）3、 劃分市場(chǎng)協(xié)議（競(jìng)爭(zhēng)者之間共同劃定/分割地域、客戶或產(chǎn)品市場(chǎng)）4、 限制創(chuàng)新協(xié)議（限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備/限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品）5、 聯(lián)合抵制協(xié)議（競(jìng)爭(zhēng)者之間聯(lián)合，共同拒絕和其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，供應(yīng)商或客戶進(jìn)行交易）6、 行業(yè)協(xié)會(huì)

5、組織壟斷協(xié)議 縱向壟斷協(xié)議行為兩個(gè)或兩個(gè)以上在同一產(chǎn)業(yè)中處于不同階段的經(jīng)營(yíng)者之間通過協(xié)議、決定或其他協(xié)同方式實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為。特征1、 主體處于不同市場(chǎng)層次，他們之間并不是真正意義上的競(jìng)爭(zhēng)者2、 采用多種方式進(jìn)行（最典型的就是訂立書面協(xié)議）3、 賣方為了保障商品/服務(wù)的銷售，限制買方銷售/轉(zhuǎn)售所購(gòu)買的商品4、 決策上會(huì)有不同程度的協(xié)調(diào)表現(xiàn)形式（反壟斷法T14）1、 固定轉(zhuǎn)售價(jià)格2、 限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格3、 其他型（兜底性規(guī)定，例如選擇性銷售、地域和客戶限制） 混合壟斷協(xié)議行為橫向、縱向混合按照主體意思表示形式：契約型、決議型和其他協(xié)同行為壟斷協(xié)議行為豁免制度（反壟斷法T1315）緣由：促進(jìn)

6、競(jìng)爭(zhēng)、不影響競(jìng)爭(zhēng)、總體上對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的促進(jìn)第五章 禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為制度市場(chǎng)支配地位相關(guān)產(chǎn)品、地域、時(shí)間市場(chǎng)上，擁有決定產(chǎn)品產(chǎn)量、價(jià)格、銷售等方面的控制能力。形態(tài)： 獨(dú)占（一家企業(yè)，沒有對(duì)手，100%） 準(zhǔn)獨(dú)占（一家企業(yè)，特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，沒有對(duì)手，100%） 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（有競(jìng)爭(zhēng)者，但絲毫不影響） 寡占（2家企業(yè)，不存在競(jìng)爭(zhēng)，聯(lián)合壟斷，市場(chǎng)地位突出）認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：市場(chǎng)績(jī)效、行為、結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)為主并兼顧其他因素中國(guó)方面（反壟斷法T34） 1個(gè)經(jīng)營(yíng)者，50%的市場(chǎng)份額 2個(gè)經(jīng)營(yíng)者，合計(jì)2/3的市場(chǎng)份額 3個(gè)經(jīng)營(yíng)者，合計(jì)75%的市場(chǎng)份額+情形：有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足10%的，不應(yīng)推定具有市場(chǎng)支配

7、地位被推定的，除非有證據(jù)證明，否則照常濫用市場(chǎng)支配地位具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)不合理利用其市場(chǎng)支配地位，在一定交易領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)性的限制競(jìng)爭(zhēng)，違背公共利益，明顯損害消費(fèi)者利益和自由公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。特征： 經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位 行為已限制競(jìng)爭(zhēng)，損害公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序 上述兩個(gè)要件必須齊備具體分類： 不公平壟斷性定價(jià)行為目的獲取在正常、充分的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下獲取不到的利益表現(xiàn)壟斷性高價(jià)銷售（高額利潤(rùn)）、壟斷性低價(jià)銷售（壓低原材料進(jìn)購(gòu)價(jià)） 掠奪性定價(jià)行為為了排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，在一定市場(chǎng)和期限內(nèi)以低于成本的價(jià)格銷售商品，從而消除或限制競(jìng)爭(zhēng)。 附條件交易行為經(jīng)營(yíng)者利用市場(chǎng)支配地位，違背交易相對(duì)人的意愿，在提供商品或服務(wù)

