第八章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家理論

1、1 1 國(guó)家和國(guó)家的起源國(guó)家和國(guó)家的起源2 2 國(guó)家在制度變遷中的作用國(guó)家在制度變遷中的作用 3 3 諾斯的國(guó)家模型諾斯的國(guó)家模型4 4 諾斯悖論諾斯悖論5 5 國(guó)家理論的新進(jìn)展國(guó)家理論的新進(jìn)展6 6 國(guó)家理論的應(yīng)用國(guó)家理論的應(yīng)用古代冰島共和國(guó)的制度古代冰島共和國(guó)的制度u874874年被挪威國(guó)王驅(qū)逐的部落首領(lǐng)英格年被挪威國(guó)王驅(qū)逐的部落首領(lǐng)英格爾夫爾夫阿爾納遜率領(lǐng)家族和奴隸來(lái)冰島阿爾納遜率領(lǐng)家族和奴隸來(lái)冰島定居，此后來(lái)自挪威間或有愛(ài)爾蘭的移定居，此后來(lái)自挪威間或有愛(ài)爾蘭的移民不斷增加；民不斷增加；u政治系統(tǒng)維持秩序和保護(hù)產(chǎn)權(quán)：政治系統(tǒng)維持秩序和保護(hù)產(chǎn)權(quán)：1212個(gè)個(gè)（全島（全島4 4個(gè)行政區(qū)，每

2、個(gè)行政區(qū)個(gè)行政區(qū)，每個(gè)行政區(qū)3 3個(gè)）首個(gè)）首領(lǐng)控制的法庭審判系統(tǒng)和立法機(jī)構(gòu)；領(lǐng)控制的法庭審判系統(tǒng)和立法機(jī)構(gòu)；u首領(lǐng)和臣民的關(guān)系是雙向式的權(quán)利和義首領(lǐng)和臣民的關(guān)系是雙向式的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系：每個(gè)獨(dú)立農(nóng)民都必須是每一個(gè)務(wù)關(guān)系：每個(gè)獨(dú)立農(nóng)民都必須是每一個(gè)首領(lǐng)的臣民，但可以隨時(shí)改變忠誠(chéng)對(duì)象，首領(lǐng)的臣民，但可以隨時(shí)改變忠誠(chéng)對(duì)象，首領(lǐng)職位可以繼承、轉(zhuǎn)讓；首領(lǐng)職位可以繼承、轉(zhuǎn)讓；古代冰島共和國(guó)的解體古代冰島共和國(guó)的解體u人口擴(kuò)張?jiān)斐蓪?duì)于土地的壓力，出現(xiàn)一個(gè)新人口擴(kuò)張?jiān)斐蓪?duì)于土地的壓力，出現(xiàn)一個(gè)新的雇農(nóng)和貧民階層，鞏固了首領(lǐng)職位；的雇農(nóng)和貧民階層，鞏固了首領(lǐng)職位；u首領(lǐng)的合并：首領(lǐng)的合并：10971097年什

3、一稅引入，一半歸教年什一稅引入，一半歸教堂和牧師，但一般都進(jìn)入了首領(lǐng)腰包。這引起堂和牧師，但一般都進(jìn)入了首領(lǐng)腰包。這引起了對(duì)主教和首領(lǐng)職位的爭(zhēng)奪和長(zhǎng)期的流血沖突；了對(duì)主教和首領(lǐng)職位的爭(zhēng)奪和長(zhǎng)期的流血沖突；u12621262年冰島與挪威國(guó)王簽約，通過(guò)契約尋求年冰島與挪威國(guó)王簽約，通過(guò)契約尋求政府的保護(hù)。規(guī)定：冰島人成為國(guó)王的臣民，政府的保護(hù)。規(guī)定：冰島人成為國(guó)王的臣民，并保證每年向他納稅，但如果君主違反了協(xié)議，并保證每年向他納稅，但如果君主違反了協(xié)議，不能履行其職責(zé)，臣民有免除納稅義務(wù)的權(quán)利，不能履行其職責(zé)，臣民有免除納稅義務(wù)的權(quán)利，冰島人的主要要求是保證和平和自己的法律。冰島人的主要要求是保證

