首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

1、首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃1特別提示1、本激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄及其他法律、法規(guī)、規(guī)章，以及深圳市信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）公司章程制定。2、公司擬授予激勵(lì)對(duì)象506.4 萬(wàn)份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在計(jì)劃有效期內(nèi)按照預(yù)先確定的價(jià)格購(gòu)買1 股公司股票的權(quán)利；股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。3、本次擬授予的股票期權(quán)所涉及的股票總數(shù)為506.4 萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額的3.94%。4、首期股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為19.89 元。該行權(quán)價(jià)格不低于下列價(jià)格較高者：（1）股權(quán)激勵(lì)計(jì)

2、劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)；（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30 個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)。5、行權(quán)安排本激勵(lì)計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起四年。首次授予的股票期權(quán)自授予日起12 個(gè)月且2009 年年度報(bào)告公告后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在可行權(quán)日按40%：30%：30%的行權(quán)比例分三期行權(quán)。首次授予期權(quán)行權(quán)期安排如下：（根據(jù)上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）等相關(guān)規(guī)定，該日不得行權(quán)的除外）行權(quán)期 行權(quán)時(shí)間可行權(quán)數(shù)量占獲授期權(quán)數(shù)量比例第一個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止40%第二個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 24 個(gè)月后

3、的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%第三個(gè)行權(quán)期自首次授權(quán)日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授權(quán)日起48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%6、行權(quán)條件首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）2根據(jù)深圳市信息技術(shù)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的前一年度，其績(jī)效考核合格。（1）第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 10%；公司 2009 年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)較2008 年度增長(zhǎng)率達(dá)到或超過(guò)30%。如達(dá)到以上行權(quán)條件，該部分股票期權(quán)可以在第一個(gè)行權(quán)期及以后行權(quán)期行權(quán)；如未達(dá)到以上行權(quán)條件，該部分股票期權(quán)由公司注銷。（2）第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)

4、條件前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 10%；公司 2010 年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)較2009 年度增長(zhǎng)率達(dá)到或超過(guò)30%。如達(dá)到以上行權(quán)條件，該部分股票期權(quán)可以在第二個(gè)行權(quán)期及以后行權(quán)期行權(quán)；如未達(dá)到以上行權(quán)條件，該部分股票期權(quán)由公司注銷。（3）第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 10%；公司 2011 年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)較2010 年度增長(zhǎng)率達(dá)到或超過(guò)30%，該部分股票期權(quán)可以在第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)。如達(dá)到以上行權(quán)條件，該部分股票期權(quán)可以在第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)；如未達(dá)到以上行權(quán)條件，該部分股票期權(quán)由公司注銷。如達(dá)到行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)未行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。7、

5、激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)的資金全部以自籌方式解決。本公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。8、本激勵(lì)計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核無(wú)異議、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。9、本公司承諾，自公司披露本激勵(lì)計(jì)劃草案至本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后30 日內(nèi)，公司不進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等重大事項(xiàng)。10、公司審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）3供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)

6、間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。公司獨(dú)立董事將在股東大會(huì)召開(kāi)前征集委托投票權(quán)。11、自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起30 日內(nèi)，公司將按有關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）4目 錄一、釋義 5二、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的6三、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍6四、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源與數(shù)量7五、激勵(lì)對(duì)象的期權(quán)分配情況7六、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期8七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方式9八、股票期權(quán)的獲授條件和行權(quán)條件10九、實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)測(cè)算12十、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方式和程序13十一、實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股票期

7、權(quán)授予及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序15十二、公司與激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)16十三、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更、終止及其他事項(xiàng)17十四、附則19首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）5深圳市信息技術(shù)股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）一、釋義除非另有說(shuō)明，以下名詞或簡(jiǎn)稱在本激勵(lì)計(jì)劃中具有如下含義：、公司、本公司 指深圳市信息技術(shù)股份有限公司激勵(lì)計(jì)劃、本激勵(lì)計(jì)劃指深圳市信息技術(shù)股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）股票期權(quán)、期權(quán)指公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買公司一定數(shù)量股份的權(quán)利高級(jí)管理人員指公司總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、銷售總監(jiān)、市場(chǎng)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員激勵(lì)對(duì)象

