設(shè)備驗(yàn)收管理辦法

1、設(shè)備驗(yàn)收管理辦法二O五年九月有限公司設(shè)備管理部驗(yàn)收組【制度摘要】業(yè)務(wù)類別設(shè)備管理適用范圍公司所轄設(shè)備內(nèi)容概要國(guó)際國(guó)家及中國(guó)集團(tuán)公司、化工有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合有限公司設(shè)備驗(yàn)收管理辦法是根據(jù) 國(guó)際發(fā)電股份有限公司、能源有限公司實(shí)際制定的一部適用公司設(shè)備驗(yàn)收管理的辦法。本辦法共分五章九條，主要從公司制度的組織與職責(zé)、制度 管理的職責(zé)分工、制度管理的評(píng)價(jià)與考核以及公司制度新建（修訂）、制度廢止 的主要環(huán)節(jié)和基本程序，對(duì)制度文本編寫規(guī)范做出了詳細(xì)說明。此辦法的的頒布 實(shí)施，將進(jìn)一步規(guī)范公司制度體系建設(shè)夯實(shí)公司管理體制的制度基礎(chǔ)，提高制度 建設(shè)的合法性、統(tǒng)一性、規(guī)范性、普遍適用性和可操作性，為強(qiáng)化

2、公司執(zhí)行力發(fā) 揮制度保障作用。國(guó)際公司設(shè)備驗(yàn)收管理工則總第一章笫一條為進(jìn)一步規(guī)范和完善 作，實(shí)現(xiàn)設(shè)備驗(yàn)收管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，做好設(shè)備驗(yàn)收工作，保證投產(chǎn)設(shè)備的質(zhì) 量，充分保障公司利益。依據(jù)國(guó)家有關(guān)法令和企業(yè)設(shè)備管理?xiàng)l例、煤炭工業(yè) 企業(yè)設(shè)備管理規(guī)程，中國(guó) 集團(tuán)公司、 國(guó)際發(fā)電股份有限公司 的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合設(shè)備管理部的 實(shí)際情況，特制定本管理辦法。笫二條本辦 法所指設(shè)備驗(yàn)收工作包括礦業(yè)公司所有設(shè)備的全過程驗(yàn)收管理。分為設(shè)備到貨驗(yàn) 收、設(shè)備試運(yùn)行驗(yàn)收、設(shè)備質(zhì)量保證最終驗(yàn)收三個(gè)階段，對(duì)相關(guān)流程進(jìn)行了詳細(xì) 劃.分。是質(zhì)保期內(nèi)驗(yàn)收、考核及付款的依據(jù)。本辦法適用于礦業(yè)公司所有設(shè)備 相關(guān)的業(yè)務(wù)部門。第三條 設(shè)備

3、驗(yàn)收組織機(jī)構(gòu)及職責(zé) 第二章第四條設(shè)備管理 部下設(shè)設(shè)備驗(yàn)收組，設(shè)備驗(yàn)收組在設(shè)備管理部的領(lǐng)導(dǎo)下開展設(shè)備驗(yàn)收 的具體工 作。設(shè)備驗(yàn)收組主要職責(zé)包括：（-）根據(jù)設(shè)備驗(yàn)收匸作的總體策劃安排，制 訂各階段設(shè)備驗(yàn)收工作的具體計(jì)劃，包括：設(shè)備驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備驗(yàn)收方式、設(shè) 備驗(yàn)收時(shí)間等； （二）制定設(shè)備驗(yàn)收管理辦法；（三）制定設(shè)備驗(yàn)收工作流 程；（四）編制設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書，為進(jìn)行內(nèi)部審批程序流程提供條件；（五） 協(xié)助設(shè)備項(xiàng)LI負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收及勘察；（六）辦理設(shè)備岀入庫(kù)手續(xù)并建立 設(shè)備臺(tái)賬；（七）清點(diǎn)設(shè)備隨機(jī)備品備件及工具等，并辦理入庫(kù)手續(xù)；（八） 辦理設(shè)備移交相關(guān)手續(xù)；（九）協(xié)助檔案室做好設(shè)備資料的收集；（十）