4、和平和自己的法律。 18801880年代以前的夏威夷年代以前的夏威夷u人口人口25-4025-40萬(wàn)，居住在萬(wàn)，居住在8 8個(gè)島嶼上個(gè)島嶼上u三個(gè)等級(jí)：酋長(zhǎng)三個(gè)等級(jí)：酋長(zhǎng)( (阿利伊阿利伊) )、平民、平民( (馬卡艾馬卡艾納納納納) )和僧侶和僧侶( (卡胡納卡胡納) )u統(tǒng)治酋長(zhǎng)擁有全部土地和物資，他將土統(tǒng)治酋長(zhǎng)擁有全部土地和物資，他將土地暫時(shí)授予家臣，家臣再將土地授予地地暫時(shí)授予家臣，家臣再將土地授予地主，地主則轉(zhuǎn)租給平民主，地主則轉(zhuǎn)租給平民u平民是人口的大多數(shù)，但可以自由移居平民是人口的大多數(shù)，但可以自由移居到各島嶼，而酋長(zhǎng)難以對(duì)平民爭(zhēng)取較好到各島嶼，而酋長(zhǎng)難以對(duì)平民爭(zhēng)取較好機(jī)會(huì)的遷移

5、進(jìn)行限制，且因武器水平低，機(jī)會(huì)的遷移進(jìn)行限制，且因武器水平低，大量平民可以制服人數(shù)不多的酋長(zhǎng)大量平民可以制服人數(shù)不多的酋長(zhǎng)u維持社會(huì)秩序的制度是一種叫卡普的宗維持社會(huì)秩序的制度是一種叫卡普的宗教法律制度：它由酋長(zhǎng)出資設(shè)立，但對(duì)教法律制度：它由酋長(zhǎng)出資設(shè)立，但對(duì)酋長(zhǎng)和平民都加以約束酋長(zhǎng)和平民都加以約束 17781778年英國(guó)庫(kù)克船隊(duì)到來(lái)引起的變化年英國(guó)庫(kù)克船隊(duì)到來(lái)引起的變化u貿(mào)易及利潤(rùn)增加了一個(gè)酋長(zhǎng)征服其他酋貿(mào)易及利潤(rùn)增加了一個(gè)酋長(zhǎng)征服其他酋長(zhǎng)的預(yù)期利潤(rùn)長(zhǎng)的預(yù)期利潤(rùn)u先進(jìn)武器的引入使得統(tǒng)治酋長(zhǎng)可以憑借先進(jìn)武器的引入使得統(tǒng)治酋長(zhǎng)可以憑借少數(shù)忠誠(chéng)部隊(duì)?wèi)?zhàn)勝人數(shù)眾多而手無(wú)寸鐵少數(shù)忠誠(chéng)部隊(duì)?wèi)?zhàn)勝人數(shù)眾多而手

6、無(wú)寸鐵的平民，這降低了維護(hù)一個(gè)統(tǒng)一王國(guó)的的平民，這降低了維護(hù)一個(gè)統(tǒng)一王國(guó)的費(fèi)用費(fèi)用u戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始，戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始，17951795年一個(gè)統(tǒng)一的中央集權(quán)年一個(gè)統(tǒng)一的中央集權(quán)國(guó)家出現(xiàn)，國(guó)家出現(xiàn)，18191819得傳統(tǒng)宗教被廢除得傳統(tǒng)宗教被廢除 成為美國(guó)的一個(gè)州成為美國(guó)的一個(gè)州u19201920年代后期，西方疾病傳入，人口下年代后期，西方疾病傳入，人口下降，大量土地荒廢，政府被迫出售土地降，大量土地荒廢，政府被迫出售土地( (相對(duì)要素價(jià)格的變化相對(duì)要素價(jià)格的變化) ) 成為美國(guó)的一個(gè)州成為美國(guó)的一個(gè)州u19201920年代后期，西方疾病傳入，年代后期，西方疾病傳入，人口下降，大量土地荒廢，政府人口下降，大量土

7、地荒廢，政府被迫出售土地被迫出售土地( (相對(duì)要素價(jià)格的變相對(duì)要素價(jià)格的變化化) )u貿(mào)易條件變化：新市場(chǎng)不再需要貿(mào)易條件變化：新市場(chǎng)不再需要傳統(tǒng)的芋頭和白薯，而是糖，對(duì)傳統(tǒng)的芋頭和白薯，而是糖，對(duì)大量資金和有效技術(shù)的追求，只大量資金和有效技術(shù)的追求，只能租給外國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者能租給外國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者u18981898年美國(guó)吞并了夏威夷，年美國(guó)吞并了夏威夷，19591959年成為一個(gè)州年成為一個(gè)州從無(wú)國(guó)家社會(huì)到有國(guó)家社會(huì)的兩種形式：從無(wú)國(guó)家社會(huì)到有國(guó)家社會(huì)的兩種形式：u共和國(guó)冰島通過(guò)契約尋求政府的保護(hù)；共和國(guó)冰島通過(guò)契約尋求政府的保護(hù)；u夏威夷通過(guò)暴力形成多家，又通過(guò)契約尋夏威夷通過(guò)暴力形成多家，又通