8、時(shí)強(qiáng)迫交易相對(duì)人購(gòu)買不需要、不愿意購(gòu)買的商品或服務(wù)或接受其他不合理?xiàng)l件的行為。類型1、 搭售行為（違背交易相對(duì)人意愿、消費(fèi)習(xí)慣，強(qiáng)行搭配銷售其他商品或服務(wù)，或要求購(gòu)買其單品的經(jīng)營(yíng)者必須購(gòu)買其全套系列產(chǎn)品）2、 銷售商品時(shí)附加其他不合理?xiàng)l件的行為（限定轉(zhuǎn)銷價(jià)格和銷售地區(qū)、附加其他條件）3、 在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中附加不合理?xiàng)l件（權(quán)利人濫用自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如限制技術(shù)補(bǔ)充和材料供應(yīng)、受讓方的生產(chǎn)、技術(shù)改進(jìn)限制等） 拒絕交易行為具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者無正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人交易。 限定交易行為利用其市場(chǎng)支配地位優(yōu)勢(shì)，限制他人按照自己的意愿進(jìn)行交易，排斥其他經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)。條件：1、經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位

9、；2、強(qiáng)制實(shí)施限定他人與自己交易/限定他人與自己制定的第三人交易：3、無正當(dāng)理由 差別待遇行為具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)無正當(dāng)理由對(duì)不同的交易對(duì)象實(shí)行不同交易價(jià)格/交易條件，從而使某些交易對(duì)象處于不平等競(jìng)爭(zhēng)地位。第六章 控制經(jīng)營(yíng)者集中行為制度經(jīng)營(yíng)者集中經(jīng)營(yíng)者合并、通過取得股權(quán)/資產(chǎn)/合同等的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的情形。具體表現(xiàn)：橫向集中、縱向集中和混合集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)（中國(guó)，貨幣單位均為RMB）： 上一會(huì)計(jì)年度，全球范圍內(nèi)，營(yíng)業(yè)額合計(jì)100億元+其中至少2個(gè)經(jīng)營(yíng)者在中國(guó)境內(nèi)的銷售額每個(gè)4億元 上一會(huì)計(jì)年度，中國(guó)境內(nèi)：營(yíng)業(yè)額合計(jì)20億元+其中至少2個(gè)經(jīng)營(yíng)者每個(gè)4億

10、元應(yīng)考慮其他實(shí)際情況，具體辦法有國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門及其他部門制定申報(bào)、審查程序：初步審查/30天進(jìn)一步審查/120天（決定審查之日起90日內(nèi)審畢）延長(zhǎng)期限/180天（最多延長(zhǎng)60日）審查標(biāo)準(zhǔn)（中國(guó)，“嚴(yán)重?fù)p害競(jìng)爭(zhēng)”）：反壟斷法T28豁免制度理由、條件（反壟斷法T15）： 可以改善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件 有利于整體和社會(huì)公共利益 并不影響潛在市場(chǎng)進(jìn)入 可以顯著地提高企業(yè)效率行為審查決定： 禁止/不予禁止經(jīng)營(yíng)者集中 附加限制性條件國(guó)家安全審查第七章 禁止濫用行政權(quán)力消除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為制度概念：政府和法律授權(quán)的組織濫用行政權(quán)力排斥、限制或妨礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。特征： 除國(guó)務(wù)院以外的行政主體 主要是行政主體對(duì)行政

