外部性和環(huán)境保護(hù)

1、外部性及環(huán)境保護(hù)環(huán)境外部性及政府職責(zé)：古人觀賞大自然的時(shí)候，喜歡憑吊歷史，感慨當(dāng)今。在李白、蘇軾、辛棄疾等人的詩(shī)詞中，我們不難有身臨其境的感覺(jué)。在古人的眼里，所有的人都會(huì)成為匆匆的歷史過(guò)客，惟有青山綠水長(zhǎng)在。然而，當(dāng)面對(duì)現(xiàn)在祖國(guó)不斷減少的青山、污染日甚的綠水時(shí)，心頭難免有幾分沉重?！拔┙现屣L(fēng)，與山間之明月，耳得之而為聲，目遇之而成色。取之無(wú)禁，用之不竭”的情景，難道只能在古詩(shī)賦中才可尋找嗎？淺談經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的共生策略（張嫚）財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究摘要：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，環(huán)境問(wèn)題日益突出，成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)并不是矛盾的，而是由于制度設(shè)計(jì)的不當(dāng)，導(dǎo)致兩者的相克，通過(guò)對(duì)現(xiàn)存的

2、部分環(huán)境制度進(jìn)行改革，并進(jìn)行環(huán)境制度的創(chuàng)新，給經(jīng)濟(jì)主體提供充分的激勵(lì)，將環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)主體的利益最大化行為相關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)的共生1環(huán)境內(nèi)涵及現(xiàn)狀隨著全球及我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不可否認(rèn)的一個(gè)事實(shí)是，環(huán)境狀況日益惡化，大氣、水與海洋污染日益嚴(yán)重，野生動(dòng)植物的生存環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞，許多物種正瀕臨滅絕，森林的過(guò)度砍伐與礦產(chǎn)資源的過(guò)渡開(kāi)采都給人類(lèi)生存與發(fā)展帶來(lái)了現(xiàn)實(shí)的與更嚴(yán)峻的潛在威脅。然而排污企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有負(fù)面的外部性，因?yàn)檫@給附近居民和其他企業(yè)帶來(lái)?yè)p害，即產(chǎn)生了社會(huì)成本；但該排污企業(yè)在核算成本時(shí)只計(jì)算自己的生產(chǎn)成本，沒(méi)有為社會(huì)成本足額埋單。環(huán)境資源的稀缺性逐步表現(xiàn)出來(lái)，環(huán)境問(wèn)題正成為制約經(jīng)

3、濟(jì)發(fā)展的一個(gè)瓶頸，治理環(huán)境已到了刻不容緩的地步。2環(huán)境問(wèn)題的復(fù)雜性：技術(shù)與制度誰(shuí)更重要環(huán)境問(wèn)題寬泛而復(fù)雜，涉及到技術(shù)層面、管理層面、制度層面。我國(guó)治理污染的政策制度比較單一，以收取排污費(fèi)為主要形式。但由于收費(fèi)制度本身存在的弊端，企業(yè)治理污染缺乏激勵(lì)及監(jiān)管不力，所以這一制度在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)了低效率。3經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的相互關(guān)系：從相克到相生傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然要導(dǎo)致污染，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)是相克的、矛盾的，環(huán)境污染與生態(tài)惡化是人類(lèi)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的必然結(jié)果，要發(fā)展經(jīng)濟(jì)就必須承受環(huán)境污染的代價(jià)，否則經(jīng)濟(jì)就失去了發(fā)展空間，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成為各國(guó)重要宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的條件下，這種觀點(diǎn)一度成為破壞環(huán)境的正當(dāng)理由