8、過(guò)契約尋求更強(qiáng)政府的保護(hù)。求更強(qiáng)政府的保護(hù)。 國(guó)家是什么國(guó)家是什么 ？什么是國(guó)家起源？什么是國(guó)家起源？為什么會(huì)出現(xiàn)國(guó)家這樣為什么會(huì)出現(xiàn)國(guó)家這樣的專業(yè)組織的專業(yè)組織? 國(guó)家，是一個(gè)分歧較多、難以精確定義的概國(guó)家，是一個(gè)分歧較多、難以精確定義的概念。從地理和人口方面講，國(guó)家可以被理解為一念。從地理和人口方面講，國(guó)家可以被理解為一定的領(lǐng)土區(qū)域或具有公民身份的人口的總和。一定的領(lǐng)土區(qū)域或具有公民身份的人口的總和。一般來(lái)講，國(guó)家經(jīng)常被理解為議會(huì)、法院、政府、般來(lái)講，國(guó)家經(jīng)常被理解為議會(huì)、法院、政府、軍隊(duì)等組織機(jī)構(gòu)；或者被理解為這些專業(yè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)軍隊(duì)等組織機(jī)構(gòu)；或者被理解為這些專業(yè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生后的人類社會(huì)或社會(huì)狀

9、態(tài)。生后的人類社會(huì)或社會(huì)狀態(tài)。 是指以暴力統(tǒng)治為基礎(chǔ)的，是指以暴力統(tǒng)治為基礎(chǔ)的，公眾基本認(rèn)可并服從的，具有強(qiáng)公眾基本認(rèn)可并服從的，具有強(qiáng)制性公共權(quán)力并提供相應(yīng)公共服制性公共權(quán)力并提供相應(yīng)公共服務(wù)的，各類專業(yè)的組織機(jī)構(gòu)所構(gòu)務(wù)的，各類專業(yè)的組織機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的有機(jī)整體成的有機(jī)整體。 是表示這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛是表示這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對(duì)立面而又無(wú)力擺脫這盾，分裂為不可調(diào)和的對(duì)立面而又無(wú)力擺脫這些對(duì)立面。而為了使這些對(duì)立面，這些經(jīng)濟(jì)利些對(duì)立面。而為了使這些對(duì)立面，這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級(jí)，不致在無(wú)謂的斗爭(zhēng)中把自益互相沖突的階級(jí)，不致在無(wú)謂的斗爭(zhēng)中把自己和社會(huì)消滅

10、，就需要有一種表面上駕于社會(huì)己和社會(huì)消滅，就需要有一種表面上駕于社會(huì)之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在保持在秩序秩序的范圍以內(nèi)；這種從社會(huì)中產(chǎn)的范圍以內(nèi)；這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力生但又居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量，就是國(guó)家。量，就是國(guó)家。 是指國(guó)家從無(wú)到有的過(guò)程是指國(guó)家從無(wú)到有的過(guò)程 。由。由于國(guó)家在人類社會(huì)中，尤其是在社于國(guó)家在人類社會(huì)中，尤其是在社會(huì)的制度安排中發(fā)揮著巨大的作用，會(huì)的制度安排中發(fā)揮著巨大的作用，國(guó)家的起源也必然是人類社會(huì)的演國(guó)家的起源也必然是人類社會(huì)的演化過(guò)程。當(dāng)然也有更加復(fù)雜的定義：

11、化過(guò)程。當(dāng)然也有更加復(fù)雜的定義：國(guó)家起源是制度安排從非正式到正國(guó)家起源是制度安排從非正式到正式、從低級(jí)到高級(jí)演進(jìn)發(fā)展的結(jié)果，式、從低級(jí)到高級(jí)演進(jìn)發(fā)展的結(jié)果，是制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。是制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。 諾斯認(rèn)為國(guó)家是暴力方面具有比較優(yōu)勢(shì)的組織。 國(guó)家的起源過(guò)程也可以認(rèn)為是專業(yè)暴力組織和以其為基礎(chǔ)的專業(yè)的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)的形成過(guò)程，走出了“人人皆兵”的原始狀態(tài)。 國(guó)家的起源是一個(gè)經(jīng)典而活躍的研究領(lǐng)域，哲學(xué)、人類學(xué)、考古學(xué)、社會(huì)學(xué)都對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行過(guò)反復(fù)的分析和爭(zhēng)論。 國(guó)家起源領(lǐng)域的經(jīng)典理論：契約論和掠奪論。契約論和掠奪論。契約論契約論掠奪倫掠奪倫暴利潛能分配論暴利潛能分配論擴(kuò)展了解：匪幫論

