B01誠(chéng)信因素識(shí)別分析及信息收集記錄表示例

1、本文檔如對(duì)你有幫助，請(qǐng)幫忙下載支持!序號(hào)誠(chéng)信因素 方面誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠(chéng)信信息（負(fù)面信息應(yīng)標(biāo)識(shí)*）1法律要求本機(jī)構(gòu)應(yīng)掌握并遵守作業(yè)活動(dòng)中 相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求，并 建立（或參與）誠(chéng)信方面要求的 信息跟蹤和實(shí)施機(jī)制。未掌握要求 未遵守要求可能違法或違背 相關(guān)要求可能受到行政處 罰或法律制裁審查是否收集、宣貫 相關(guān)法律、法規(guī)及要 求是未建立機(jī)制 未參與實(shí)施誠(chéng)信方面要求的 信息可能失效可能執(zhí)行失效的 誠(chéng)信要求審查建立誠(chéng)信方面要 求的信息跟蹤和實(shí)施 機(jī)制（或補(bǔ)充跟蹤和 實(shí)施）否2.1技術(shù)要求 人員能力本機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其管理人員、操作 人員、核查人

2、員等接受誠(chéng)信相關(guān) 的培訓(xùn)，確保每位人員的能力滿 足工作崗位的要求。未組織培訓(xùn) 未接受培訓(xùn)致使員工不了解 誠(chéng)信要求可能做出危及本 機(jī)構(gòu)的不誠(chéng)信行 為審查培訓(xùn)覆蓋情況是未經(jīng)過(guò)能力考核、確認(rèn)不完全具備履行 工作崗位的能力可能完成不了崗 位任務(wù)審查能力考核和確認(rèn) 情況否2.2.1技術(shù)要求 設(shè)備設(shè)施檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備應(yīng)定期檢定或校準(zhǔn)，設(shè)備在規(guī)定的檢定和校準(zhǔn)周 期內(nèi)應(yīng)進(jìn)行期間核查。未疋期檢疋或校準(zhǔn) 未進(jìn)行期間核查致使設(shè)備存在失 準(zhǔn)的可能可能提交失準(zhǔn)的 檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)審查周期校準(zhǔn)計(jì)劃和 期間核查計(jì)劃及實(shí)施 情況是222計(jì)算機(jī)和自動(dòng)化設(shè)備功能應(yīng) 正常，并進(jìn)行驗(yàn)證和有效維護(hù)。功能不正常設(shè)備失準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)無(wú) 效審查是否

3、按規(guī)定進(jìn)行 驗(yàn)證，制定維護(hù)計(jì)劃 并實(shí)施的情況是未驗(yàn)證無(wú)法證明相關(guān)設(shè) 備有效性檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的 可靠性被質(zhì)疑未有效維護(hù)致使相關(guān)設(shè)備存 在失準(zhǔn)的可能可能提交失準(zhǔn)的 檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)223檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)施應(yīng)有利于檢驗(yàn)檢測(cè) 活動(dòng)的開(kāi)展。設(shè)施與檢驗(yàn)檢測(cè)活 動(dòng)不匹配致使相關(guān)設(shè)備存 在失準(zhǔn)的可能可能提交失準(zhǔn)的 檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)審查設(shè)施配置和驗(yàn)收 情況是2.3技術(shù)要求 樣品管理本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù) 規(guī)范的要求，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)樣品的 標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、流轉(zhuǎn)和處理進(jìn)行管 理，利用有效手段識(shí)別樣品的來(lái) 源，保護(hù)樣品安全性和完整性， 并保存有關(guān)記錄。樣品控制失效樣品可能失效可能提交無(wú)效的 檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)審查樣品進(jìn)行控制和 監(jiān)督情況是未

