新三板及大宗減持業(yè)務(wù)交流(吳少欽)

1、二一二年 八月佛山綠景路營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部處于食物鏈的低端（吃草的動(dòng)物）：靠天吃營(yíng)業(yè)部處于食物鏈的低端（吃草的動(dòng)物）：靠天吃飯、靠散戶吃飯；飯、靠散戶吃飯；天即是環(huán)境，有自然的，有人創(chuàng)造的，環(huán)境的好壞天即是環(huán)境，有自然的，有人創(chuàng)造的，環(huán)境的好壞決定了散戶的多少，從而決定了營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)情況；決定了散戶的多少，從而決定了營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)情況；牛市來(lái)了：歡天喜地，一年行情吃三年；熊市來(lái)了：牛市來(lái)了：歡天喜地，一年行情吃三年；熊市來(lái)了：愁眉苦臉；愁眉苦臉；Click to add Title為什么？為什么？如何做如何做下面就下面就新三板新三板與與大宗交易大宗交易與大家交流。與大家交流。因此，營(yíng)業(yè)部還必須學(xué)會(huì)吃肉

2、，必須多種經(jīng)營(yíng)：因此，營(yíng)業(yè)部還必須學(xué)會(huì)吃肉，必須多種經(jīng)營(yíng)：信托、程序化交易、大宗交易、信托、程序化交易、大宗交易、IPO、增發(fā)、新三板、中小微企業(yè)債、增發(fā)、新三板、中小微企業(yè)債、上市公司債等等創(chuàng)新產(chǎn)品。上市公司債等等創(chuàng)新產(chǎn)品。這些不是救命的稻草，而是不沉的航空母艦。這些不是救命的稻草，而是不沉的航空母艦。一、營(yíng)業(yè)部開展新三板業(yè)務(wù)的現(xiàn)況和挑戰(zhàn)：一、營(yíng)業(yè)部開展新三板業(yè)務(wù)的現(xiàn)況和挑戰(zhàn)：國(guó)信證券、廣發(fā)證券等已在高新園區(qū)開展早期部署國(guó)信證券、廣發(fā)證券等已在高新園區(qū)開展早期部署（基本完成與政府園區(qū)已簽署合作框架協(xié)議）及項(xiàng)目（基本完成與政府園區(qū)已簽署合作框架協(xié)議）及項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，新入券商必須從前者儲(chǔ)備，新入券商

3、必須從前者爭(zhēng)關(guān)系爭(zhēng)關(guān)系及及爭(zhēng)圈地爭(zhēng)圈地；地方政府、試點(diǎn)園區(qū)和券商的熱情高漲，高新企業(yè)地方政府、試點(diǎn)園區(qū)和券商的熱情高漲，高新企業(yè)則則相對(duì)冷靜相對(duì)冷靜（選擇權(quán)多）；（選擇權(quán)多）；Click to add Title1新新三板三板二、當(dāng)?shù)卣案咝录夹g(shù)園區(qū)優(yōu)勢(shì)：二、當(dāng)?shù)卣案咝录夹g(shù)園區(qū)優(yōu)勢(shì)：提高當(dāng)?shù)卣皥@區(qū)知名度；提高當(dāng)?shù)卣皥@區(qū)知名度；增加當(dāng)?shù)刎?cái)政收入；增加當(dāng)?shù)刎?cái)政收入；幫助當(dāng)?shù)仄髽I(yè)規(guī)范、長(zhǎng)足發(fā)展；幫助當(dāng)?shù)仄髽I(yè)規(guī)范、長(zhǎng)足發(fā)展；提高地區(qū)整體企業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。提高地區(qū)整體企業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。Click to add Title1新新三板三板三、高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)勢(shì)：三、高新技

4、術(shù)企業(yè)優(yōu)勢(shì)：備案制：幫助企業(yè)迅速融資（掛牌手續(xù)簡(jiǎn)化，股改備案制：幫助企業(yè)迅速融資（掛牌手續(xù)簡(jiǎn)化，股改后最快后最快6個(gè)月可掛牌）；個(gè)月可掛牌）；券商終身督導(dǎo)：為企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展，資金融通提供途券商終身督導(dǎo)：為企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展，資金融通提供途經(jīng)及便利；經(jīng)及便利；做市商制：強(qiáng)勢(shì)券商充分發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，為企做市商制：強(qiáng)勢(shì)券商充分發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，為企業(yè)利益最大化；業(yè)利益最大化；自然人入場(chǎng)：快速提高企業(yè)品牌效應(yīng)，市場(chǎng)流動(dòng)性自然人入場(chǎng)：快速提高企業(yè)品牌效應(yīng)，市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng)；強(qiáng)；分類限售制度：掛牌前股東分類限售制度：掛牌前股東分三批（掛牌之日、分三批（掛牌之日、1 1年、年、2 2年）進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，其他股東

5、（除董、監(jiān)、年）進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，其他股東（除董、監(jiān)、高）所持股份掛牌當(dāng)日即可全流通，減少了鎖定期。高）所持股份掛牌當(dāng)日即可全流通，減少了鎖定期。使得短期退出成為可能。使得短期退出成為可能。Click to add Title1新新三板三板四、營(yíng)業(yè)部需迫切開展的基礎(chǔ)性工作：四、營(yíng)業(yè)部需迫切開展的基礎(chǔ)性工作：關(guān)注第二批試點(diǎn)園區(qū)擴(kuò)容的時(shí)間表及區(qū)域分布，對(duì)營(yíng)業(yè)關(guān)注第二批試點(diǎn)園區(qū)擴(kuò)容的時(shí)間表及區(qū)域分布，對(duì)營(yíng)業(yè)部所在區(qū)域的影響；部所在區(qū)域的影響；目前為項(xiàng)目?jī)?chǔ)備基礎(chǔ)階段，儲(chǔ)備要廣、快，主要為擴(kuò)容目前為項(xiàng)目?jī)?chǔ)備基礎(chǔ)階段，儲(chǔ)備要廣、快，主要為擴(kuò)容園區(qū)內(nèi)企業(yè)準(zhǔn)備實(shí)施或已完成股改的企業(yè)；園區(qū)內(nèi)企業(yè)準(zhǔn)備實(shí)施或已