12、、公共選擇理論擴(kuò)展了解：匪幫論、公共選擇理論奧爾森，奧爾森，1993年，年，獨(dú)裁、民獨(dú)裁、民主與發(fā)展主與發(fā)展唐斯、布坎南、圖洛克和尼斯坎南唐斯、布坎南、圖洛克和尼斯坎南等學(xué)者為代表等學(xué)者為代表契約論者認(rèn)為國(guó)家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，國(guó)契約論者認(rèn)為國(guó)家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，國(guó)家應(yīng)該為公民服務(wù)，國(guó)家就是被公眾創(chuàng)造出來(lái)家應(yīng)該為公民服務(wù)，國(guó)家就是被公眾創(chuàng)造出來(lái)以保護(hù)公眾利益、調(diào)解社會(huì)糾紛的機(jī)構(gòu)。以保護(hù)公眾利益、調(diào)解社會(huì)糾紛的機(jī)構(gòu)。社會(huì)契約論者處理方式是，根據(jù)理論分析的需社會(huì)契約論者處理方式是，根據(jù)理論分析的需要，直接假設(shè)一個(gè)國(guó)家尚未出現(xiàn)時(shí)的人類社會(huì)要，直接假設(shè)一個(gè)國(guó)家尚未出現(xiàn)時(shí)的人類社會(huì)的的“自然狀態(tài)自

13、然狀態(tài)”，再把這種狀態(tài)與國(guó)家存在的，再把這種狀態(tài)與國(guó)家存在的社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行比較，從而分析國(guó)家的起源所帶社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行比較，從而分析國(guó)家的起源所帶來(lái)的社會(huì)進(jìn)步和利益增進(jìn)。來(lái)的社會(huì)進(jìn)步和利益增進(jìn)。代表學(xué)者：賓諾莎、代表學(xué)者：賓諾莎、霍布斯霍布斯、盧梭、洛克等、盧梭、洛克等；“霍布斯叢林霍布斯叢林”與霍布斯的社會(huì)契約與霍布斯的社會(huì)契約 國(guó)家產(chǎn)生之前的狀態(tài)是國(guó)家產(chǎn)生之前的狀態(tài)是“一切人反對(duì)一切一切人反對(duì)一切人人” 的自然狀態(tài)；的自然狀態(tài)；人們所遵循的規(guī)則與自然界為了生存壓力人們所遵循的規(guī)則與自然界為了生存壓力而相互獵食的生存規(guī)則沒(méi)有什么不同；而相互獵食的生存規(guī)則沒(méi)有什么不同； 為了擺脫這種自然狀態(tài)，保護(hù)自

14、己的生命為了擺脫這種自然狀態(tài)，保護(hù)自己的生命和各種權(quán)利，理性的選擇促使人們爭(zhēng)取和和各種權(quán)利，理性的選擇促使人們爭(zhēng)取和平，擺脫這種戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，最終確立理性的平，擺脫這種戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，最終確立理性的自然法準(zhǔn)則；自然法準(zhǔn)則； 沒(méi)有公共權(quán)力約束的自然法準(zhǔn)則不能夠有沒(méi)有公共權(quán)力約束的自然法準(zhǔn)則不能夠有保障，所以人們最終通過(guò)訂立社會(huì)契約，保障，所以人們最終通過(guò)訂立社會(huì)契約，建立公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，從而建立起國(guó)家。建立公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，從而建立起國(guó)家。掠奪論者認(rèn)為國(guó)家作為一種階級(jí)統(tǒng)治和暴力掠奪的工具，必掠奪論者認(rèn)為國(guó)家作為一種階級(jí)統(tǒng)治和暴力掠奪的工具，必然起源于階級(jí)的對(duì)立與暴力統(tǒng)治，國(guó)家界定一套產(chǎn)權(quán)，目的然起源于階級(jí)的對(duì)立