8、指依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授股票期權(quán)的人員授權(quán)日 指公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期可行權(quán)日 指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日行權(quán)指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃，在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買公司股票的行為行權(quán)價(jià)格指公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買公司股票的價(jià)格有效期 指從股票期權(quán)授權(quán)日起到股票期權(quán)失效為止的時(shí)間段中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券交易所 指深圳證券交易所登記結(jié)算公司 指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司公司法 指中華人民共和國(guó)公司法證券法 指中華人民共和國(guó)證券法管理辦法 指上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）6備忘錄指

9、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄考核辦法指深圳市信息技術(shù)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法公司章程 指深圳市信息技術(shù)股份有限公司章程二、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的（一）進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)、約束機(jī)制，形成良好均衡的價(jià)值分配體系。（二）通過(guò)實(shí)現(xiàn)股東、公司和個(gè)人利益的一致，維護(hù)股東權(quán)益，為股東帶來(lái)更高效、更持續(xù)的回報(bào)。（三）有效調(diào)動(dòng)公司高級(jí)管理人員和技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干的積極性和創(chuàng)造性，吸引和保留優(yōu)秀管理人才和技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。三、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍（一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)公司法、證券法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備

10、忘錄及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍1、公司董事（不包括獨(dú)立董事、擁有公司5%以上股權(quán)的董事）；2、公司高級(jí)管理人員（不包括擁有公司5%以上股權(quán)的高級(jí)管理人員）；3、公司中層管理人員；4、公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員、特殊貢獻(xiàn)人員；以上被激勵(lì)對(duì)象中，高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司董事會(huì)聘任。所有被激勵(lì)對(duì)象必須在本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司或公司的控股子公司任職并已與公司簽署勞動(dòng)合同。（三）有下列情形之一的，不能成為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象1、最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）72、最近三年內(nèi)因重大違

11、法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；3、具有公司法第147 條規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。如在公司本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上任何規(guī)定不得參與激勵(lì)計(jì)劃情形的，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，收回并注銷其已被授予但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)。四、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源與數(shù)量公司擬授予激勵(lì)對(duì)象506.4萬(wàn)份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在可行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買1股公司人民幣普通股（a股）股票的權(quán)利。（一）標(biāo)的股票來(lái)源公司將通過(guò)向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票作為本激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。（二）標(biāo)的股票數(shù)量本次擬授予的股票期權(quán)所涉及的股票總數(shù)為506.4萬(wàn)股，涉及標(biāo)的股票數(shù)量為506

12、.4萬(wàn)股，占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額的3.94%。五、激勵(lì)對(duì)象的期權(quán)分配情況（一）股票期權(quán)的分配情況激勵(lì)對(duì)象的范圍為公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員和特殊貢獻(xiàn)人員，共152 人。具體分配情況如下：編號(hào) 姓名 職務(wù)獲授股票期權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份）股票期權(quán)占首次授予股票期權(quán)總量的比例標(biāo)的股票占授予時(shí)公司總股本的比例1 楊京副總經(jīng)理 60 11.85% 0.46%2 呂宏財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)16 3.16% 0.12%3 武岳山技術(shù)總監(jiān) 13 2.57% 0.10%4 鐘書(shū)華市場(chǎng)總監(jiān) 11 2.17% 0.09%首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）85 趙元軍銷售總監(jiān) 11 2.17%

13、 0.09%6中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員、特殊貢獻(xiàn)人員（147 人）395.4 78.08% 3.08%合計(jì)506.4 100% 3.94%以上高級(jí)管理人員經(jīng)公司董事會(huì)聘任，其他激勵(lì)對(duì)象均為本公司薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司情況確認(rèn)的在公司任職的中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員和特殊貢獻(xiàn)人員。（二）本次激勵(lì)對(duì)象中，無(wú)公司監(jiān)事，無(wú)持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人，無(wú)持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人的配偶及直系近親屬。本次激勵(lì)對(duì)象均未同時(shí)參加兩個(gè)或以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。（三）公司需聘請(qǐng)律師對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象的資格和獲授是否符合上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）及本激勵(lì)計(jì)劃出具意見(jiàn)。（四）