11、權(quán)力的濫用 限制其他市場(chǎng)主體的公平競(jìng)爭(zhēng) 具有抽象性、強(qiáng)制性和隱蔽性具體表現(xiàn)： 限定交易行為行政機(jī)關(guān)和法律、行政法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，要求他人與其限定的特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。主要表現(xiàn)形式1、 明示/暗示限定單位和個(gè)人只能經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用本行政轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者提供的商品；2、 明示/暗示要求單位/個(gè)人必須經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買和使用行政機(jī)關(guān)和公共組織掛靠企業(yè)的商品；3、 限定客戶、消費(fèi)者購(gòu)買行政機(jī)關(guān)所屬部門的關(guān)系戶提供的商品；4、 限定客戶、消費(fèi)者購(gòu)買和接受指定單位的有償服務(wù)。 地區(qū)封鎖行為采取不正當(dāng)?shù)姆绞阶璧K商品在地區(qū)之間的自由流通，損害全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng) 招投標(biāo)活動(dòng)地方保護(hù)行為設(shè)定歧視性資

12、質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或不依法發(fā)布消息等方式，排斥或限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招投標(biāo)活動(dòng)。 排斥/限制本地投資/設(shè)立分支機(jī)構(gòu)行為限制資金、技術(shù)、人員流動(dòng)和企業(yè)跨區(qū)聯(lián)合 強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事壟斷行為 制度含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定的行為法律規(guī)制：1978-1992：政策性文件1002-1007：反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法2007后：反壟斷法 T32-37第八章 禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為制度含義：在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)中濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不正當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng)。具體表現(xiàn)： 濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷協(xié)議行為分類1、 濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)橫向壟斷協(xié)議（和反壟斷法13條相類似）2、 濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)縱向壟斷協(xié)議3、 協(xié)議行為中的“安全區(qū)” 知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用

13、市場(chǎng)支配地位行為主要分類1、 不合理拒絕許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利用自己對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有權(quán)，拒絕授予其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合理的使用許可，從而排除其他人的競(jìng)爭(zhēng)，鞏固和加強(qiáng)自己的壟斷地位。2、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)搭售行為權(quán)利人就一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以授予許可等方式行使權(quán)利時(shí)，違背被許可方的意愿要求其接受另一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可/從權(quán)利人處或權(quán)利人所指定的第三人處購(gòu)買某種商品/服務(wù)。3、 差別待遇行為4、 權(quán)利回授條款 專利聯(lián)營(yíng)行為2個(gè)或2個(gè)以上的專利權(quán)人將各自擁有的專利聯(lián)合起來，然后進(jìn)行仙湖許可或共同許可給第三方 其他濫用行為1、 標(biāo)準(zhǔn)制定、實(shí)施中的濫用行為；2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中第九章 反壟斷法適用除外制度定義：對(duì)某些

14、行業(yè)/某些領(lǐng)域不適用反壟斷法（允許一定的壟斷狀態(tài)行為存在而不予追究）緣由（中國(guó)）： 可以促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可持續(xù)、健康發(fā)展 化解或減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn) 實(shí)現(xiàn)以宏觀經(jīng)濟(jì)利益和政治利益為基礎(chǔ)的公共利益的要求 建立自由公平的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者、經(jīng)濟(jì)組織聯(lián)合增強(qiáng)市場(chǎng)地位，獲得與大型企業(yè)平等對(duì)話的權(quán)利主體界定：農(nóng)民、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者、農(nóng)戶、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會(huì)。第十章 反壟斷法域外效力制度概念：一國(guó)將其反壟斷法適用于那些在本國(guó)以外發(fā)生的而對(duì)本國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有影響力的壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為的情形。原則：屬地、屬人、保護(hù)主義第十一章 反壟斷法實(shí)施機(jī)關(guān)中國(guó)：反壟斷委員會(huì)（指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)）反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)： 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（發(fā)改委）價(jià)格違法、價(jià)格壟斷行為 國(guó)家工商行政管理總局壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng) 商務(wù)部經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)第十二章 反壟斷法的執(zhí)法海外：美國(guó)謝爾曼法聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（行政權(quán)、準(zhǔn)立法權(quán)和準(zhǔn)調(diào)查權(quán)）司法部反托拉斯局（調(diào)查、提起訴訟、提供咨詢、編制指南）歐盟競(jìng)爭(zhēng)法歐盟委員