15、與暴力統(tǒng)治，國(guó)家界定一套產(chǎn)權(quán)，目的在于使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化而無(wú)視其他社會(huì)集團(tuán)的利益，在于使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化而無(wú)視其他社會(huì)集團(tuán)的利益，也無(wú)視它對(duì)社會(huì)整體福利的影響，由于對(duì)少數(shù)人團(tuán)體的偏重，也無(wú)視它對(duì)社會(huì)整體福利的影響，由于對(duì)少數(shù)人團(tuán)體的偏重，產(chǎn)權(quán)的界定是無(wú)效率的；產(chǎn)權(quán)的界定是無(wú)效率的；掠奪論觀點(diǎn)的學(xué)者其分析方法與簡(jiǎn)單的理論假設(shè)或掠奪論觀點(diǎn)的學(xué)者其分析方法與簡(jiǎn)單的理論假設(shè)或“思想實(shí)思想實(shí)驗(yàn)驗(yàn)”不同，這些學(xué)者試圖通過(guò)對(duì)歷史資料的整理與歸納，從不同，這些學(xué)者試圖通過(guò)對(duì)歷史資料的整理與歸納，從歷史演進(jìn)的視角來(lái)具體探討在國(guó)家出現(xiàn)的過(guò)程中人類社會(huì)經(jīng)歷史演進(jìn)的視角來(lái)具體探討在國(guó)家出現(xiàn)的過(guò)程中人類社會(huì)經(jīng)歷

16、了怎樣的制度變遷。歷了怎樣的制度變遷。代表學(xué)者：馬克思主義者和一些新代表學(xué)者：馬克思主義者和一些新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家；摩爾根的研究是具有開(kāi)創(chuàng)性的、經(jīng)摩爾根的研究是具有開(kāi)創(chuàng)性的、經(jīng)典的。摩爾根把人類社會(huì)的發(fā)展分典的。摩爾根把人類社會(huì)的發(fā)展分為三個(gè)主要時(shí)代：蒙昧?xí)r代為三個(gè)主要時(shí)代：蒙昧?xí)r代野野蠻時(shí)代蠻時(shí)代文明時(shí)代文明時(shí)代；美國(guó)學(xué)者塞維斯提出的美國(guó)學(xué)者塞維斯提出的“原始群原始群部落部落酋幫酋幫國(guó)家國(guó)家”模式。模式。思考一：契約理論可以解釋思考一：契約理論可以解釋不同利益集團(tuán)最初約定的利不同利益集團(tuán)最初約定的利益動(dòng)力，那么約定后如何實(shí)益動(dòng)力，那么約定后如何實(shí)現(xiàn)各方的利益最大化？現(xiàn)各方的利益最大化

17、？ 思考二：掠奪論者強(qiáng)調(diào)掌握思考二：掠奪論者強(qiáng)調(diào)掌握國(guó)家權(quán)力者動(dòng)其他利益集團(tuán)國(guó)家權(quán)力者動(dòng)其他利益集團(tuán)那里榨取收入，那么在這個(gè)那里榨取收入，那么在這個(gè)理論下國(guó)家如何形成一種穩(wěn)理論下國(guó)家如何形成一種穩(wěn)定的政治形態(tài)？定的政治形態(tài)？u西歐莊園制西歐莊園制v互惠的契約關(guān)系：農(nóng)奴以勞役換取領(lǐng)互惠的契約關(guān)系：農(nóng)奴以勞役換取領(lǐng)主的保護(hù)性服務(wù)。城堡和騎兵提供的主的保護(hù)性服務(wù)。城堡和騎兵提供的安全在亂世成為有效的保護(hù)模式安全在亂世成為有效的保護(hù)模式v習(xí)慣法是莊園不成文的習(xí)慣法是莊園不成文的“憲法憲法”：村：村（一）國(guó)家可以通過(guò)改變產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格來(lái)促進(jìn)制國(guó)家可以通過(guò)改變產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格來(lái)促進(jìn)制 度變遷；度

18、變遷；（二）國(guó)家可以通過(guò)修改憲法促進(jìn)制度變遷；（二）國(guó)家可以通過(guò)修改憲法促進(jìn)制度變遷；（三）國(guó)家可以通過(guò)引進(jìn)或集中開(kāi)發(fā)新技術(shù)推動(dòng)制度變遷；（三）國(guó)家可以通過(guò)引進(jìn)或集中開(kāi)發(fā)新技術(shù)推動(dòng)制度變遷；（四）國(guó)家可以通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模引導(dǎo)制度變遷。（四）國(guó)家可以通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模引導(dǎo)制度變遷。產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的變化對(duì)制度變遷的影響，類似于它對(duì)產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的變化對(duì)制度變遷的影響，類似于它對(duì)技術(shù)變化的影響。技術(shù)變化的影響。現(xiàn)代發(fā)達(dá)國(guó)家一系列節(jié)省勞動(dòng)力技術(shù)的發(fā)明與運(yùn)用可以理解現(xiàn)代發(fā)達(dá)國(guó)家一系列節(jié)省勞動(dòng)力技術(shù)的發(fā)明與運(yùn)用可以理解為實(shí)際工資不斷提供的結(jié)果。為實(shí)際工資不斷提供的結(jié)果。產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的變化會(huì)產(chǎn)生