4、記錄或未保存記 錄無(wú)法證明樣品的 有效性檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的 可靠性可能被質(zhì) 疑部門:姓名:崗位:日期:序號(hào)誠(chéng)信因素 方面誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠(chéng)信信息（負(fù)面信息應(yīng)標(biāo)識(shí)*）241技術(shù)要求 標(biāo)準(zhǔn)方法本機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格依 據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)制 度、標(biāo)準(zhǔn)、方法、程序、方案、作業(yè)指導(dǎo)書等從 事檢驗(yàn)檢測(cè)工 作，確保相關(guān)要求的有效性；工作依據(jù)不足或執(zhí) 行不嚴(yán)格適用方法有偏 差，可能造成檢 驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)失準(zhǔn)可能提交無(wú)效的 檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)審查相關(guān)依據(jù)的有效 性并進(jìn)行監(jiān)督是242檢驗(yàn)檢測(cè)方法的偏離，應(yīng)有相關(guān) 文件規(guī)疋，且該偏離須經(jīng)技術(shù)判 斷、獲得批準(zhǔn)和客戶接受。偏離無(wú)文件規(guī)定 偏離未經(jīng)

5、判斷 偏離未經(jīng)批準(zhǔn) 偏離未得到客戶接 受隨意偏離方法可能提交無(wú)效的 檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)審查偏離規(guī)定及執(zhí)行 情況是2.5.1技術(shù)要求 環(huán)境條件本機(jī)構(gòu)應(yīng)有環(huán)境 控制文件及記 錄，確保設(shè)施和環(huán)境條件滿足檢 驗(yàn)檢測(cè)的要求。未制疋環(huán)境控制文 件環(huán)境失控可能影響提交準(zhǔn) 確的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù) 據(jù)審查所有項(xiàng)目是否有 環(huán)境控制的要求，如 有制定文件并執(zhí)行是未保留控制記錄無(wú)法證明環(huán)境被 有效控制檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的 可靠性可能被質(zhì) 疑監(jiān)督相關(guān)活動(dòng)的記錄 情況2.5.2本機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施并保持應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，以應(yīng)對(duì)可能對(duì) 結(jié)果造成影響的緊急情況或事故未制定應(yīng)急響應(yīng)程 序有程序未配套方案 發(fā)生緊急情況或事 故時(shí)未執(zhí)行程序緊急情況

6、或事故 發(fā)生時(shí)可能不能 采取合適的響應(yīng)緊急情況或事故 發(fā)生時(shí)可能影響 結(jié)果審查有關(guān)程序和方 案，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)預(yù)演否2.5.3本機(jī)構(gòu)的建筑安全應(yīng)符合相關(guān)標(biāo) 準(zhǔn)要求。有臨時(shí)建筑 建筑竣工未驗(yàn)收 消防未驗(yàn)收存在安全隱患或 可能被處罰發(fā)生安全事故或 被行政處罰檢查使用范圍內(nèi)的建 筑安全是2.6技術(shù)要求 能力驗(yàn)證當(dāng)本機(jī)構(gòu)參加由外部機(jī)構(gòu)組織的 能力驗(yàn)證活動(dòng)，或者測(cè)量審核、 實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)等其他質(zhì)量控制活 動(dòng)時(shí)，應(yīng)按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范 或作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行檢驗(yàn)檢 測(cè)，并如實(shí)報(bào)告檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果以 及原始記錄。未按要求檢驗(yàn)檢測(cè) 未如實(shí)報(bào)告結(jié)果獲得虛假的能力 驗(yàn)證結(jié)果不能如實(shí)證明自 身檢測(cè)能力或被 發(fā)現(xiàn)后帶來(lái)行政 處

7、罰審查相關(guān)質(zhì)量活動(dòng)是2.7.1技術(shù)要求 報(bào)告證書本機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、明確和客 觀地報(bào)告每一項(xiàng)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果， 并符合檢驗(yàn)檢測(cè)方法中規(guī)定的要 求。報(bào)告格式信息不符 合要求檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果不符 合方法要求檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果可 能不被使用方理 解或被錯(cuò)誤應(yīng)用可能造成使用方 的損失并給本機(jī) 構(gòu)帶來(lái)法律糾紛審查所有報(bào)告格式并 對(duì)形成報(bào)告的過(guò)程進(jìn) 行監(jiān)督是序號(hào)誠(chéng)信因素 方面誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠(chéng)信信息（負(fù)面信息應(yīng)標(biāo)識(shí)*）2.7.2本機(jī)構(gòu)接受的委托檢驗(yàn)，其檢驗(yàn) 檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果僅證明所檢驗(yàn)檢 測(cè)項(xiàng)目的符合性情況。未在報(bào)告中予以聲 明檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果可 能被錯(cuò)誤應(yīng)用可能給本機(jī)

