合同審查的重點(diǎn)11頁

1、合同審查的重點(diǎn)合同審查的重點(diǎn)合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。它是雙方或多方當(dāng)事人意思表示一致的民事法律行為。當(dāng)事人的很多民事活動(dòng)要想達(dá)到目的，一般都要通過合同來約束當(dāng)事人各方，并對(duì)可能產(chǎn)生的違約及其他風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，但是在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，合同當(dāng)事人在很多時(shí)候并不能處于完全平等的地位上，有時(shí)候在合同中處于強(qiáng)勢地位一方給自己賦予了很多權(quán)利而規(guī)避了很多義務(wù)，而弱勢一方在很多時(shí)候卻不得不被迫接受很多不合理的條款約束。而有的合同則是需要要盡可能規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，因此，對(duì)于不同的合同要有不同的審查重點(diǎn)，掌握不同的審查技巧，盡可能充分實(shí)現(xiàn)委托人的合同目的，降低交

2、易風(fēng)險(xiǎn)。b5E2RGbCAP一、合同的一般構(gòu)成與核心條款（前三款屬于核心條款，直接影響合同是否成立）1、當(dāng)事人的姓名或名稱和住所；2、標(biāo)的；3、數(shù)量；4、質(zhì)量；5、價(jià)款或者報(bào)酬6、履行期限、地點(diǎn)和方式；7、違約責(zé)任；8、解決爭議的方法。二、一般情況下，合同當(dāng)事人訂立合同要達(dá)到如下目的：1、合同條款能夠保證實(shí)現(xiàn)自己交易目的;2、交易是合法的，不違反法律行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定;3、合同條款能夠滿足自己交易的需要，而且權(quán)益是明確、可保障的;4、交易的實(shí)體及程序問題上沒有會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果的遺漏;5、雙方的權(quán)利義務(wù)是明確的，不存在相互扯皮的余地。三、通過審查后，合同要達(dá)到如下效果：1、合同的結(jié)構(gòu)安排是清晰、

3、合理的，沒有重復(fù)及相互交叉的內(nèi)容;2、合同的條款是完備的，沒有遺留合同履行中的空白點(diǎn);3、整體思維嚴(yán)謹(jǐn)，任何違約都沒有借口或機(jī)會(huì)可以逃避制裁;4、語言表達(dá)精確，對(duì)于權(quán)利義務(wù)的表述不存在歧義;5、版面安排美觀大方，條款編排合理，便于閱讀和查找內(nèi)容或引述。四、合同審查的幾個(gè)階段及重點(diǎn)（一）、合同訂立階段的審查1、合同目的了解 首先要和委托人一方進(jìn)行充分的溝通，了解其訂立合同的性質(zhì)、當(dāng)事人的關(guān)注點(diǎn)以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，同時(shí)要盡可能了解當(dāng)事人以前是否訂立過類似的合同以及在履行類似合同時(shí)遇到的問題。只有了解清楚，才能在合同中結(jié)合法律法規(guī)的規(guī)定來對(duì)合同雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任予以規(guī)范和完善。p1EanqF

4、DPw2、法律法規(guī)搜集 針對(duì)合同可能涉及的法律法規(guī)進(jìn)行搜集整理，完成此項(xiàng)工作對(duì)于審查合同是否存在無效情況至關(guān)重要。另外對(duì)合同簽訂是否需要辦理批準(zhǔn)登記備案等相關(guān)手續(xù)，對(duì)于不同類型的合同中當(dāng)事人特別是對(duì)方當(dāng)事人可能存在的權(quán)利瑕疵進(jìn)行歸類分析，進(jìn)而在合同中進(jìn)行說明，此項(xiàng)工作對(duì)今后審查類似合同幫助很大，如在商品房現(xiàn)售合同中要對(duì)房屋是否出租、是否抵押等情況予以聲明。DXDiTa9E3d3、審查合同主體 要對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人的情況予以了解，包括對(duì)方名稱、住址（登記地址）、身份證號(hào)（企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼）、資質(zhì)證明、聯(lián)系方式、法定代表人及委托代理人、委托代理人授權(quán)證明等，簽訂時(shí)要提醒對(duì)方把相關(guān)資料提交（一般需要加