19、新的盈利機(jī)會(huì)，改變?nèi)藗儺a(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的變化會(huì)產(chǎn)生新的盈利機(jī)會(huì)，改變?nèi)藗冎g的激勵(lì)結(jié)構(gòu)和討價(jià)還價(jià)的能力，引發(fā)人們重新締約、確之間的激勵(lì)結(jié)構(gòu)和討價(jià)還價(jià)的能力，引發(fā)人們重新締約、確立制度以獲取和分配新利潤(rùn)的努力。立制度以獲取和分配新利潤(rùn)的努力。國(guó)家未介入：自然規(guī)律；國(guó)家介入：有意識(shí)的改變相對(duì)價(jià)格。國(guó)家未介入：自然規(guī)律；國(guó)家介入：有意識(shí)的改變相對(duì)價(jià)格。憲政秩序的變化即政權(quán)的基本規(guī)則的變化，能深刻地影響創(chuàng)憲政秩序的變化即政權(quán)的基本規(guī)則的變化，能深刻地影響創(chuàng)立新的制度安排的預(yù)期成本和收益，因而對(duì)制度變遷的需求立新的制度安排的預(yù)期成本和收益，因而對(duì)制度變遷的需求有著深刻的影響，只有國(guó)家才能在其職權(quán)的范圍

20、內(nèi)，按照一有著深刻的影響，只有國(guó)家才能在其職權(quán)的范圍內(nèi)，按照一定的程度進(jìn)行。定的程度進(jìn)行。如，如，立法法立法法規(guī)定對(duì)我國(guó)土地征收及城市房屋拆遷征收制規(guī)定對(duì)我國(guó)土地征收及城市房屋拆遷征收制度的影響。度的影響。技術(shù)變化對(duì)制度變遷的影響主要有兩個(gè)方面：一是技術(shù)變化技術(shù)變化對(duì)制度變遷的影響主要有兩個(gè)方面：一是技術(shù)變化通過(guò)改變生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格促進(jìn)制度變遷；二是技術(shù)變化通過(guò)改變生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格促進(jìn)制度變遷；二是技術(shù)變化能夠產(chǎn)生新的利益從而推動(dòng)新制度的建立。因此，國(guó)家可以能夠產(chǎn)生新的利益從而推動(dòng)新制度的建立。因此，國(guó)家可以將國(guó)內(nèi)有限的人力、物力資源集中起來(lái)進(jìn)行研究攻關(guān)，更快將國(guó)內(nèi)有限的人力、物力資源集中

21、起來(lái)進(jìn)行研究攻關(guān)，更快地開(kāi)發(fā)或引進(jìn)某些新技術(shù)，以便激發(fā)制度變遷。地開(kāi)發(fā)或引進(jìn)某些新技術(shù)，以便激發(fā)制度變遷。如明治維新時(shí)期的日本，國(guó)家權(quán)力推行如明治維新時(shí)期的日本，國(guó)家權(quán)力推行“殖產(chǎn)興業(yè)殖產(chǎn)興業(yè)”政策，政策，從西方引進(jìn)一大批先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，興建了大量官辦工業(yè)企從西方引進(jìn)一大批先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，興建了大量官辦工業(yè)企業(yè)，然后又將這些官辦企業(yè)以低價(jià)轉(zhuǎn)賣給私人經(jīng)營(yíng)，從而促業(yè)，然后又將這些官辦企業(yè)以低價(jià)轉(zhuǎn)賣給私人經(jīng)營(yíng)，從而促進(jìn)了近代企業(yè)戶在日本的萌芽、發(fā)展。進(jìn)了近代企業(yè)戶在日本的萌芽、發(fā)展。市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)制度需求的影響首先表現(xiàn)在市場(chǎng)規(guī)模一旦市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)制度需求的影響首先表現(xiàn)在市場(chǎng)規(guī)模一旦擴(kuò)大，固定成本

22、即可以通過(guò)多次交易收回，這樣，擴(kuò)大，固定成本即可以通過(guò)多次交易收回，這樣，固定成本固定成本就成為制度變遷的一個(gè)較小的障礙了就成為制度變遷的一個(gè)較小的障礙了。另外，。另外，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大使一些與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公大使一些與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公司制度、跨國(guó)公司制度等司制度、跨國(guó)公司制度等。在國(guó)內(nèi)，國(guó)家可以撤出區(qū)域間的人為壁壘，使分割的國(guó)內(nèi)市在國(guó)內(nèi)，國(guó)家可以撤出區(qū)域間的人為壁壘，使分割的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)得以統(tǒng)一，市場(chǎng)規(guī)模得以擴(kuò)大；在國(guó)外，國(guó)家可以通過(guò)制場(chǎng)得以統(tǒng)一，市場(chǎng)規(guī)模得以擴(kuò)大；在國(guó)外，國(guó)家可以通過(guò)制定各種各樣的貿(mào)易政策與戰(zhàn)略，鼓勵(lì)企業(yè)拓展海外市場(chǎng)