4、掌 握設(shè)備工具及備品備件等的領(lǐng)用信息，并編制臺(tái)賬；（十一）協(xié)調(diào)解決設(shè)備驗(yàn) 收工作中的重要問題和制定解決方案，并上報(bào)設(shè)備管理部。.設(shè)備驗(yàn)收管理 第三章第五條 包括接貨的準(zhǔn)備工作、設(shè)備到貨驗(yàn)收、設(shè)備試 運(yùn)行驗(yàn)收及設(shè)備質(zhì)量保證最 終驗(yàn)收三個(gè)階段。接貨的準(zhǔn)備工作（一）設(shè)備供 貨方在設(shè)備到貨前5日通知設(shè)備項(xiàng)L1負(fù)責(zé)人，設(shè)備項(xiàng)LI負(fù)責(zé)人通知監(jiān)理單位、設(shè) 備管理部門、設(shè)備驗(yàn)收組，做好接貨準(zhǔn)備工作。包括：通暢道路、儲(chǔ)存場(chǎng)地、場(chǎng) 地清理、卸貨設(shè)備等工作。設(shè)備驗(yàn)收組準(zhǔn)備設(shè)備到貨驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書及備品、備件、 工具移 交表。（二）設(shè)備儲(chǔ)存方案、卸貨方案、安全措施由監(jiān)理負(fù)責(zé)制定。設(shè) 備到貨驗(yàn)收（一）設(shè)備驗(yàn)收設(shè)備運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)，具

5、備驗(yàn)收條件后，山項(xiàng)口負(fù)責(zé)人組 織設(shè)備管理部門、設(shè)備驗(yàn)收組、監(jiān)理單位、檔案室、設(shè)備供貨單位等相關(guān)部門進(jìn) 行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，同時(shí)進(jìn)行移交工作（主機(jī)移交安裝單位；隨機(jī)工具及備品備件全部 入庫(kù)辦理入庫(kù)手續(xù)；隨機(jī)資料移交公司檔案室），并做好移交記錄，山設(shè)備驗(yàn)收 組負(fù)責(zé)填寫設(shè)備到貨驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書，為網(wǎng)上發(fā)起設(shè)備到貨驗(yàn)收審批流 程提供 條件。（二）設(shè)備驗(yàn)收依據(jù)1依據(jù)設(shè)備購(gòu)置合同對(duì)設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收。核對(duì)設(shè)備 數(shù)量、供貨周期、規(guī)格型號(hào)、結(jié)構(gòu)、配置、備品備件、外購(gòu)件品牌、工具、材料（油品等）是否與購(gòu)置合同相符。如有缺損、配 置與合同不符等問題，進(jìn)行詳 細(xì)記錄，按程序進(jìn)行索賠。2.國(guó)外進(jìn)口設(shè)備在開箱前必須向商檢部門及檢驗(yàn)檢 疫等

6、相關(guān)部門遞交檢驗(yàn)申請(qǐng)并征得 同意后進(jìn)行，或海關(guān)派人員參與開箱檢查。. 3.到貨時(shí)外包裝有無損傷；若屬裸露設(shè)備，則要檢查其刮碰等傷痕及油漆、海 水侵蝕等損傷情況。開箱前逐件檢查貨物的數(shù)量是否與合同、設(shè)備清單等相符, 并作好清點(diǎn)記錄。設(shè)備的技術(shù)資料（圖紙、使用和保養(yǎng)說明書、備件LI錄.各種 證明等）、隨機(jī)備件、專用工具、檢測(cè)和診斷儀器、潤(rùn)滑油脂、通訊器材等是否 與合同相符。開箱檢查、核對(duì)實(shí)物與訂貨清單或裝箱單是否相符，有無因裝卸或 運(yùn)輸保管等方面的原因而導(dǎo)致?lián)p壞。若發(fā)現(xiàn)有殘損現(xiàn)象則保持原狀，進(jìn)行拍照、 錄像，請(qǐng)?jiān)诂F(xiàn)場(chǎng)的商檢人員或海關(guān)人員共同查看，并辦理索賠現(xiàn)場(chǎng)簽證事宜。辦 理索賠：不論國(guó)外設(shè)備還是