14、公司監(jiān)事會(huì)需對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行核查，并在股東大會(huì)上就核實(shí)情況予以說(shuō)明。（五）任何一名激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授的股票期權(quán)所涉及的股票總數(shù)不得超過(guò)公司總股本的1%。六、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期（一）激勵(lì)計(jì)劃的有效期本激勵(lì)計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起四年。（二）激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日股票期權(quán)授權(quán)日在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議、公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)確定。授權(quán)日不得晚于公司股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃后的30日。授權(quán)日必須為交易日，且不得為下列期間：1、定期報(bào)告公布前30日；2、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；3、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)

15、生之日起至公告后2個(gè)交易日。首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）9（三）激勵(lì)計(jì)劃的可行權(quán)日本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)自授權(quán)日起滿12個(gè)月且2009年年度報(bào)告公告后可以開(kāi)始行權(quán)。激勵(lì)對(duì)象應(yīng)按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)比例分期行權(quán)，可行權(quán)日為公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi)行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：1、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；2、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”及“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。（四）標(biāo)的股票的禁售期1、激勵(lì)對(duì)

16、象轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股票，應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、深圳證券交易所上市規(guī)則等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。2、公司章程規(guī)定的經(jīng)公司董事會(huì)聘任的董事、高級(jí)管理人員及公司主要管理人員成世毅、楊瓊芳、楊素純、馮漢炯承諾：“在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；離職半年后的十二月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售公司股份數(shù)量占其所持有公司股份總數(shù)的比例不超過(guò)50%?！边`反此承諾的股票轉(zhuǎn)讓收益歸公司所有，公司董事會(huì)有權(quán)收回其所得收益。4、若在股票期權(quán)有效期內(nèi)公司法等相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于董事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓所持有公司股票的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了修改，上述人員轉(zhuǎn)讓其持有

17、的股票，應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓時(shí)公司法及公司章程的規(guī)定。七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方式（一）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為19.89 元，即滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份股票期權(quán)可以以19.89 元的價(jià)格購(gòu)買1 股公司股票。（二）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的確定方式授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格取下述兩個(gè)價(jià)格中的較高者：1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司股票收盤(pán)價(jià)：19.20首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）10元；2、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司股票平均收盤(pán)價(jià)：19.89元。八、股票期權(quán)的獲授條件和行權(quán)條件（一）股票期權(quán)的獲授條件1、公司未發(fā)生如下任一

18、情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；（3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。（二）股票期權(quán)的行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)時(shí)必須同時(shí)滿足如下條件：1、根據(jù)深圳市信息技術(shù)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的前一年度績(jī)效考核合格。2、公司未發(fā)生如下任一

19、情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。3、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；（3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。4、行權(quán)安排首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）11本激勵(lì)計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起四年。首次授予的股票期權(quán)自授予日起12 個(gè)月且2009 年年度報(bào)告公告后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在可行權(quán)日按40%：30%：30%

20、的行權(quán)比例分三期行權(quán)。首次授予期權(quán)行權(quán)期安排如下：（根據(jù)上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）等相關(guān)規(guī)定，該日不得行權(quán)的除外）行權(quán)期 行權(quán)時(shí)間可行權(quán)數(shù)量占獲授期權(quán)數(shù)量比例第一個(gè)行權(quán)期自授權(quán)日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止40%第二個(gè)行權(quán)期自授權(quán)日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%第三個(gè)行權(quán)期自授權(quán)日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%5、業(yè)績(jī)條件（1）首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 10%；公司 2009 年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)較20