4、。許多國(guó)家，尤其是部分發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程似乎也印證了這一點(diǎn)，幾乎都采取了先發(fā)展經(jīng)濟(jì)，后治理環(huán)境的方法。但這并不能作為后起國(guó)家借鑒的樣板。發(fā)達(dá)國(guó)家當(dāng)時(shí)所面臨的環(huán)境資源狀況與現(xiàn)在是無(wú)法比較的，當(dāng)時(shí)各發(fā)達(dá)國(guó)家是在資源稟賦相對(duì)充足的情況下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展及人口擴(kuò)張對(duì)環(huán)境的壓力相對(duì)較小，環(huán)境威脅是潛在的。但目前，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)過(guò)上百年歷程，環(huán)境資源供給相對(duì)減少，而對(duì)其需求卻在不斷增加，環(huán)境所面臨的壓力增大了。人類(lèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所能夠消耗的資源在減少，環(huán)境資源的稀缺性日益突出。因此先發(fā)展后治理的道路已走不通了，不保護(hù)環(huán)境資源，經(jīng)濟(jì)根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)發(fā)展。若將環(huán)境保護(hù)納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系之內(nèi)，將其作為一種產(chǎn)

5、業(yè)來(lái)經(jīng)營(yíng)，使經(jīng)濟(jì)主體能夠從治理污染、保護(hù)環(huán)境中受益，與其利潤(rùn)最大化的目標(biāo)相一致，使保護(hù)環(huán)境成為人們一種自覺(jué)自利的活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展從相克到相生的轉(zhuǎn)變。當(dāng)然這種轉(zhuǎn)變依賴(lài)于環(huán)境保護(hù)制度與管理方式的變遷，充分利用市場(chǎng)機(jī)制的優(yōu)勢(shì)，給予經(jīng)濟(jì)主體足夠的激勵(lì)，將環(huán)境問(wèn)題內(nèi)化到企業(yè)的決策過(guò)程中，成為其決策的變量，這樣企業(yè)在做決策之前就會(huì)像考慮勞動(dòng)力與資金成本一樣，將對(duì)所采取的行動(dòng)作為一個(gè)決策因素，或是將保護(hù)環(huán)境本身作為一種可贏利的事業(yè)加以發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙贏  導(dǎo)致外部性有很多原因。一個(gè)重要的原因是，沒(méi)有建立起有效的產(chǎn)權(quán)制度。比如，在一條河邊上的造紙廠的產(chǎn)權(quán)有明確的歸屬，

6、但這條河沒(méi)有明確的歸屬；或者有名義上的歸屬，如歸集體或國(guó)家，但產(chǎn)權(quán)的行使效率較低。當(dāng)造紙廠將污水排入這條后，河里的魚(yú)就無(wú)法生存。由于沒(méi)有人擁有這條河（或不關(guān)心這條河），所以沒(méi)有人因?yàn)轸~(yú)的損失而向造紙廠索賠。因此，造紙廠將不承擔(dān)污染河導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)成本（這里暫時(shí)不考慮環(huán)境成本）。但河里沒(méi)有了魚(yú)，實(shí)實(shí)在在地就是社會(huì)的損失。因此，造紙廠的“個(gè)人成本”低于“社會(huì)成本”。它的成本曲線比真實(shí)成本向右下角移動(dòng)了這導(dǎo)致造紙廠的均衡價(jià)格低于“真實(shí)價(jià)格”，而產(chǎn)量卻高于“真實(shí)產(chǎn)量”。在極端情況下，從社會(huì)角度看，建立這個(gè)造紙廠也許是得不嘗失。因?yàn)樗o社會(huì)帶來(lái)的“福利增量”幾乎就是它給社會(huì)帶來(lái)的損失，即因污染而無(wú)法生存的魚(yú)

7、的市場(chǎng)價(jià)值；況且由于成本低估導(dǎo)致資源過(guò)多地進(jìn)入造紙業(yè)，使得社會(huì)失去了將這些資源配置到其它更有效的用途時(shí)所獲得的利益。一條河沒(méi)有明確的歸屬，可能是由于制度的或觀念的原因，也可能是由于技術(shù)上的原因。在我國(guó)，前一種原因還是大量存在。因?yàn)槲覀儎倓倧挠?jì)劃經(jīng)濟(jì)中走出來(lái)，國(guó)有企業(yè)的民營(yíng)化還剛剛開(kāi)始，人們還不習(xí)慣將一條河想象為私人所有。但在更多的情況下，河不是在鄉(xiāng)村中的小河，可以在技術(shù)上由某些個(gè)人所有，而是很大的河，如長(zhǎng)江，有上游、中游、下游，擁有一整條河在技術(shù)上是不可能的，分段擁有又不能互相不受影響。很大的湖，如太湖，滇池，等等，更進(jìn)一步，海洋，以至說(shuō)到極端，整個(gè)大氣層，整個(gè)地球，就更不可能由私人擁有了。因