7、國(guó)內(nèi)設(shè)備，都要按照合同條款的有關(guān)索賠、仲裁條件 向制造商和承保的保險(xiǎn)、運(yùn)輸單位索要設(shè)備受損的賠償。索賠工作山項(xiàng)LI負(fù)責(zé) 人發(fā)起實(shí)施。設(shè)備開箱檢查后作出詳細(xì)的檢查記錄，山設(shè)備驗(yàn)收組認(rèn)真填寫。（三）登記存檔設(shè)備驗(yàn)收后，山設(shè)備驗(yàn)收組對(duì)設(shè)備及備品、備件、工具等辦理入 庫(kù)手續(xù)；任何人不能以任何理山進(jìn)行截留，如工程需要?jiǎng)t需到物資部領(lǐng)用并辦理 出庫(kù)；設(shè)備所有資料山檔案室 現(xiàn)場(chǎng)收回，工程需要時(shí)到檔案室辦理借閱手續(xù)； 設(shè)備驗(yàn)收組建立設(shè)備管理臺(tái)賬。驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，設(shè)備驗(yàn)收組負(fù)責(zé)設(shè)備到貨 驗(yàn)收流程的發(fā)起，項(xiàng)U負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)設(shè) 備付款、設(shè)備安裝協(xié)調(diào)等工作。設(shè)備驗(yàn)收 組及時(shí)做好入庫(kù)設(shè)備、備品備件等的出庫(kù)情況記錄，準(zhǔn)確跟

8、蹤設(shè)備及備品備 件 的去向。設(shè)備入庫(kù)后山物資部負(fù)責(zé)保管，設(shè)備辦理出庫(kù)后移交使用部門前，山項(xiàng) 口責(zé)任部門負(fù) 責(zé)保管。已出庫(kù)的設(shè)備或備品備件如長(zhǎng)期不安裝或不投入使用， 應(yīng)及時(shí)辦理退庫(kù)手續(xù)，具備入物資部倉(cāng)庫(kù)保存條件的，交曲物資部保管；物資部 沒有能力進(jìn)行保存的，仍山項(xiàng)U責(zé)任部 門保管。 設(shè)備試運(yùn)行驗(yàn)收（一）試 運(yùn)行驗(yàn)收。1 單體設(shè)備的驗(yàn)收.能夠獨(dú)立完成一項(xiàng)工作的設(shè)備，在完成組裝后山項(xiàng)LI負(fù)責(zé)人聯(lián)合設(shè)備管理部、設(shè) 備驗(yàn)收組、設(shè)備使用部門、設(shè)備維修部門、監(jiān)理單位、設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)備安裝單 位根據(jù)購(gòu)置合同的試運(yùn)行驗(yàn)收規(guī)定內(nèi)容，進(jìn)行為期一個(gè)月的試運(yùn)行驗(yàn)收，并做好 此期間的試運(yùn)行驗(yàn)收記錄，以此作為試運(yùn)行驗(yàn)收的依