23、，進(jìn)定各種各樣的貿(mào)易政策與戰(zhàn)略，鼓勵(lì)企業(yè)拓展海外市場(chǎng)，進(jìn)而促進(jìn)制度變遷。而促進(jìn)制度變遷。（一）國(guó)家可以通過(guò)改變憲政秩序促進(jìn)制度變遷；國(guó)家可以通過(guò)改變憲政秩序促進(jìn)制度變遷；（二）國(guó)家可以通過(guò)加強(qiáng)知識(shí)存量的積累增加制度的供給能（二）國(guó)家可以通過(guò)加強(qiáng)知識(shí)存量的積累增加制度的供給能 力；力；（三）國(guó)家可以利用其強(qiáng)制性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)降低制度變遷（三）國(guó)家可以利用其強(qiáng)制性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)降低制度變遷 的供給成本；的供給成本；（四）國(guó)家干預(yù)有利于解決制度供給的持續(xù)性不足。（四）國(guó)家干預(yù)有利于解決制度供給的持續(xù)性不足。憲政秩序既能對(duì)制度需求產(chǎn)生影響，也能對(duì)制度供給產(chǎn)生影憲政秩序既能對(duì)制度需求產(chǎn)生影響，也能對(duì)

24、制度供給產(chǎn)生影響：第一，憲政秩序規(guī)定了制度創(chuàng)新可以選擇的范圍，并影響：第一，憲政秩序規(guī)定了制度創(chuàng)新可以選擇的范圍，并影響著制度變遷的方向和方式；第二，憲政秩序通過(guò)確認(rèn)某種響著制度變遷的方向和方式；第二，憲政秩序通過(guò)確認(rèn)某種價(jià)值觀或意識(shí)形態(tài)為社會(huì)的主導(dǎo)創(chuàng)新的能力；第三，憲政秩價(jià)值觀或意識(shí)形態(tài)為社會(huì)的主導(dǎo)創(chuàng)新的能力；第三，憲政秩序直接決定了利益主體參與整治過(guò)程的成本和難度。序直接決定了利益主體參與整治過(guò)程的成本和難度。如果成本太大，難度太高，制度變遷就會(huì)受到限制，反之將如果成本太大，難度太高，制度變遷就會(huì)受到限制，反之將有利益創(chuàng)新制度。有利益創(chuàng)新制度。現(xiàn)有知識(shí)和社會(huì)科學(xué)的增進(jìn)對(duì)降低制度變遷的成本，

25、增加制現(xiàn)有知識(shí)和社會(huì)科學(xué)的增進(jìn)對(duì)降低制度變遷的成本，增加制度供給的影響主要表現(xiàn)在：一是現(xiàn)有知識(shí)積累限制了制度創(chuàng)度供給的影響主要表現(xiàn)在：一是現(xiàn)有知識(shí)積累限制了制度創(chuàng)新可供選擇的范圍；二是知識(shí)存量的增加有助于提高人們發(fā)新可供選擇的范圍；二是知識(shí)存量的增加有助于提高人們發(fā)現(xiàn)制度不均衡進(jìn)而并改變這種狀況的能力；三是在一個(gè)社會(huì)現(xiàn)制度不均衡進(jìn)而并改變這種狀況的能力；三是在一個(gè)社會(huì)中占統(tǒng)治地位的知識(shí)體系一旦產(chǎn)生，它就會(huì)激發(fā)和加速該社中占統(tǒng)治地位的知識(shí)體系一旦產(chǎn)生，它就會(huì)激發(fā)和加速該社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)制度的重新安排；四是知識(shí)的積累和教育體制的會(huì)政治經(jīng)濟(jì)制度的重新安排；四是知識(shí)的積累和教育體制的發(fā)展導(dǎo)致了知識(shí)和技術(shù)信