6、完成股改的企業(yè)；與高新區(qū)管委會(huì)、上市辦的關(guān)系建立及布局，爭(zhēng)取政府與高新區(qū)管委會(huì)、上市辦的關(guān)系建立及布局，爭(zhēng)取政府資源及支持；資源及支持；熟悉及理解園區(qū)及政府部門補(bǔ)貼的現(xiàn)況及趨勢(shì)；熟悉及理解園區(qū)及政府部門補(bǔ)貼的現(xiàn)況及趨勢(shì)；從產(chǎn)業(yè)選擇上來(lái)看的話，以生物制藥、新材料，高端裝從產(chǎn)業(yè)選擇上來(lái)看的話，以生物制藥、新材料，高端裝備制造業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為方向；備制造業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為方向；跟一些沒有好的投資方向的投資者大戶交流，引導(dǎo)客戶跟一些沒有好的投資方向的投資者大戶交流，引導(dǎo)客戶以后可選擇新三板企業(yè)的私募債或者可轉(zhuǎn)債；以后可選擇新三板企業(yè)的私募債或者可轉(zhuǎn)債；業(yè)務(wù)培訓(xùn)，營(yíng)業(yè)部全體員工必須熟悉新三板業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)

7、，營(yíng)業(yè)部全體員工必須熟悉新三板業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及流程；流程；Click to add Title1新新三板三板實(shí)例實(shí)例 憑借樂通股份憑借樂通股份IPO及大小非股東的成功減持，在佛山及大小非股東的成功減持，在佛山地區(qū)產(chǎn)生一定的影響力。地區(qū)產(chǎn)生一定的影響力。 國(guó)星光電的限售股股東和高管在我部的幫助下順利完國(guó)星光電的限售股股東和高管在我部的幫助下順利完成了限售股的減持。成了限售股的減持。 大宗減持大宗減持2一、對(duì)減持方的吸引：一、對(duì)減持方的吸引：股東的關(guān)注點(diǎn)股東的關(guān)注點(diǎn)利、快、增利、快、增。（快速套利、利潤(rùn)增長(zhǎng)）。（快速套利、利潤(rùn)增長(zhǎng)）p利益保障利益保障，當(dāng)股價(jià)波動(dòng)劇烈或跌落時(shí)，交易雙方可以協(xié)，當(dāng)股價(jià)波動(dòng)劇

8、烈或跌落時(shí)，交易雙方可以協(xié)商取消當(dāng)天交易。商取消當(dāng)天交易。 p信息保密信息保密，對(duì)客戶的信息予以嚴(yán)格保密。，對(duì)客戶的信息予以嚴(yán)格保密。p服務(wù)周到服務(wù)周到，多次協(xié)同資金方上門洽談協(xié)商，提供關(guān)于減，多次協(xié)同資金方上門洽談協(xié)商，提供關(guān)于減持方案制定、價(jià)格協(xié)商的相關(guān)專業(yè)建議，讓股東感受省時(shí)持方案制定、價(jià)格協(xié)商的相關(guān)專業(yè)建議，讓股東感受省時(shí)省力、快捷有效。省力、快捷有效。 p減少影響減少影響，避免到處詢價(jià)給上市公司形象造成負(fù)面影響，避免到處詢價(jià)給上市公司形象造成負(fù)面影響，并引起二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)較大波動(dòng)。并引起二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)較大波動(dòng)。p增值計(jì)劃增值計(jì)劃，股東減持后，針對(duì)股東情況提供證券理財(cái)計(jì)，股東減持后，針對(duì)股

9、東情況提供證券理財(cái)計(jì)劃建議，實(shí)現(xiàn)股東資產(chǎn)穩(wěn)定增長(zhǎng)。劃建議，實(shí)現(xiàn)股東資產(chǎn)穩(wěn)定增長(zhǎng)。 大宗減持大宗減持2二、對(duì)認(rèn)購(gòu)方的吸引：二、對(duì)認(rèn)購(gòu)方的吸引：p手續(xù)簡(jiǎn)單、快捷手續(xù)簡(jiǎn)單、快捷，由于營(yíng)業(yè)部交易專員有較豐富的操作，由于營(yíng)業(yè)部交易專員有較豐富的操作經(jīng)驗(yàn)，客戶可在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)交易決策及執(zhí)行；經(jīng)驗(yàn)，客戶可在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)交易決策及執(zhí)行；p成交流程透明成交流程透明；p獲取價(jià)差，資金方（游資為主）通過(guò)與股東談妥轉(zhuǎn)讓價(jià)獲取價(jià)差，資金方（游資為主）通過(guò)與股東談妥轉(zhuǎn)讓價(jià)后，以一個(gè)或多個(gè)散戶從大宗平臺(tái)中接下后等待股價(jià)上漲，后，以一個(gè)或多個(gè)散戶從大宗平臺(tái)中接下后等待股價(jià)上漲，再通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)拋售，從中獲取客觀價(jià)差。營(yíng)業(yè)部在中間再通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)拋售，從中獲取客觀價(jià)差。營(yíng)業(yè)部在中間起了起了中介撮合中介撮合作用；作用；大宗減持大宗減持2三、營(yíng)業(yè)部工作重點(diǎn)及方向：三、營(yíng)業(yè)部工作重點(diǎn)