9、據(jù)，在試運(yùn)行驗(yàn)收結(jié)束后編 寫設(shè)備試運(yùn)行驗(yàn)收?qǐng)?bào)告并提起設(shè)備試運(yùn)行驗(yàn)收審批流程。2系統(tǒng)性設(shè) 備的驗(yàn)收與其他設(shè)備配套使用的系統(tǒng)性設(shè)備安裝完成后進(jìn)行試運(yùn)行驗(yàn)收，試運(yùn)行 驗(yàn)收分為單機(jī) 試運(yùn)行驗(yàn)收和聯(lián)合試運(yùn)行驗(yàn)收兩部分。單機(jī)試運(yùn)行驗(yàn)收山項(xiàng)H 負(fù)責(zé)人及監(jiān)理組織，形成驗(yàn)收紀(jì)要。聯(lián)合試運(yùn)行驗(yàn)收山項(xiàng)口負(fù)責(zé)人聯(lián)合設(shè)備管理 部、設(shè)備驗(yàn)收組、設(shè)備使用部門、設(shè)備維修部門、監(jiān)理單位、設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)備 安裝單位等相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)購(gòu)置合同的試運(yùn)行驗(yàn)收規(guī)定進(jìn)行試運(yùn)行驗(yàn)收，并做 好此期間的試運(yùn)行驗(yàn)收記錄，以此作為試運(yùn)行驗(yàn)收的依據(jù)。在試運(yùn)行驗(yàn)收結(jié)束后 山設(shè)備驗(yàn)收組編寫設(shè)備試運(yùn)行驗(yàn)收?qǐng)?bào)告并發(fā)起設(shè)備試運(yùn)行驗(yàn)收的 審批流程。（二）設(shè)備驗(yàn)收

10、時(shí)主要依據(jù)設(shè)備購(gòu)置合同執(zhí)行。檢驗(yàn)、試驗(yàn)、考核、驗(yàn)收要求 1 設(shè)備安裝、調(diào)試后，設(shè)備供應(yīng)商應(yīng)派員工參加現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的分部試運(yùn)及嚴(yán)密性 試驗(yàn)、整機(jī)驗(yàn)收，解決試驗(yàn)中暴露的問題。2.驗(yàn)收試驗(yàn)工作，應(yīng)在設(shè)備使用 現(xiàn)場(chǎng)并在供貨方代表的指導(dǎo)和監(jiān)督下進(jìn)行。供貨方。）包括儀器、儀表及其連 接和校驗(yàn)等（應(yīng)按其所列試驗(yàn)項(xiàng)ti和程序提供必要的試驗(yàn)手段.3.設(shè)備應(yīng)進(jìn)行工廠試驗(yàn)和現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)，證實(shí)材料、工藝及性能滿足所采用的標(biāo)準(zhǔn) 和本技術(shù)規(guī)范的要求。應(yīng)嚴(yán)格按照所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程制定出一套完整的 檢驗(yàn)、試驗(yàn)和驗(yàn)收試驗(yàn)的項(xiàng)L1、步驟以及驗(yàn)收準(zhǔn)則，并應(yīng)以書面的形式隨提交設(shè) 備監(jiān)理，由監(jiān)理和我方 項(xiàng)口經(jīng)理審閱并提出意見。4.在各項(xiàng)

11、檢驗(yàn)、試驗(yàn)完成 后，供貨方應(yīng)向礦業(yè)公司提交檢驗(yàn)或試驗(yàn)報(bào)告。在驗(yàn)收試 驗(yàn)完成后，參驗(yàn)各方 均應(yīng)在驗(yàn)收試驗(yàn)報(bào)告上簽字。5 如各階段檢驗(yàn)、試驗(yàn)不能滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、 規(guī)程以及本技術(shù)規(guī)范的要求，III設(shè)備負(fù)責(zé)人要求供貨方免費(fèi)進(jìn)行調(diào)整、修改和 補(bǔ)充，直至滿足要求為止。6供貨方應(yīng)提供所有材料的合格證，制造檢驗(yàn)記錄 以及產(chǎn)品合格證。提供主要外購(gòu) 件的質(zhì)量保證書，主要外購(gòu)件的配套廠商應(yīng)取 得我方認(rèn)可。7.供貨方制定的檢驗(yàn)、試驗(yàn)計(jì)劃，至少應(yīng)包括下列檢驗(yàn)、試驗(yàn)項(xiàng) 口：主受力構(gòu)件的材料試驗(yàn)（包括機(jī)械性能、缺陷檢查等）、主受力構(gòu)件的焊縫檢 查（超聲波檢查及X射線抽檢）、整機(jī)性能試驗(yàn).空載功能試驗(yàn)、有載試運(yùn)轉(zhuǎn)、生 產(chǎn)