8、此環(huán)境的不可分性，是外部性、從而是市場(chǎng)價(jià)格體系失靈的重要原因。然而，即使是人們知道破壞環(huán)境的現(xiàn)時(shí)成本，也還是無(wú)法擺脫外部性問(wèn)題。因?yàn)閷?duì)環(huán)境的損害，從時(shí)間上看，往往不是均衡的。在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，環(huán)境被損害的程度的增長(zhǎng)是緩慢的，但當(dāng)超過(guò)一定的閥值后，損害程度就會(huì)迅速增長(zhǎng)，但這時(shí)再補(bǔ)救已為時(shí)晚矣。所謂為時(shí)晚矣，是指對(duì)環(huán)境和可再生資源的破壞，有時(shí)具有不可逆性，或至少具有不對(duì)稱(chēng)性。不可逆，即是指不可恢復(fù)；如某種物種一旦滅絕，就不復(fù)存在；或一旦臭氧層的漏洞大過(guò)一程度，就永遠(yuǎn)無(wú)法修復(fù)。不對(duì)稱(chēng)，即是指很難恢復(fù)；如一旦將森林砍伐殆盡，雖然可以重新種植，卻要經(jīng)歷很長(zhǎng)時(shí)間、付出很大代價(jià)；又如由于過(guò)度捕撈，我國(guó)沿海的黃

9、魚(yú)曾一度絕跡，經(jīng)過(guò)很多年以后才重新恢復(fù)過(guò)來(lái)。但是由于在達(dá)到臨界點(diǎn)之前，人們不會(huì)將即將到來(lái)的供給的突然減少計(jì)算到與他人的討價(jià)還價(jià)中，因而在市場(chǎng)中，沒(méi)有一種價(jià)格信息會(huì)提醒人們節(jié)約使用該種資源。這是信息在時(shí)間上的不均勻?qū)е碌耐獠啃詥?wèn)題。而這種時(shí)間上不均勻的信息，又會(huì)因?yàn)槿藗冊(cè)诳臻g上的分散，更不容易在災(zāi)難發(fā)生前知道。人們一般不會(huì)把以后的成本算在目前的賬上，但一旦按以前的成本進(jìn)行交易，就必然會(huì)將對(duì)環(huán)境或可再生資源的破壞推過(guò)閥值。再退一步，即使所有的人都真切地知道他們的行為將給環(huán)境帶來(lái)的損害程度，也仍然無(wú)法阻止外部性問(wèn)題的發(fā)生。這主要是因?yàn)槿伺c人之間的利益并不一致。這里講的人既可以是生活在同一時(shí)期的，又可

10、以是不同時(shí)期的人。在同一時(shí)期的人中，任何個(gè)人或集團(tuán)若要考慮環(huán)境或資源問(wèn)題而自覺(jué)地約束自己，將環(huán)境成本或資源成本加到自己的生產(chǎn)成本中去，他或它將會(huì)在與同行的競(jìng)爭(zhēng)中敗北。因?yàn)槟切](méi)有考慮環(huán)境和資源的企業(yè)將會(huì)由于成本較低而具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。人們不得不破壞環(huán)境，不得不加快耗竭不可再生資源，不得不毀滅自然物種。即使在一些國(guó)家內(nèi)部制定了保護(hù)環(huán)境與資源的法律，由于不存在一個(gè)世界政府，國(guó)與國(guó)之間的行為很類(lèi)似于上述的行為。而市場(chǎng)價(jià)格，以及代表對(duì)時(shí)間看法的市場(chǎng)利率，恰恰是由當(dāng)代人對(duì)未來(lái)的看法形成的。就生物資源（如樹(shù)木）而言，當(dāng)代的價(jià)格低于保證樹(shù)木生長(zhǎng)的長(zhǎng)期均衡價(jià)格，而市場(chǎng)利率則高于樹(shù)木的自然生長(zhǎng)率。這必然導(dǎo)致即使是私