8、構(gòu)帶 來(lái)法律糾紛如上條否2.7.3檢驗(yàn)檢測(cè)記錄、報(bào)告、證書不應(yīng) 隨意涂改，所有修改應(yīng)有相關(guān)規(guī) 定和授權(quán)。記錄或報(bào)告/證書 更改未予規(guī)定和授 權(quán)記錄或報(bào)告/證書 更改不規(guī)范檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果和 報(bào)告/證書可能被 質(zhì)疑作假 更改無(wú)法追溯可能給本機(jī)構(gòu)帶 來(lái)法律糾紛并無(wú) 法證明檢驗(yàn)檢測(cè) 結(jié)果和報(bào)告/證書 的有效性審查是否有相關(guān)規(guī)定和授權(quán)歸檔前審查更改的規(guī) 范性否2.7.4當(dāng)有必要發(fā)布全新的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào) 告、證書時(shí)，應(yīng)注以唯一性標(biāo)識(shí)， 并注明所替代的原件。文件未規(guī)定發(fā)生替換時(shí)未執(zhí)行 規(guī)定報(bào)告、證書編號(hào) 可能重復(fù)并可能 被錯(cuò)誤使用可能給本機(jī)構(gòu)帶 來(lái)法律糾紛審查相關(guān)規(guī)定 審查替代報(bào)告編號(hào)否2.7.5本機(jī)構(gòu)應(yīng)米取有效

9、手段識(shí)別和保 證檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、證書真實(shí)性；沒(méi)有規(guī)定和采取手 段識(shí)別和保證真實(shí) 性報(bào)告、證書可能被冒名偽造可能因偽造者原 因給本機(jī)構(gòu)帶來(lái) 法律糾紛審查是否有規(guī)定 審查是否有手段并實(shí) 施否2.7.6應(yīng)有措施保證任何人員不得施加 任何壓力改變檢驗(yàn)檢測(cè)的實(shí)際數(shù) 據(jù)和結(jié)果。沒(méi)有規(guī)定措施保證 事實(shí)存在因壓力而 更改結(jié)果的情況可能因壓力改變 實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)法 律制裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是2.7.7本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照合冋要求，在批 準(zhǔn)范圍內(nèi)根據(jù)檢 驗(yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù) 類 型，出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和 結(jié)果，在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、證書中 正確使用獲證標(biāo)識(shí)。存在超范圍檢測(cè) 使用獲

10、證標(biāo)識(shí)不規(guī) 范可能出具無(wú)效報(bào) 告/證書可能帶來(lái)行政處 罰或法律制裁審查報(bào)告/證書發(fā)出前 審查獲證標(biāo)識(shí)的使用 控制是否有效是3.1管理要求 組織本機(jī)構(gòu)或其所在組織應(yīng)是一個(gè)能 夠承擔(dān)法律責(zé)任的實(shí)體，其承擔(dān) 法律責(zé)任的能力應(yīng)與其檢驗(yàn)檢測(cè) 活動(dòng)想適應(yīng)。不具備法律地位 無(wú)法承擔(dān)法律責(zé)任違法經(jīng)營(yíng)可能被行政處罰 或法律制裁審查法律地位相關(guān)文 件是否有效是3.2.1管理要求 管理體系本機(jī)構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或技 術(shù)規(guī)范建立的管理體系，應(yīng)當(dāng)覆 蓋本機(jī)構(gòu)所有部門、所有場(chǎng)所和 所有活動(dòng)并有效實(shí)施。體系未全面覆蓋 體系未有效實(shí)施存在體外循環(huán) 體系控制失效 檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果可 能不準(zhǔn)確可能被行政處罰 或涉及法律糾紛審查內(nèi)審