12、能力考核、連續(xù)作業(yè)考核等必要的檢驗(yàn)、試驗(yàn)并出示檢驗(yàn)檢測(cè)證明書。設(shè) 備質(zhì)量保證最終驗(yàn)收依據(jù)合同自設(shè)備試運(yùn)行驗(yàn)收合格后達(dá)到合同約定的質(zhì)保期 要求，山項(xiàng)LI負(fù)責(zé)人聯(lián)合設(shè)備管理部、設(shè)備驗(yàn)收組、設(shè)備使用部門、設(shè)備維修部 門、監(jiān)理單位、設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)備安裝單位根據(jù)購(gòu)置合同的質(zhì)量保證最終驗(yàn)收規(guī) 定內(nèi)容進(jìn)行考核驗(yàn)收，山設(shè)備驗(yàn)收組岀具質(zhì)量 保證最終驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并發(fā)起網(wǎng) 上審批流程。報(bào)告書作為最終付款的有效憑證。設(shè)備驗(yàn)收審批流程第四章 第六條 設(shè)備的驗(yàn)收審批流程要求電子化，工程類設(shè)備在丄程0A管理系統(tǒng)內(nèi)實(shí)現(xiàn)（工程0A管理系統(tǒng)一新建項(xiàng)U -擬稿一設(shè)備到貨驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書/設(shè)備試運(yùn)行驗(yàn)收 報(bào)告書/設(shè)備質(zhì)量保證最終驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書一

13、領(lǐng)導(dǎo)審批會(huì)簽一設(shè)備驗(yàn)收流程結(jié)束）。其 他生產(chǎn)類設(shè)備在0A辦公系統(tǒng)內(nèi)實(shí)現(xiàn)（0A辦公系統(tǒng)一工作流轉(zhuǎn)一日常工作一設(shè)備、 合同進(jìn)度驗(yàn)收一填寫驗(yàn)收相關(guān)信息一領(lǐng) 導(dǎo)審批會(huì)簽一驗(yàn)收流程結(jié)束）。則 附 第五章 笫七條對(duì)違反本管理辦法的規(guī)定，未按設(shè)備驗(yàn)收管理辦法及操作流程進(jìn)行驗(yàn)收， 在設(shè)備驗(yàn)收丄作中出現(xiàn)徇私舞弊、損公肥私等包庇供貨單位損害公司利益的行為, 將根據(jù)礦 業(yè)公司有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)部門和責(zé)任人的責(zé)任，并視情節(jié)輕重給予批 評(píng)或相應(yīng)處罰。（一）設(shè)備運(yùn)抵至現(xiàn)場(chǎng)，具備驗(yàn)收條件后，山項(xiàng)口負(fù)責(zé)人及時(shí)組 織相關(guān)部門（設(shè)備驗(yàn)收組、設(shè)備責(zé)任部門、檔案室、監(jiān)理單位、設(shè)備供貨單位） 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。如通知不及時(shí) 元。2007天以

14、上考核相應(yīng)部門或相關(guān)部門延誤達(dá) 到（二）依據(jù)設(shè)備購(gòu)置合同對(duì)設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收。1.核對(duì)設(shè)備數(shù)量、供貨周期、 規(guī)格型號(hào)、結(jié)構(gòu)、配置、備品備件、外購(gòu)件品牌、工具、材料（油品等）是否 與購(gòu)置合同相符。2.如有缺損、配置與合同不符等問題，進(jìn)行詳細(xì)記錄，按程 序進(jìn)行索賠（如果山 于核對(duì)有誤有損公司利益按合同設(shè)備實(shí)際價(jià)格考核相關(guān)部 門）。（三）設(shè)備驗(yàn)收完成后，7天內(nèi)以上各部2門會(huì)簽驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（如有延誤考核 相應(yīng)部門 元）。100元）,并及時(shí)報(bào)告網(wǎng)上審批（超過1003天考核設(shè)備驗(yàn)收組（四） 驗(yàn)收完畢后在具備入庫(kù)條件后（有投資計(jì)劃的情況下）及時(shí)入庫(kù)（超過3天考 元）。 100核相關(guān)部門.（五）設(shè)備驗(yàn)收組、設(shè)備管理部、

