期貨從業(yè)資格考試法律相關(guān)數(shù)字匯總

1、法律相關(guān)數(shù)字匯總，大家做做第 1 章期貨交易管理?xiàng)l例有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個(gè)問題最后的括號(hào)內(nèi)數(shù)字為該知識(shí)點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號(hào)，以下各章同）一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司變更_以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（19）二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起_內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（64）   三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。（8

2、）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）        期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）    20 日期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更5%以上的股權(quán)；

3、（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起_內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）        對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起_內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。（59）      四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)

4、良好，最近_無重大違法違規(guī)記錄。（16）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)。（16）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本的貨幣出資比例不得低于_。（16）五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過_未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)_以上時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（21）      因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾

5、_，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（9）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾_，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（9）  六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過_。案情復(fù)雜的，可以延長至_。（51）未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金

6、收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額_的，為變相期貨交易。（89）第 2 章期貨投資者保障基金管理暫行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后_內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（10）保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的_繳納形成。（9）保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的_繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的_繳納。（9）3%         保障基金總額達(dá)到_人民幣時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易

7、所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（11）保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在_以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過_的部分按_補(bǔ)償。（20）保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在_以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過_的部分按_補(bǔ)償。（20）第 3 章期貨交易所管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起_內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（15）會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)（公司制期貨交易所股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）結(jié)束之日起_內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（23、30、38、43、51）會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起_內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

8、。（35）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于_內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。（68）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后_內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）期貨交易所經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)_以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告（103）10%二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所（會(huì)員制和公司

9、制）總經(jīng)理任期每屆是_。連任不超過_。（33、47）公司制交易所監(jiān)事會(huì)每屆任期是_。（49）三、會(huì)議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定會(huì)員大會(huì)_召開一次。（21）           理事會(huì)會(huì)議至少_召開一次。（29）四、會(huì)議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開_前通知會(huì)員。（22）會(huì)員制期貨交易所召開理事會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開_前通知全體理事。（29）    五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過_，但經(jīng)中國證監(jiān)

10、會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。（89）期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于_。（92）有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的_。（二）會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的_。        期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的_提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。（78）第 4 章期貨公司管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)向期貨公司住所地的證

11、監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（36）期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；（二）變更名稱；（三）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（36）期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起_內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（52）期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起_內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（79）發(fā)生（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)

12、定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施等事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。（80）注：第十四條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5以上；（二）持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起_內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（8

13、1）二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定在近_內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在近_內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。   其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施的，禁入期限屆滿已逾_。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下：列條件：（7） 其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷之日起已逾_。期貨公司在證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近_內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，

14、未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件（21）          期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，申請(qǐng)日前_應(yīng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（23）期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前_月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）      申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于_。具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于_。  （1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣_(tái)，持續(xù)經(jīng)營_以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近_會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1 個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利。  （2）實(shí)

15、收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣_(tái)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7） 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的_?；蛴胸?fù)債低于凈資產(chǎn)的_。設(shè)立期貨公司，持有100股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)。（8）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）  三、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司

16、申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（12）期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員（或控股股東和實(shí)際控制人）在近_內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（12）期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前_月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（13）期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前_會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資

17、格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近_的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)。（12）期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近_內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過_，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。（12）四、持股比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（

18、9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到_的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到_以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到_以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（14）期貨公司持有_以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有_以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（14） 五、會(huì)議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開_會(huì)議。（35）期貨公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開_會(huì)議。（38）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登

19、載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。（32）期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)通知期貨公司。（36）有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存_。（67）交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存_。（67）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于_。（84）第 5 章期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)；   申請(qǐng)除董事長、監(jiān)

20、事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（7） 或者：具有從事經(jīng)濟(jì)管理工作_以上經(jīng)驗(yàn)。 5年申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。（8）  在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司_以上股權(quán)的單位、期貨公司前_股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。（9）具有從事期貨業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘撸壕哂袕氖缕渌鹑跇I(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)。申請(qǐng)董事長、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條

21、件包括：（10、12） 或者：具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)。 5年申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于_，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（12） （一）具有從事期貨業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于_。3 年     2 年申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（13）或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)。申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)具有從事期貨業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)具備的條件包

22、括：（14） 或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)。具有從事期貨業(yè)務(wù)_以上經(jīng)驗(yàn)，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。（16）曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)_以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？疲?6）在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職_以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格（18）具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)