26、息的廣泛傳播，以及與工商業(yè)和政發(fā)展導(dǎo)致了知識(shí)和技術(shù)信息的廣泛傳播，以及與工商業(yè)和政府機(jī)構(gòu)的發(fā)展密切相關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料儲(chǔ)備增長(zhǎng)。府機(jī)構(gòu)的發(fā)展密切相關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料儲(chǔ)備增長(zhǎng)。制度供給是要付出成本的，這些成本至少包括：制度供給是要付出成本的，這些成本至少包括：規(guī)劃設(shè)計(jì)的規(guī)劃設(shè)計(jì)的費(fèi)用、清除舊制度的費(fèi)用、實(shí)施新制度的預(yù)期成本以及隨機(jī)費(fèi)用、清除舊制度的費(fèi)用、實(shí)施新制度的預(yù)期成本以及隨機(jī)成本。成本。這些成本優(yōu)勢(shì)會(huì)達(dá)到使得一般的行為主體難以進(jìn)行制這些成本優(yōu)勢(shì)會(huì)達(dá)到使得一般的行為主體難以進(jìn)行制度創(chuàng)新，而國(guó)家則可以發(fā)揮其強(qiáng)制性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，降低度創(chuàng)新，而國(guó)家則可以發(fā)揮其強(qiáng)制性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，降低或彌補(bǔ)制度供給中的各項(xiàng)

27、費(fèi)用，使制度創(chuàng)新成為可能。或彌補(bǔ)制度供給中的各項(xiàng)費(fèi)用，使制度創(chuàng)新成為可能。制度供給的持續(xù)性不足是指由于制度變遷中客觀存在的外部制度供給的持續(xù)性不足是指由于制度變遷中客觀存在的外部性和性和“搭便車搭便車”而引起的制度供給少于制度需求的現(xiàn)象；而引起的制度供給少于制度需求的現(xiàn)象；制度創(chuàng)新者的報(bào)酬就將少于作為整體的社會(huì)報(bào)酬；制度創(chuàng)新者的報(bào)酬就將少于作為整體的社會(huì)報(bào)酬；國(guó)家既可以通過(guò)建立嚴(yán)格執(zhí)行專利法來(lái)減少外部性，也可以國(guó)家既可以通過(guò)建立嚴(yán)格執(zhí)行專利法來(lái)減少外部性，也可以通過(guò)稅收政策等強(qiáng)制性手段，克服或減少通過(guò)稅收政策等強(qiáng)制性手段，克服或減少“搭便車搭便車”現(xiàn)象，現(xiàn)象，借以鼓勵(lì)制度變遷中的制度供給。借以

28、鼓勵(lì)制度變遷中的制度供給。 作為一種自發(fā)性過(guò)程，在誘致性制度變遷中，國(guó)家的作用主要是以法律、作為一種自發(fā)性過(guò)程，在誘致性制度變遷中，國(guó)家的作用主要是以法律、命令等形式承認(rèn)有個(gè)人或一群人響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)而創(chuàng)立的新制度。但是在強(qiáng)命令等形式承認(rèn)有個(gè)人或一群人響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)而創(chuàng)立的新制度。但是在強(qiáng)制性制度變遷中，由于制度變遷的主體是國(guó)家，因此，國(guó)家發(fā)揮了決定性制性制度變遷中，由于制度變遷的主體是國(guó)家，因此，國(guó)家發(fā)揮了決定性的作用：第一，憑借自己壟斷的強(qiáng)制力，國(guó)家能以最短的時(shí)間和最快的速的作用：第一，憑借自己壟斷的強(qiáng)制力，國(guó)家能以最短的時(shí)間和最快的速度推進(jìn)制度變遷；第二，對(duì)于個(gè)人或團(tuán)體無(wú)能為力的度推進(jìn)制度變遷

29、；第二，對(duì)于個(gè)人或團(tuán)體無(wú)能為力的“搭便車搭便車”現(xiàn)象，國(guó)現(xiàn)象，國(guó)家可以通過(guò)制定強(qiáng)制性規(guī)則、意識(shí)形態(tài)控制、稅收等手段減少或抑制家可以通過(guò)制定強(qiáng)制性規(guī)則、意識(shí)形態(tài)控制、稅收等手段減少或抑制“搭搭便車便車”現(xiàn)象，從而降低制度變遷的成本，加速制度變遷的進(jìn)程；第三，憑現(xiàn)象，從而降低制度變遷的成本，加速制度變遷的進(jìn)程；第三，憑借自己的暴力潛能和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，國(guó)家可以在強(qiáng)制性制度變遷中降低組借自己的暴力潛能和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，國(guó)家可以在強(qiáng)制性制度變遷中降低組織成本和實(shí)施成本?？棾杀竞蛯?shí)施成本。但同時(shí)，國(guó)家推行強(qiáng)制性制度變遷也要遵守成本與受益原則。只有預(yù)期收但同時(shí)，國(guó)家推行強(qiáng)制性制度變遷也要遵守成本與受益原則。只有預(yù)期收益高于預(yù)期成本時(shí)，國(guó)家（統(tǒng)