21、08 年度增長(zhǎng)率達(dá)到或超過(guò)30%。如達(dá)到以上行權(quán)條件，該部分股票期權(quán)可以在第一個(gè)行權(quán)期及以后行權(quán)期行權(quán)；如未達(dá)到以上行權(quán)條件，該部分股票期權(quán)由公司注銷。（2）首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 10%；公司 2010 年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)較2009 年度增長(zhǎng)率達(dá)到或超過(guò)30%。如達(dá)到以上行權(quán)條件，該部分股票期權(quán)可以在第二個(gè)行權(quán)期及以后行權(quán)期行權(quán)；如未達(dá)到以上行權(quán)條件，該部分股票期權(quán)由公司注銷。（3）首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 10%；公司 2011 年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)較2010 年度增長(zhǎng)率達(dá)到或超過(guò)30%，該部分股票期權(quán)

22、可以在第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)。如達(dá)到以上行權(quán)條件，該部分股票期權(quán)可以在第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)；如未達(dá)到以上行權(quán)條件，該部分股票期權(quán)由公司注銷。首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）12說(shuō)明：用于計(jì)算凈利潤(rùn)年增長(zhǎng)率和加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的“凈利潤(rùn)”為扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤(rùn)和扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)中的低者。九、實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理及對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響（一）股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)-股份支付和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量的規(guī)定，公司將按照下列會(huì)計(jì)處理方法對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃成本進(jìn)行計(jì)量和核算：1、授予日會(huì)計(jì)處理：由于授權(quán)日股票期權(quán)尚不能行權(quán)，因此不需要進(jìn)行相關(guān)會(huì)計(jì)處理。公司將在

23、授予日采用black-scholes模型確定股票期權(quán)的公允價(jià)值。2、等待期會(huì)計(jì)處理：公司在等待期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債日，以對(duì)可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量的最佳估算為基礎(chǔ)，按照股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)資產(chǎn)成本或當(dāng)期費(fèi)用，同時(shí)計(jì)入資本公積中的其他資本公積。3、可行權(quán)日之后會(huì)計(jì)處理：不再對(duì)已確認(rèn)的成本費(fèi)用和所有者權(quán)益總額進(jìn)行調(diào)整。4、行權(quán)日會(huì)計(jì)處理：根據(jù)行權(quán)情況，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)，同時(shí)將等待期內(nèi)確認(rèn)的“資本公司及-其他資本公積”轉(zhuǎn)入“資本公積-資本溢價(jià)”。（二）股票期權(quán)總成本的測(cè)算根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，公司選擇black-schol

24、es模型對(duì)授予的股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行測(cè)算。由于激勵(lì)對(duì)象的準(zhǔn)確行權(quán)時(shí)間和數(shù)量無(wú)法預(yù)估，且股票期權(quán)對(duì)應(yīng)的股票占總股本的比例不大，故我們的估算未考慮激勵(lì)對(duì)象行權(quán)產(chǎn)生的業(yè)績(jī)攤薄效應(yīng)。black-scholes模型公式及相關(guān)參數(shù)如下：c=sn(d1) xe-rtn(d2)d1=ln(s/x)+t（r+2/2）c 為期權(quán)的理論價(jià)值s 為標(biāo)的股票目前的價(jià)格：19.20元x 為期權(quán)的行權(quán)價(jià)格：19.89元首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）13r 為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率的連續(xù)復(fù)利率：3.33%t 為期權(quán)的剩余存續(xù)期限：2年、3年、4年 為期權(quán)標(biāo)的股票價(jià)格的波動(dòng)率：65%n（.）是累計(jì)正態(tài)分布函數(shù)；ln（.）是自然對(duì)數(shù)函數(shù)。

25、根據(jù)上述定價(jià)模型得到授予的506.4萬(wàn)份股票期權(quán)的理論價(jià)值總額為4201.27萬(wàn)元。（三）對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響公司首次授予的股票期權(quán)總成本為4201.27萬(wàn)元。以上股票期權(quán)成本將在激勵(lì)計(jì)劃等待期內(nèi)進(jìn)行攤銷。十、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方式和程序（一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)qq0（1n）其中：q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；q 為調(diào)整后的

26、股票期權(quán)數(shù)量。2、縮股qq0 n其中：q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。3、配股q= q0 p1(1n)/( p1p2 n )其中：q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；p1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；p2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；q為調(diào)整首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）14后的股票期權(quán)數(shù)量。（二）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)pp0（1n）