11、和管評(píng)是否 予以關(guān)注是3.2.2管理體系中應(yīng)有本機(jī)構(gòu)對(duì)誠(chéng)信建 設(shè)的相關(guān)要求，應(yīng)建立措施避免 管理體系與實(shí)際運(yùn)行的脫節(jié)。體系未規(guī)定誠(chéng)信建 設(shè)要求無(wú)措施避免脫節(jié)管理體系與實(shí)際 運(yùn)行不一致可能被行政處罰同上條是序號(hào)誠(chéng)信因素 方面誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠(chéng)信信息（負(fù)面信息應(yīng)標(biāo)識(shí)*）323本機(jī)構(gòu)應(yīng)建立申訴、投訴處理程 序，并米取有效的糾正、糾正措 施和預(yù)防措施，特別是有關(guān)誠(chéng)信 方面的申訴、投訴應(yīng)有程序化的 有效處理。未建立程序 發(fā)生投訴未予處理 處理投訴失敗客戶可能認(rèn)為權(quán) 益得不到保障可能造成客戶流 失客戶可能舉報(bào)或 訴訟并帶來(lái)行政 處罰或法律制裁 或涉及

12、賠償審查相關(guān)程序及執(zhí)行 情況是324本機(jī)構(gòu)在內(nèi)部審核和管理評(píng) 審時(shí)，應(yīng)關(guān)注對(duì)誠(chéng)信建設(shè)的評(píng)價(jià)。內(nèi)審未關(guān)注誠(chéng)信建 設(shè)的評(píng)價(jià)管理評(píng)審未關(guān)注誠(chéng) 信建設(shè)的評(píng)價(jià)無(wú)評(píng)價(jià)并可能不 進(jìn)行誠(chéng)信建設(shè)或 誠(chéng)信建設(shè)得不到 持續(xù)改進(jìn)整個(gè)機(jī)構(gòu)可能失 去誠(chéng)信動(dòng)力審查內(nèi)審和管評(píng)是否 予以關(guān)注是3.3.1管理要求 獨(dú)立性和 公正性本機(jī)構(gòu)應(yīng)是依法成立并能夠承擔(dān) 相應(yīng)法律責(zé)任的法人或其他組織無(wú)法人證書且無(wú)授 權(quán)無(wú)法承擔(dān)法律責(zé)任違法經(jīng)營(yíng)可能被行政處罰 或法律制裁審查法律地位相關(guān)文 件是否有效是3.3.2有確保其管理層和員工不受任何 來(lái)自內(nèi)外部的不止當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái) 務(wù)和其他對(duì)工作質(zhì)量以及公正性 有不良影響的壓力和影響的 措施；沒(méi)有措施規(guī)定

13、 現(xiàn)實(shí)存在壓力可能因利益改變 實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是3.3.3有避免參與降低其獨(dú)立性、公正 性、誠(chéng)實(shí)性、可信度、技術(shù)能力 和判斷能力活動(dòng)的政策和程序。無(wú)相關(guān)政策和程序 實(shí)際參與了相關(guān)活 動(dòng)可能因參與相關(guān) 活動(dòng)改變實(shí)際數(shù) 據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是3.4.1管理要求 人員管理本機(jī)構(gòu)的人員不應(yīng)與其所從事的 檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目客戶，存在不正當(dāng) 利益關(guān)系；未予規(guī)定現(xiàn)實(shí)存在不正當(dāng)關(guān) 系可能因利益改變 實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行

14、 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是3.4.2本機(jī)構(gòu)的人員不應(yīng)參與任何有礙 于檢驗(yàn)檢測(cè)判斷獨(dú)立性和公正性 的活動(dòng)；未予規(guī)定實(shí)際參與了相關(guān)活 動(dòng)可能因參與相關(guān) 活動(dòng)改變實(shí)際數(shù) 據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是3.4.3本機(jī)構(gòu)的人員不應(yīng)參與和檢驗(yàn)檢 測(cè)項(xiàng)目或者類似的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目有 關(guān)系的產(chǎn)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；未予規(guī)定實(shí)際參與了相關(guān)活 動(dòng)可能因參與相關(guān) 活動(dòng)改變實(shí)際數(shù) 據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是序號(hào)誠(chéng)信因素 方面誠(chéng)信因素分析失

