財務顧問服務合同協(xié)議(境內(nèi)上市)

1、編號：_財務顧問服務協(xié)議（境內(nèi)上市）甲 方：_乙 方：_簽訂日期：_ 年 _ 月 _ 日甲方：地址：定代表人：乙方：地址：法定代表人：鑒于 :甲方希望通過乙方的工作，將甲方現(xiàn)有企業(yè)及資產(chǎn)進行股份制改造和資產(chǎn)重組，成立以甲方為主體的股份公司，公開募集股份并成功上市。乙方作為專業(yè)的投資公司，將按照甲方上述目的，本 著勤勉盡責、誠實守信原則，以實現(xiàn)甲方利益最大化為目標，為甲方提供企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市相關的策劃、咨詢、協(xié)調、組織服務。為此，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，現(xiàn)就甲方聘請乙方擔任上市總協(xié)調人、財務顧問一事訂立如下協(xié)議：第一條、合作內(nèi)容甲方同意聘請乙方作為甲方股份制改造、 資產(chǎn)重組、 公

2、開發(fā)行股份并上市的總協(xié)調人、 財務顧問。 乙方愿意接受聘請作為甲方股份制改造、 資產(chǎn)重組、 公開發(fā)行股份并上市的總協(xié)調人、 財務顧問， 為甲方提供策劃、咨詢、協(xié)調、組織服務。第二條、雙方義務1、乙方義務：乙方應依照公司法 、證券法及相關法律法規(guī)之規(guī)定，協(xié)助甲方完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市的相關事務，具體應承擔下列責任：（1） 為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市進行總體策劃，按照甲方要求制訂股份 制改造和重組方案，并協(xié)助甲方實施重組方案；（2）協(xié)助甲方選擇相關專業(yè)中介機構并提供咨詢意見；就公司財務審計、資產(chǎn)評估、盈利預測和財務遺留問題提出咨詢意見；（3）就甲方在完善公

3、司治理結構、進行規(guī)范運作方面提供相關政策咨詢，并協(xié)助甲方進行改進。（ 4 ）就甲方在獨立性方面（包括資產(chǎn)、業(yè)務、機構、人員、財務獨立性方面）符合中國證監(jiān)會首次公開發(fā)行股票上市標準提供咨詢意見，并協(xié)助甲方進行改進。（5）整體協(xié)調甲方聘請的各中介機構， 采取措施增進甲方和各中介機構之間的理解與溝通，提 高運作效率，更好地發(fā)揮團隊的作用和功能。（6）協(xié)助甲方與上級主管單位、政府各相關主管部門進行溝通；（7）經(jīng)甲方授權，代表甲方與其他相關機構進行談判或溝通；（8）推薦和引進對甲方成功上市募集資金有利的戰(zhàn)略投資人；2、甲方義務：（1）按照乙方的要求，提供完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、公開發(fā)行股份并上市所

4、需要的工作條件；（2）按照改制、發(fā)行、上市法律法規(guī)要求， 及時向乙方提供公司財務狀況、業(yè)務情況和其他必需的文件資料，并確保其真實性、準確性和完整性；（3）按照本協(xié)議第三條約定的數(shù)額和時間向乙方支付總協(xié)調人及財務顧問服務費用及傭金。第三條、費用支付甲方應當向乙方支付總協(xié)調人及財務顧問服務傭金，包括前期費用、成功傭金兩部分。1、前期費用：甲方應向乙方支付股份制改造、資產(chǎn)重組、股份發(fā)行上市前期費用計人民幣萬元，于本協(xié)議簽訂后十個工作日內(nèi)一次性將此項費用劃至乙方指定銀行帳戶。2、成功傭金：成功傭金為甲方公開發(fā)行股份募集資金總金額的百分之_，由甲方于公開發(fā)行股份成功后十五個工作日內(nèi)一次性將全部款項劃至乙

5、方指定銀行帳戶。第四條、保密責任對于在簽訂本協(xié)議前后及履行本協(xié)議的過程中獲悉的甲方的財務資料、商業(yè)秘密、其他有關保密資料以及項目運作過程中的相關信息，雙方都負有保密責任。本協(xié)議任何一方，只能為實現(xiàn)本協(xié)議之目的使用由協(xié)議對方根據(jù)本協(xié)議約定提供的全部信息及本協(xié)議之內(nèi)容，并不得向任何第三方透露。項目運作過程中依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需要提供的或需要向上級主管單位、政府各相關主管部門及甲方聘請的其他中介機構提供涉及雙方的保密信息時需經(jīng)各方認可或授權。第五條、違約責任1、 在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應承擔的義務，或違反或不履行有關法律、法規(guī)規(guī)定的法定義務，而導致乙方不能履行本協(xié)議，則乙方不負責返還甲方已付給乙方的服務傭金。2、 在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因乙方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應承擔的義務而給甲方造成損失，則由乙方承擔相應的法律責任。第六條、不可抗力在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如果發(fā)生可能或己對甲方的業(yè)務狀況、財務狀況及本次股份制改造、資產(chǎn) 重組、股份公開發(fā)行上市產(chǎn)生實質性不利影響的政府行為或法律法規(guī)政策調整或發(fā)生雙方在簽約或履行協(xié)議時不能預料、 無法控制且不能避免和克服的任何其他不可抗力事件，以致嚴重影響任何一方的履約能力時，任何一方對由于上述原因而導致的不能或暫時不能履行全部或部分協(xié)議義務均不承擔違約責任。