27、其中：p0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；p 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。2、縮股pp0 n其中：p0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n 為縮股比例；p 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。3、派息pp0-v其中：p0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；v 為每股的派息額；p 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。4、配股pp0（p1p2 n）/ p1(1n)其中：p0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；p1為股權(quán)登記日當(dāng)天收盤(pán)價(jià)；p2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；p為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。（三）激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整程序與授權(quán)公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃所列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)

28、格。董事會(huì)調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格后，應(yīng)按照有關(guān)主管機(jī)關(guān)的要求進(jìn)行審批或備案，及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）、公司章程和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向董事會(huì)出具專業(yè)意見(jiàn)。因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)公司董事首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）15會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。十一、實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股票期權(quán)授予及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序（一）實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的程序1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議。2、董事會(huì)審議通過(guò)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展

29、，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。3、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單。4、董事會(huì)審議通過(guò)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要、獨(dú)立董事意見(jiàn)。5、公司聘請(qǐng)律師對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。6、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，同時(shí)抄報(bào)深圳證券交易所和深圳證監(jiān)局。7、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案無(wú)異議后，公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，并同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū)。8、獨(dú)立董事就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。9、股東大會(huì)審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說(shuō)明。10、股東大會(huì)批準(zhǔn)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，股票期權(quán)激勵(lì)

30、計(jì)劃即可以實(shí)施。自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起30日內(nèi)，公司將按有關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。（二）授予股票期權(quán)的程序1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股票期權(quán)授予方案。2、董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)擬定的股票期權(quán)授予方案。3、監(jiān)事會(huì)核查授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象的名單是否與股東大會(huì)批準(zhǔn)的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的對(duì)象相符。4、公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂授予股票期權(quán)協(xié)議書(shū)，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。5、公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)股票期權(quán)授予通知書(shū)一式兩份。首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）166、激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署股票期權(quán)授予通知書(shū)，并將一份送回公司。7、公司根據(jù)

31、激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授股票期權(quán)的數(shù)量、授權(quán)日期、股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū)編號(hào)等內(nèi)容。8、公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定辦理實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。（三）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序1、激勵(lì)對(duì)象向薪酬與考核委員會(huì)提交股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書(shū)，提出行權(quán)申請(qǐng)。2、董事會(huì)授權(quán)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)資格與行權(quán)條件審查確認(rèn)。3、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)確認(rèn)后，公司向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)。4、經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)將行權(quán)資金按照公司要求繳付給公司指定賬戶，并經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)資確認(rèn)。5、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理登記結(jié)算事宜。6、

32、向公司登記部門(mén)辦理公司變更登記手續(xù)。十二、公司與激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)（一）公司的權(quán)利義務(wù)1、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作，若激勵(lì)對(duì)象不能勝任所聘工作崗位或者考核不合格，經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)批準(zhǔn)并報(bào)公司董事會(huì)備案，可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。2、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)批準(zhǔn)并報(bào)公司董事會(huì)備案，可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。3、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。4、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款

33、以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）175、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。2、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)的資金來(lái)源于自籌資金。3、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，并按規(guī)定鎖定股份

34、。4、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。5、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。6、激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后離職的，應(yīng)當(dāng)在3年內(nèi)不得從事與公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)工作。如果激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后離職，并在3年內(nèi)從事與公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)工作的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)將其因行權(quán)所得全部收益返還給公司，并承擔(dān)與其行權(quán)所得收益同等金額的違約金，給公司造成損失的，還應(yīng)同時(shí)向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。7、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。（三）其他說(shuō)明公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不意味著激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司服務(wù)的權(quán)力，不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。十三、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更、終止及其他事項(xiàng)（一）公司控制權(quán)變更、合并、分立若因任何原因?qū)е鹿景l(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立等情況時(shí)，所有授出的股票期權(quán)不作變更，激勵(lì)對(duì)象不能加速行權(quán)或提前解鎖。（二）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡等事項(xiàng)1、