15、信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠(chéng)信信息（負(fù)面信息應(yīng)標(biāo)識(shí)*）344本機(jī)構(gòu)的人員不應(yīng)謀求不正當(dāng)利 益，威脅、誘騙或者利用欺詐的 手段影響檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)和結(jié)果；未予規(guī)定 實(shí)際存在可能因利益改變 實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是345本機(jī)構(gòu)的人員不應(yīng)出具虛假數(shù)據(jù) 和結(jié)果或不客觀報(bào)告數(shù)據(jù)和結(jié)果。未予規(guī)定 實(shí)際存在可能因利益改變 實(shí)際數(shù)據(jù)和結(jié)果可能出具虛假報(bào) 告/證書并帶來(lái)行 政處罰或法律制 裁審查是否有規(guī)定 審查質(zhì)控措施是否有 效覆蓋是3.4.6本機(jī)構(gòu)所有人員的檔案應(yīng)真實(shí)、 可信。人員檔案內(nèi)容不真 實(shí)

16、人員可能并不具 備相應(yīng)素質(zhì)或能 力可能造成工作成 果不能達(dá)到預(yù)期 要求審查人員檔案的真實(shí) 性否3.5.1管理要求 記錄控制本機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)檢驗(yàn) 檢測(cè)的全過(guò)程 （包括樣品來(lái)源和流轉(zhuǎn)過(guò)程）進(jìn) 行真實(shí)記錄。未規(guī)定 未記錄 記錄不真實(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)可 能不能追溯或真 實(shí)反映相對(duì)應(yīng)的 樣品可能造成檢驗(yàn)檢 測(cè)結(jié)果錯(cuò)誤并帶 來(lái)法律糾紛審查記錄管理規(guī)定及 執(zhí)行情況是3.5.2本機(jī)構(gòu)不應(yīng)隨意編造、更改或者 銷毀原始記錄。未規(guī)定 實(shí)際存在檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)錯(cuò) 誤或不能追溯可能在仲裁或訴 訟中無(wú)證據(jù)支持 或證書失效，敗 訴賠償；可能涉 及行政處罰或法 律制裁審查記錄管理規(guī)定及 執(zhí)行情況是3.5.3原始記錄應(yīng)完整、真實(shí)和可追溯，

17、并得到妥善保存和管理。未規(guī)定不完整、不真實(shí)、 無(wú)法追溯 未按規(guī)定期限歸檔 保管混亂可能造成檢驗(yàn)檢 測(cè)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不 能追溯可能在仲裁或訴 訟中無(wú)證據(jù)支持 或證書失效，敗 訴賠償審查記錄管理規(guī)定及 執(zhí)行情況是3.5.4檢驗(yàn)檢測(cè)人員應(yīng)對(duì)原始記錄的真 實(shí)性負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。未規(guī)定未告知 違反規(guī)定未受處罰可能致使有關(guān)人 員不重視原始記 錄的真實(shí)性而影 響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果 的真實(shí)性可能在仲裁或訴 訟中無(wú)證據(jù)支持 或證書失效，敗 訴賠償審查有關(guān)規(guī)定、培訓(xùn) 或宣貫及執(zhí)行情況是3.6.1管理要求 客戶服務(wù)本機(jī)構(gòu)接受委托開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)，應(yīng)識(shí)別客戶的需求，結(jié)合自 身?xiàng)l件、資質(zhì)范圍和業(yè)務(wù)狀況與未規(guī)定合同評(píng)審要 求未實(shí)施合

18、同評(píng)審可能造成客戶要 求無(wú)法滿足可能帶來(lái)法律糾 紛審查合冋評(píng)審有關(guān)規(guī) 定和執(zhí)行情況否序號(hào)誠(chéng)信因素 方面誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠(chéng)信信息（負(fù)面信息應(yīng)標(biāo)識(shí)*）客戶簽訂合同，明確責(zé)任義務(wù)和 權(quán)利。執(zhí)行合冋評(píng)審要求 出現(xiàn)不足362不虛假宣傳，并確保合法、有能 力以及按時(shí)完成合同約定的檢驗(yàn) 檢測(cè)任務(wù)。虛假宣傳 存在違約現(xiàn)象可能造成客戶受 騙或無(wú)法滿足其 要求可能帶來(lái)法律糾 紛或行政處罰審查合冋評(píng)審有關(guān)規(guī) 定和執(zhí)行情況是363本機(jī)構(gòu)實(shí)施檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)，需要或 者已經(jīng)發(fā)生偏離合冋要求時(shí)，應(yīng) 及時(shí)告知客戶，配合客戶分析偏 離帶來(lái)的影響，并取得客戶的書 面同意。未告知