5、蓋公章）。此項(xiàng)工作可以通過詢問、查看對(duì)方相關(guān)證件并通過適當(dāng)渠道進(jìn)行核實(shí)（如：對(duì)企業(yè)法人，可以通過企業(yè)信息查詢系統(tǒng)對(duì)其基本情況進(jìn)行了解），要對(duì)其是否具有訂立合同的資格，是否具有履約能力，是否具有良好信譽(yù)進(jìn)行了解。如果是就某項(xiàng)合同義務(wù)予以委托，還要看是否有委托人的授權(quán)，授權(quán)的范圍是什么、是否承擔(dān)連帶責(zé)任。特別是針對(duì)合同標(biāo)的比較大的情況，一般都是通過招投標(biāo)形式進(jìn)行，而目前在大的招投標(biāo)過程中，投標(biāo)聯(lián)合體的形式又廣泛存在，因此，在訂立合同過程中對(duì)于聯(lián)合體各方的資質(zhì)等情況都要了解清楚，因?yàn)楦鶕?jù)招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定，聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備本法或者國家規(guī)定的資格條件和承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)能力。這是對(duì)投標(biāo)聯(lián)合體資質(zhì)條件

6、的要求。（1）聯(lián)合體各方均應(yīng)具有承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目必備的條件如相應(yīng)的人力、物力、資金等等。（2）國家或招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有特殊要求的，聯(lián)合體RTCrpUDGiT各個(gè)成員都應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。（3）同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)較低的單位確定聯(lián)合體的資質(zhì)等級(jí)。如在三個(gè)投標(biāo)人組成的聯(lián)合體中，有兩個(gè)是甲級(jí)資質(zhì)等級(jí)，有一個(gè)是乙級(jí)，則這個(gè)聯(lián)合體只能定為乙級(jí)。本條之所以這樣規(guī)定，是促使資質(zhì)優(yōu)等的投標(biāo)人組成聯(lián)合體，防止貨商或承包商來完成，保證招標(biāo)質(zhì)量。5PCzVD7HxA4、標(biāo)的審查 要對(duì)合同標(biāo)的描述是否清楚、質(zhì)量要求是否明確具體，是否有明確的依據(jù)、是否會(huì)產(chǎn)生歧義予以審查，在這個(gè)過程中

7、，可能會(huì)碰到比較專業(yè)的問題，作為律師有時(shí)候不可能對(duì)所有問題都了解，特別是涉及到專業(yè)性較強(qiáng)的工作時(shí)，要及時(shí)加強(qiáng)與委托人及時(shí)溝通，向?qū)I(yè)人士請(qǐng)教，最起碼是要提醒到。jLBHrnAILg5、合同的履行約定 特別是涉及到金錢債務(wù)核算履行時(shí)一定要對(duì)核算方式、核算過程中可能存在的問題、給付條件、期限、方式、給付賬戶等是否詳細(xì)列明予以審查。xHAQX74J0X對(duì)合同的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任進(jìn)行審查，此項(xiàng)工作可以通過相關(guān)合同范本、了解當(dāng)事人在以前履行此類合同中遇到的問題、將來可能出現(xiàn)的情況以及相關(guān)案例并結(jié)合自己的經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)行，在合同正常履行并且雙方都不存在違約時(shí)不是特別重要，但是一旦出現(xiàn)一方違約等情況，權(quán)利義務(wù)的規(guī)

8、定及違約責(zé)任的約定就顯得尤為重要。LDAYtRyKfE6、合同的中止、解除條款審查 合同的解除除了法定解除情形外，還可以通過當(dāng)事人對(duì)方事先約定使得當(dāng)一方出現(xiàn)違約情形時(shí)賦予另一方當(dāng)事人解除合同的權(quán)利，從而避免在合同履行過程中當(dāng)出現(xiàn)違約Zzz6ZB2Ltk情形時(shí)缺乏更多的救濟(jì)手段，在合同的簽訂過程中，要結(jié)合委托人的情況及要求，將合同中止、解除的條件予以約定。dvzfvkwMI17、解決爭議辦法的審查 對(duì)是否約定仲裁、仲裁約定是否有效、管轄法院、涉外合同是否選擇使用法律等情形予以審查。rqyn14ZNXI8、合同的簽訂履行等是否涉及商業(yè)秘密、涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬9、合同隨附義務(wù)履行的約定 如買賣二手