11、人所有者也會(huì)砍伐樹(shù)木的結(jié)果。因此，可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，即保護(hù)環(huán)境、生物多樣性、和合理使用生物資源與不可再生資源的問(wèn)題，就可以歸結(jié)為外部性問(wèn)題。而一旦存在著外部性問(wèn)題，市場(chǎng)價(jià)格體系就會(huì)失靈。在這種囚徒困境中，政府管制和政策也許是眾多可能的選擇之一。二、可持續(xù)發(fā)展的政策原則可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題涉及到外部性問(wèn)題，而外部性就意味著市場(chǎng)制度的失靈，政府作為一種天生克服外部性問(wèn)題的制度安排，就可以作為一種解決方案。外部性與產(chǎn)權(quán)制度有不完善相關(guān)，因而解決外部性問(wèn)題的方法，首先應(yīng)該是政府對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)。在今天我們討論克服破壞環(huán)境和耗竭資源的問(wèn)題時(shí)，首先也應(yīng)該依賴(lài)于對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)。尤其是在我國(guó)這樣的社會(huì)里，我們剛剛告

12、別計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)權(quán)制度還很不成熟，所以還有通過(guò)改進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度解決環(huán)境問(wèn)題的大量空間。產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)也是有邊界的。在今天的技術(shù)條件下，還無(wú)法將大環(huán)境分割開(kāi)來(lái)、并且個(gè)人化。所以產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)還無(wú)法將環(huán)境成本納入到個(gè)人成本中去。例如森林產(chǎn)權(quán)個(gè)人化，雖然將砍伐生物資源的機(jī)會(huì)成本算入了個(gè)人成本，卻還是沒(méi)有考慮環(huán)境成本。所以由個(gè)人擁有森林，個(gè)人成本仍然會(huì)低于社會(huì)成本。在這種情況下，對(duì)森林的砍伐就會(huì)超過(guò)考慮環(huán)境成本時(shí)的均衡水平。這就需要政府的政策來(lái)補(bǔ)救。這個(gè)政策就是征稅。即對(duì)砍伐的樹(shù)木征收稅賦，而對(duì)活木的買(mǎi)賣(mài)不征收稅賦。其結(jié)果是，出售一定體積的活木比同等體積的木材要能獲得更多的收益。這是因?yàn)椋瑢?duì)木材價(jià)格的需求具

13、有彈性，當(dāng)砍伐稅加到木材交易中去的時(shí)候，價(jià)格會(huì)上升，需求者會(huì)因價(jià)格上升而減少其需求，這等同于木材產(chǎn)權(quán)擁有者支付一部分砍伐稅。而進(jìn)行活木交易則無(wú)需交納砍伐稅，從而價(jià)格會(huì)比木材交易為低。由于沒(méi)有砍伐稅，賣(mài)者可以獲得較出售木材為高的收益，而買(mǎi)者則可以買(mǎi)到較木材便宜的活木。這就鼓勵(lì)較多地進(jìn)行活木的交易，而較少地進(jìn)行木材的交易只要政府對(duì)環(huán)境的價(jià)值有一個(gè)恰當(dāng)?shù)墓纼r(jià)，征收環(huán)境稅的辦法就可以部分地避免信息在時(shí)間上分布的不均勻問(wèn)題。無(wú)論是砍伐還是捕撈，都不會(huì)出現(xiàn)過(guò)度問(wèn)題。這個(gè)恰當(dāng)?shù)墓纼r(jià)，就是要通過(guò)相應(yīng)的征稅，使價(jià)格上升到使資源供給或環(huán)境水平保持在長(zhǎng)期均衡的水平上。從投票制度今天的效率來(lái)看，我們恐怕不能指望，可以