19、客戶 未告知風(fēng)險(xiǎn) 未取得同意可能造成客戶要 求無(wú)法滿足可能帶來(lái)法律糾 紛審查合冋評(píng)審有關(guān)規(guī) 定和執(zhí)行情況否364當(dāng)偏離合同帶來(lái)不良后果的，本 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。偏離評(píng)價(jià)失效可能造成客戶要 求無(wú)法滿足可能帶來(lái)法律糾 紛審查合冋評(píng)審有關(guān)規(guī) 定和執(zhí)行情況否365本機(jī)構(gòu)應(yīng)有保護(hù)客戶機(jī)密信息和 所有權(quán)的政策和程序，包括電子 存儲(chǔ)和傳輸結(jié)果的保護(hù)程序。未規(guī)定有關(guān)政策和 程序可能泄漏客戶機(jī) 密，損壞客戶所 有權(quán)可能帶來(lái)法律糾 紛審查保護(hù)客戶機(jī)密信 息和所有權(quán)的有關(guān)規(guī) 定和執(zhí)行情況否3.7.1管理要求 分包管理本機(jī)構(gòu)由于未預(yù)料的原因（如工 作量、需要更多專業(yè)技術(shù)或暫時(shí) 不具備能力）或持續(xù)性的原因（如 通過(guò)

20、長(zhǎng)期分包、代理或特殊協(xié)議） 需將工作分包時(shí)，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī) 定或者標(biāo)準(zhǔn)的要求，分包給有能 力的分包方，并應(yīng)事先獲得客戶 書面準(zhǔn)許。未按政策規(guī)定制定 分包的要求發(fā)生分包時(shí)未分包 給有資質(zhì)和能力的 分包方可能不能達(dá)到客 戶預(yù)期要求；分 包結(jié)果可能不可 靠可能帶來(lái)法律糾 紛審查分包的有關(guān)規(guī)定 和執(zhí)行情況否3.7.2未事先征求客戶意見(jiàn)或者客戶不 同意分包的，不應(yīng)進(jìn)行分包。未征求客戶意見(jiàn)就分包客戶不同意就分包可能不能達(dá)到客 戶預(yù)期要求；分 包結(jié)果可能不可 靠可能帶來(lái)法律糾 紛審查分包的有關(guān)規(guī)定 和執(zhí)行情況否3.7.3檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告應(yīng)清晰標(biāo)明分包方 出具的檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果。報(bào)告未標(biāo)明分包可能造成客戶或 使用方誤解

21、在可能發(fā)生的法 律糾紛中承擔(dān)本 不應(yīng)完全承擔(dān)的 責(zé)任審查分包的有關(guān)規(guī)定 和執(zhí)行情況否3.8.1管理要求 誠(chéng)信文化本機(jī)構(gòu)應(yīng)開(kāi)展以誠(chéng)信為核心的文 化建設(shè)，樹(shù)立誠(chéng)信理念，參與內(nèi) 部和外部誠(chéng)信文件傳播活動(dòng)。未進(jìn)行文化建設(shè) 未參與內(nèi)部或外部 誠(chéng)信文件傳播活動(dòng)可能使誠(chéng)信不能 深入人心可能使本機(jī)構(gòu)方 針無(wú)法實(shí)現(xiàn)審查與誠(chéng)信文化建設(shè) 有關(guān)的活動(dòng)是序號(hào)誠(chéng)信因素 方面誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠(chéng)信信息（負(fù)面信息應(yīng)標(biāo)識(shí)*）382誠(chéng)信文化建設(shè)應(yīng)包括：質(zhì)量意識(shí)、 誠(chéng)信理念、品牌效應(yīng)、社會(huì)承諾。誠(chéng)信文化建設(shè)漏項(xiàng)可能使誠(chéng)信建設(shè) 不完整可能使本機(jī)構(gòu)方 針實(shí)現(xiàn)不全面審查與誠(chéng)信文化建設(shè)