9、房時(shí)對(duì)戶口遷移問題的約定。10、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的約定11、合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓及程序12、不可抗力的證明及通知13、合同中所涉及的術(shù)語的解釋14、合同義務(wù)履行的先后順序15、是否有附條件或附期限的必要16、是否存在無效的條款合同法第53條的規(guī)定：造成對(duì)方人身傷害的和因故意或重大過失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的免責(zé)條款無效。EmxvxOtOco17、最后是語言的組織和版面的設(shè)計(jì)（二）、合同履行階段 一般情況下，在合同履行過程中對(duì)合同的審查往往與合同履行不順利有關(guān)，因此在履行階段的審查主要針對(duì)以下幾點(diǎn)：SixE2yXPq51、弄清合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)以及行使權(quán)利和履行以義務(wù)的方式2、合同當(dāng)事人爭議的焦點(diǎn)3、針對(duì)合同

10、約定不明條款的處理，4、合同義務(wù)履行的先后順序5、合同中止或解除的條件是否成就以及是否過了解除權(quán)行使期限6、對(duì)方違約的證據(jù)的搜集與保存7、找出對(duì)委托人有利的約定及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定五、幾類常見合同的審查（一）買賣合同1、注意審查對(duì)合同項(xiàng)下標(biāo)的的描述，應(yīng)當(dāng)有品名、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)（或總價(jià)）。2、交貨條款：交貨時(shí)間、地點(diǎn)。3、付款方式：應(yīng)注意審查付款條件。4、驗(yàn)收：應(yīng)注意驗(yàn)收與付款的銜接問題。5、運(yùn)輸條款：應(yīng)注意審查運(yùn)輸費(fèi)用的承擔(dān)、運(yùn)輸和交貨條款的銜接。6、包裝：注意審查是否有特殊的包裝要求。7、檢驗(yàn)條款：例如通信類產(chǎn)品、設(shè)備往往需要在安裝、調(diào)試后經(jīng)過試運(yùn)行方可確定產(chǎn)品或設(shè)備的可用性，因此

11、在通信類產(chǎn)品和設(shè)備的買賣合同中與付款相掛鉤的往往有初驗(yàn)、終驗(yàn)等條款。6ewMyirQFL8、安裝、調(diào)試、初驗(yàn)、試運(yùn)行和終驗(yàn)條款應(yīng)注意各個(gè)環(huán)節(jié)的銜接幾各環(huán)節(jié)的處理和對(duì)下一環(huán)節(jié)的影響。9、培訓(xùn)條款：注意培訓(xùn)費(fèi)用、培訓(xùn)內(nèi)容的約定。10、保修：注意保修期限的起始點(diǎn)和保修期內(nèi)故障的處理。11、索賠和違約責(zé)任：有關(guān)違約責(zé)任及賠償并不一定僅出現(xiàn)在索賠和違約責(zé)任這一專章條款中，可能散見在各個(gè)條款中，因此在審查違約kavU42VRUs責(zé)任時(shí)應(yīng)注意前述各條款的內(nèi)容中是否存在出現(xiàn)違約的情形，如果在相關(guān)各方義務(wù)的條款（如保密條款）中沒有約定違約責(zé)任，則應(yīng)在違約責(zé)任專章中有所約定。y6v3ALoS89對(duì)于違約責(zé)任部分，

12、可以列一個(gè)帽子條款，將各種違約情形籠統(tǒng)的約定在一個(gè)條款中，如：任何乙方違反本合同中的承諾、保證及本合同約定的義務(wù)，應(yīng)向守約方支付違約金并賠償守約方因此而遭受的損失。M2ub6vSTnP12、爭議解決注意審查仲裁條款的效力問題。13、不可抗力條款應(yīng)注意對(duì)不可抗力的界定是否和法律規(guī)定的一致。對(duì)于買賣合同，應(yīng)當(dāng)掌握合同法關(guān)于分期付款買賣、適用買賣、憑樣品買賣的特殊規(guī)定，尤其是對(duì)合同解除方面的特殊規(guī)定，這與違約責(zé)任有密切關(guān)系。0YujCfmUCw（二）建設(shè)工程合同（工程類合同）1、這類合同特別要注意審查合同總額或稱工程總價(jià)和款項(xiàng)支付條款之間的聯(lián)系，別要注意是否有對(duì)工程款的審計(jì)的條款。eUts8ZQVR