23、計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬_。（17）最近_內(nèi)曾經(jīng)具有下列情形之一的，不能擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（9）（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。  因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾_。因違法行為或者違紀(jì)

24、行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾_。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾_。     因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾_。因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日

25、起未逾_。  不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形包括：（19）自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾_。     二、任職資格申請(qǐng)與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員，需要_推薦人的書面推薦意見。（21、22）2 名推薦人應(yīng)當(dāng)是任職_以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。（23）   擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有_是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（23）擬任人為境外人士的，推薦人中可有_是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理

26、層人員。（23）推薦人每年最多只能推薦_申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（23）期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起_內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（29）自取得任職資格之日起_內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。（29）  期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起_內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（30、31）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起_內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派

27、出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（33）    期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前_將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（31）期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的_公司兼任董事、監(jiān)事。（33）獨(dú)立董事最多可以在_期貨公司兼任獨(dú)立董事。（33）   期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司不超過_，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)材料。（35）       三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨

28、公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起_內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起_內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。（40）期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每_參加1 次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（45）   期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計(jì)_被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職

29、期間，累計(jì)_被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）  四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起_內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（46）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起_內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（48）期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)

30、相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（47）期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起_內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（49）自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起_內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（55）期貨公司應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。（58）五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù)_未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。（44）推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起_內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署

31、意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。（57）代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過_。（46）公司應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（46）第 6 章期貨從業(yè)人員管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿_周歲。（7）機(jī)構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的，該人員最近_內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。（10）二、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起_內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。（26）三、向協(xié)會(huì)報(bào)告

32、的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起_內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格（11）期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起_內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（27）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（12）第 7 章期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起_內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交

33、季度工作報(bào)告。（28）首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年_前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。（28）二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起_內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（29）三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存_。（12）首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前_向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（18）首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)_不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)_培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（33）第 8 章期貨公司金融

34、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人_以上經(jīng)歷。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近_內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近_內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股

35、股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近_成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近_內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近_內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營_以上完整的會(huì)計(jì)年度。（7）二、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少_的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在_以上，其中至少_的期貨從業(yè)時(shí)間在_以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員時(shí)間在_以上。二）注冊(cè)

36、資本不低于人民幣_(tái)，申請(qǐng)日前_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。5,000 萬元 （三）申請(qǐng)日前3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少_盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)；1 年      期貨公司申請(qǐng)金，融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（8）注：第七條有關(guān)數(shù)字規(guī)定見上表：或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣_(tái)，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)。三、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少_的期貨或者證券

37、從業(yè)時(shí)間在_以上，其中至少_的期貨從業(yè)時(shí)間在_以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員時(shí)間在_以上。（二）注冊(cè)資本不低于人民幣_(tái)，申請(qǐng)日前_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（三）申請(qǐng)日前_會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（9） 或者：申請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少_盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)，控股股東期末凈資本不低于人民幣_(tái)，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)。期貨公

38、司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前_月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（10）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前_會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。（10）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前_會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（10）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起_內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出

39、機(jī)構(gòu)報(bào)告。（41）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起_內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。（42） 五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起_內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（11）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起_內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。（12）第 9 章期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的_內(nèi)向公司住所地中國

40、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的_內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表（24） 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過_的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在_內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。（29）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于_向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。（30）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司全體董事書面報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)于_向全體

41、股東書面報(bào)告。（30）二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取相應(yīng)措施。（32）期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的，中國證監(jiān)會(huì)可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前_向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響。（32）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持_的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。（33）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（34）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以

42、責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過_（34）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起_內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。（35）三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定凈資本不得低于人民幣_(tái)。凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的_。凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣_(tái)。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于_。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（18）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于_。負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于_。 150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣_(tái)。（19）從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低

43、于人民幣_(tái)。（20）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣_(tái)。（21）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的_。（21）中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的_。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的_。（23）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于_。（27）在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生_以上變化的業(yè)務(wù)。（3

44、7）第 10 章證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每_向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。（26）證券公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（26）二、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前_各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)

45、員資格、申請(qǐng)日前_的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交該期貨公司在申請(qǐng)日前_月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（5、7）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有_、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有_具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于_。（6） 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的_。（6）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的_，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的_。（6）三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料之日起_內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于_。（25）第 11 章期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）有關(guān)數(shù)字規(guī)定從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起_內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（35）從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格_至_；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在_內(nèi)拒