14、通過(guò)一個(gè)所有國(guó)家都同意的涉及全球問(wèn)題的方案，如減少排放二氧化碳的方案。如果按照利益最大化的哲學(xué)行事，也許人類(lèi)永遠(yuǎn)不可能解決全球環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題。因此，人的基本行為規(guī)則和文化取向就有著重要的意義。三、可持續(xù)發(fā)展的政策手段盡管政府是以強(qiáng)制性為特征的，但不意味著政府只是強(qiáng)制地改變?nèi)藗兊男袨?，?lái)達(dá)到可持續(xù)發(fā)展和保護(hù)環(huán)境的目的。政府政策的目的，是通過(guò)政府的行為改變幾個(gè)經(jīng)濟(jì)變量，從而改變經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的成本收益計(jì)算，最后使他們自動(dòng)地做出有利于可持續(xù)發(fā)展和保護(hù)環(huán)境的事情來(lái)。強(qiáng)制只是政府的最后手段，而不是全部手段。上面通過(guò)改進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度以達(dá)到治理污染的目的，其實(shí)質(zhì)是將外部性?xún)?nèi)部化，將公共物品“改變?yōu)椤彼饺宋锲贰?/p>

15、實(shí)際上，公共物品與私人物品的重要區(qū)別，即可否排他地占有或消費(fèi)，可以轉(zhuǎn)換為是否可以單個(gè)地向消費(fèi)者收費(fèi)。有些看來(lái)不可排他地消費(fèi)的物品，經(jīng)過(guò)巧妙地設(shè)計(jì)，可以單個(gè)地、或近乎單個(gè)地向消費(fèi)者收費(fèi)，從而“變?yōu)椤彼饺宋锲?。例如看電視。播放電視?jié)目的電磁波在空中傳播，任何人有一臺(tái)電視接收機(jī)都可以看電視，電視臺(tái)很難辨別是誰(shuí)、在什么地方接收了電視節(jié)目，以及接收了多少；即電視節(jié)目似乎是無(wú)法排他地占有和消費(fèi)的物品。然而，當(dāng)電視臺(tái)將一部分播放電視節(jié)目的時(shí)間賣(mài)給一些廠家，這些廠家利用這些時(shí)間播放廣告，當(dāng)消費(fèi)者在看電視節(jié)目時(shí)就不可避免地要看到廣告，而看廣告一方面要占用消費(fèi)者的時(shí)間，另一方面又能起到促銷(xiāo)商品的作用，就等同于消費(fèi)

16、者為看電視付了費(fèi)。他付費(fèi)的多少，一般與他看電視的時(shí)間長(zhǎng)短、以及電視節(jié)目的優(yōu)劣成正比實(shí)際上，無(wú)論是改進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度，還是發(fā)現(xiàn)收費(fèi)方式，都是通過(guò)改變?nèi)藗兊某杀竞褪找娓淖兞巳藗兊男袨?，從而達(dá)到保護(hù)環(huán)境和資源的目標(biāo)。當(dāng)上述辦法都無(wú)法解決問(wèn)題時(shí)，最后就要用政府的看家本領(lǐng)，即征稅了。實(shí)際上，征稅的核心思想，也是要通過(guò)改變成本和收益，改變?nèi)藗兊男袨椋怪吣繕?biāo)的方向努力。例如，對(duì)于利用我國(guó)很稀缺的自然資源生產(chǎn)的產(chǎn)品，可以調(diào)低或者免除進(jìn)口同類(lèi)產(chǎn)品的關(guān)稅，使進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格降低，從而壓低國(guó)內(nèi)廠家的收益，迫使它們收縮規(guī)模以至停產(chǎn)。當(dāng)然，進(jìn)口國(guó)應(yīng)該是該種資源豐裕的國(guó)家。這種政策，相當(dāng)于將過(guò)剩的自然資源輸出到資源貧瘠的國(guó)家。當(dāng)然，征稅要注意不同物品的價(jià)格彈性。當(dāng)某種資源彈性過(guò)小時(shí)，征稅所導(dǎo)致的價(jià)格上漲不會(huì)引起消費(fèi)量的顯著下降，同時(shí)消耗資源的企業(yè)也不會(huì)減少收入，因?yàn)橛捎趦r(jià)格彈性很小，稅收負(fù)擔(dān)幾乎