22、 有關(guān)的活動(dòng)是3.9管理要求 誠(chéng)信保障本機(jī)構(gòu)可通過(guò)制定誠(chéng)信要素識(shí)別 和誠(chéng)信要素監(jiān)控等程序，建立誠(chéng) 信保障機(jī)制。未制疋程序和保障機(jī)制可能導(dǎo)致誠(chéng)信方 面不能得到全面 保障可能面臨信譽(yù)減 弱和行政處罰審查保護(hù)公正和誠(chéng)信 程序有無(wú)誠(chéng)信要素識(shí) 別和監(jiān)控內(nèi)容并得到 執(zhí)行是4責(zé)任要求本機(jī)構(gòu)應(yīng)以多種形式和方式履行 社會(huì)責(zé)任，樹(shù)立良好社會(huì)形象， 包括公共責(zé)任、道德行為和公益 支持等方面的行為。未注重履行以下社 會(huì)責(zé)任可能導(dǎo)致社會(huì)形 象降低；內(nèi)部員 工不滿甚至發(fā)生 事故；社會(huì)影響 力減少可能減弱員工、 已有客戶及監(jiān)管 部門的信任，減 少了潛在客戶。審查以下履行社會(huì)責(zé) 任的形式和方式是4.1本機(jī)構(gòu)應(yīng)該識(shí)別并明確確保

23、能遵 守誠(chéng)信要求，向社會(huì)和監(jiān)管部門 提交誠(chéng)信報(bào)告；未識(shí)別和明確 未報(bào)告可能導(dǎo)致社會(huì)形 象差可能減弱社會(huì)、 監(jiān)管部門的信任 度審查遵守誠(chéng)信要求的 規(guī)定和提交誠(chéng)信報(bào)告 的情況否4.2本機(jī)構(gòu)應(yīng)該識(shí)別并明確檢驗(yàn)檢測(cè) 活動(dòng)、服務(wù)和運(yùn)行對(duì)質(zhì)量安全、 環(huán)保、節(jié)能、資源綜合利用、公 共衛(wèi)生等方面產(chǎn)生的影響及采取 的措施；未識(shí)別和明確可能導(dǎo)致社會(huì)形 象差和內(nèi)部員工 不滿可能減弱員工、 已有客戶的信 任，減少了潛在 客戶。審查安全、環(huán)保等規(guī) 定及執(zhí)行情況否4.3本機(jī)構(gòu)應(yīng)該識(shí)別并明確定期對(duì)員 工進(jìn)行健康和安全知識(shí)培訓(xùn)，包 括現(xiàn)場(chǎng)、專用的工作培訓(xùn)。應(yīng)對(duì) 新進(jìn)、調(diào)職和在發(fā)生事故地方工 作的員工進(jìn)行培訓(xùn)；未識(shí)別和明確可能

24、導(dǎo)致內(nèi)部員 工不滿甚至引發(fā) 安全事故可能減弱員工和 監(jiān)管部門的信 任；發(fā)生事故會(huì) 連帶法律責(zé)任審查有關(guān)培訓(xùn)的規(guī)定 和執(zhí)行情況是4.4本機(jī)構(gòu)應(yīng)該識(shí)別并明確為員工提 供必需的個(gè)人防護(hù)裝置；未識(shí)別和明確可能引發(fā)安全事 故并擴(kuò)大人身安 全損失同上審查員工安全防護(hù)裝 置配備及有效情況是4.5本機(jī)構(gòu)應(yīng)該識(shí)別并明確提出為符 合法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)氾 的要求而采用的關(guān)鍵過(guò)程及績(jī)效 指標(biāo)，以及應(yīng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)和 結(jié)果、服務(wù)和運(yùn)行出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的 關(guān)鍵過(guò)程及績(jī)效指標(biāo)；未識(shí)別和明確可能導(dǎo)致員工責(zé) 任感、積極性不 強(qiáng)，關(guān)鍵過(guò)程控 制不全或不嚴(yán)可能減弱員工信 任，引發(fā)質(zhì)量事 故時(shí)可能涉及法 律糾紛審查對(duì)有關(guān)關(guān)鍵過(guò)程 和績(jī)效指標(biāo)規(guī)定及執(zhí) 行情況否序號(hào)誠(chéng)信因素 方面誠(chéng)信因素分析失信表現(xiàn)失信結(jié)果失信影響控制措施建議重大因素 判定是/否有關(guān)誠(chéng)信信息（負(fù)面信息應(yīng)標(biāo)識(shí)*）4.6本機(jī)構(gòu)應(yīng)該識(shí)別并明確預(yù)見(jiàn)和應(yīng) 對(duì)