15、設(shè)備負(fù)責(zé)部門、檔案室交與分管領(lǐng)導(dǎo)審核（超 過3元）后存檔完成。天考核相應(yīng)部門100本辦法山礦業(yè)公司設(shè)備管理部負(fù)責(zé) 解釋和修訂。第八條本辦法自頒布之日起執(zhí)行。第九條 二O五年九月八日、設(shè)備到貨驗(yàn)收?qǐng)?bào) 告書1附件：、設(shè)備移交單2、設(shè)備專用工具移交單 3、設(shè)備備品備件移交單 4、設(shè)備技術(shù)資料移交清單5、設(shè)備試運(yùn)行驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書 6、設(shè)備質(zhì)量保證最終驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書7 : 1附件 設(shè)備到貨驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書.設(shè)備名稱數(shù)量規(guī)格型號(hào)合同編號(hào)概算歸設(shè)備管理單購(gòu)置金額（萬元設(shè)備安裝單基本情況供貨單位分批驗(yàn)一次驗(yàn)收到貨日期 驗(yàn)收日期 驗(yàn)收地點(diǎn) 參加驗(yàn)收人員名單項(xiàng)驗(yàn)貨情責(zé)任部主外備件、材隨機(jī)工資存在問總經(jīng)監(jiān)供貨責(zé)任部驗(yàn)收合同檔案：

16、:2附件設(shè)備移交單合同編存在問驗(yàn)收結(jié) 單臺(tái)設(shè)備供貨清序名規(guī)格型單數(shù)產(chǎn)生產(chǎn)丿345678合同編存在問驗(yàn)收結(jié)單臺(tái)設(shè)備供貨清 序名規(guī)格型單數(shù)產(chǎn)生產(chǎn)丿111111供貨廠家負(fù)責(zé)移交單位負(fù)責(zé)接收單位負(fù)責(zé):附件3設(shè)備專用工具移交單合同編號(hào)存在問題 驗(yàn)收結(jié)論 序名規(guī)格型單數(shù)產(chǎn)生產(chǎn)丿111111供貨廠家負(fù)責(zé)人 合同編存在問驗(yàn)收結(jié)序名規(guī)格型單數(shù)產(chǎn)生產(chǎn)廠移交單位負(fù)責(zé)接收單位負(fù)責(zé):附件4設(shè)備備品備件移交單合同編存在問驗(yàn)收結(jié)備品備件清單序號(hào)名稱 規(guī)格型號(hào)單位 數(shù)量產(chǎn)地 生產(chǎn)廠家123456合同編存在問驗(yàn)收結(jié)備品備件清序名規(guī)格型單數(shù)產(chǎn)生產(chǎn)廠111111供貨廠家負(fù)責(zé)移交單位負(fù)責(zé)接收單位負(fù)責(zé):5附件 設(shè)備技術(shù)資料移交清單合同編號(hào)存在問題資料清單序號(hào)名稱資料編號(hào)單位數(shù)量1存在問題34567891011121314驗(yàn)收結(jié)備 合同編號(hào)序號(hào)名稱資料編號(hào)單位 數(shù)量15 供貨廠家負(fù)責(zé)人 移交 單位負(fù)責(zé)人接收單位負(fù)責(zé)人驗(yàn)收結(jié)備:附件6設(shè)備試運(yùn)行驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書數(shù)量設(shè)備名稱規(guī)格型號(hào)合同編號(hào)概算歸類設(shè)備編號(hào)購(gòu)置金額（萬 元）設(shè)備管理單位設(shè)備維修部門設(shè)備使用單位基本情況：供貨單位：分批驗(yàn)收/ 一次驗(yàn)收：驗(yàn)收 日 期：年月日驗(yàn)收 地 占八、nnnn加收員 參驗(yàn)人名單n驗(yàn)收 情 況：nnnnnnnn收目備 劇項(xiàng)設(shè)參叛n備 、 產(chǎn)