13、d2、工程類合同涉及大量的合同附件，要注意與合同的相關(guān)條款的一致性。3、竣工驗(yàn)收條款和付款條款是緊密聯(lián)系的，因此要注意審查竣工驗(yàn)收條款。此外，竣工驗(yàn)收又關(guān)系到交付、保修期等。sQsAEJkW5T4、注意違約責(zé)任的約定，特別要注意到工期延誤、因工程質(zhì)量問題造成無法驗(yàn)收時(shí)的違約責(zé)任等。5、對(duì)于經(jīng)過招投標(biāo)程序的，還需要審查有關(guān)的招投標(biāo)文件與合同約定是否相符。（三）租賃合同1、注意合同法對(duì)租賃期限的特別規(guī)定（合同法第214、215條），這是租賃合同審查的重點(diǎn)之一。2、對(duì)于出租方對(duì)租賃標(biāo)的是否享有完整的權(quán)利。鑒于審查合同時(shí)缺乏相關(guān)的權(quán)利證明材料，因此可以要求出租方對(duì)于其享有對(duì)租賃標(biāo)的的完整權(quán)利作出承諾，

14、并在違約責(zé)任條款中明確若出租方違反該承諾保證的，視為出租方違約。出租方對(duì)租賃標(biāo)的物是否享有完整的權(quán)利，往往影響到合同的效力，因此在審查時(shí)應(yīng)當(dāng)特別注意。GMsIasNXkA3、租賃標(biāo)的的維護(hù)問題，合同法第220條規(guī)定，原則上是由出租人履行維修義務(wù)，但當(dāng)事人可以約定，因此在審查合同時(shí)應(yīng)注意是否有關(guān)于標(biāo)的物維修的特別約定，如沒有，在維修義務(wù)屬于出租方。TIrRGchYzg4、租賃合同中如有轉(zhuǎn)租條款的，應(yīng)審查是否明確轉(zhuǎn)租需經(jīng)出租人同意。此外，應(yīng)根據(jù)情況提示轉(zhuǎn)租的法律后果，及承租人對(duì)于租賃標(biāo)的的毀損滅失仍應(yīng)向出租人承擔(dān)賠償責(zé)任。5、一部分合同采用的名稱是租賃合同，但通讀合同全部條款后會(huì)發(fā)現(xiàn)，該合同實(shí)質(zhì)上

15、是一個(gè)融資租賃合同，合同法對(duì)融資租賃合同有專門的規(guī)定，因此熟悉這些規(guī)定才能對(duì)融資租賃合同進(jìn)行全面審查。 同時(shí)，對(duì)融資租賃合同，通常宜采用買賣和租賃兩個(gè)合同分別進(jìn)行約定，因此應(yīng)注意兩份合同的呼應(yīng)一致。7EqZcWLZNX6、違約責(zé)任方面，應(yīng)注意出租人遲延交付租賃標(biāo)的，交付的租賃標(biāo)的有瑕疵（包括權(quán)利瑕疵和質(zhì)量瑕疵等方面）的違約責(zé)任，lzq7IGf02E承租人遲延支付租金、違反合同約定使用租賃標(biāo)的、擅自轉(zhuǎn)租、擅自改善租賃標(biāo)的等方面的違約責(zé)任。（四）業(yè)務(wù)合作類合同1、對(duì)于業(yè)務(wù)合作類合同，首先要審查合作各方是否具有合作的主體資格條件，尤其是對(duì)特定的行業(yè)如燃?xì)庑袠I(yè)，必須經(jīng)過特定的審批，取得從事該行業(yè)的資格，如果不具備這樣的資格，可能導(dǎo)致所簽訂的合作協(xié)議因違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無效。zvpgeqJ1hk2、需要認(rèn)真審查合作各方的義務(wù)，分析可能出現(xiàn)的違約情形，對(duì)各方的權(quán)利、責(zé)任應(yīng)界定明確。3、涉及合作分成的條款應(yīng)仔細(xì)審查。4、注意違約責(zé)任條款。5、合作類合同中往往有保密條款存在，如沒有的，一般可以建議增加。6、部分合作類合同為了規(guī)避對(duì)主體資格的限制，雙方會(huì)采用代理方式進(jìn)