上市公司董事會(huì)秘書工作細(xì)則模版

1、上市公司董事會(huì)秘書工作細(xì)則模版【】股份有限公司董事會(huì)秘書工作細(xì)那么第一章總那么第一條為標(biāo)準(zhǔn)【】股份有限公司以下簡(jiǎn)稱“公司或“本公司的公司行為，明確董事會(huì)秘書的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法以下簡(jiǎn)稱“公司法、深圳證券交易所股票上市規(guī)章2006 年修訂以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)章、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，制定本工作細(xì)那么。其次條董事會(huì)秘書為公司的高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、上市規(guī)章及公司章程等對(duì)公司高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定，適用于董事會(huì)秘書。公司股票于深圳證券交易所以下簡(jiǎn)稱“交易所上市后，董事會(huì)秘書是公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。本工作細(xì)那么之條款與交易所相關(guān)內(nèi)容，系對(duì)本公司股票

2、于有權(quán)部門核準(zhǔn)發(fā)行上市后董事會(huì)秘書相關(guān)職權(quán)的規(guī)定。其次章任職資格第三條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專業(yè)學(xué)問(wèn)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，并獲得交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。第四條有以下情形之一的人士不得擔(dān)當(dāng)公司董事會(huì)秘書：一有公司章程第一百一十條規(guī)定情形之一的；二自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政懲罰未滿三年的；三最近三年受到交易所公開(kāi)責(zé)備或三次以上通報(bào)批判的；四本公司現(xiàn)任監(jiān)事；五本公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任公司董事會(huì)秘書；六交易所認(rèn)定不合適擔(dān)當(dāng)董事會(huì)秘書的其他情形。第五條董事會(huì)秘書由董事會(huì)聘任。第三章職責(zé)第六條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)遵遵守法律律、

3、行政法規(guī)、部門規(guī)章、公司章程及本細(xì)那么的有關(guān)規(guī)定，擔(dān)當(dāng)與公司高級(jí)管理人員相應(yīng)的法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)和勤勉義務(wù)。第七條董事會(huì)秘書履行以下職責(zé)：一負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)，保證交易所可以隨時(shí)與其獲得工作聯(lián)絡(luò)；二負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，催促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定向交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作；三協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系，詳細(xì)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，接待投資者來(lái)訪，答復(fù)投資者詢問(wèn)，向投資者供應(yīng)公司披露的資料；四根據(jù)法定程序籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，預(yù)備和

4、提交擬審議的董事會(huì)和股東大會(huì)的文件；五出席股東大會(huì)會(huì)議，列席董事會(huì)會(huì)議，制作股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議記錄并簽名；六負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會(huì)全體成員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守隱秘，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)準(zhǔn)時(shí)實(shí)行補(bǔ)救措施，同時(shí)向交易所報(bào)告；七負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、控股股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄及監(jiān)事會(huì)的會(huì)議記錄等，負(fù)責(zé)保管董事會(huì)印章；八保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人準(zhǔn)時(shí)得到有關(guān)文件和記錄；九幫助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員理解信息披露相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、上市規(guī)章、交易

5、所其他規(guī)定和公司章程，以及上市協(xié)議對(duì)其設(shè)定的責(zé)任；十促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決議違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、上市規(guī)章、交易所其他規(guī)定或者公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)提示與會(huì)董事，并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表看法；假如董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，董事會(huì)秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的看法記載于會(huì)議記錄，馬上向交易所報(bào)告；十一公司法和交易所要求履行的其他職責(zé)。第八條對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)秘書將予協(xié)作。第九條凡需提交董事會(huì)會(huì)議審議的議案，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)搜集、整理后報(bào)請(qǐng)董事長(zhǎng)審核，以確定是否提交董事會(huì)會(huì)議審議。第十條董事會(huì)秘書應(yīng)向董事會(huì)提交涉及下述內(nèi)容的議案：一公司有關(guān)信息披露事項(xiàng)的

6、議案；二其他應(yīng)由董事會(huì)秘書提交的其他議案。第十一條在以傳真方式召開(kāi)董事會(huì)時(shí)，參與會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)說(shuō)明對(duì)每個(gè)議案的看法并簽字后傳真給董事會(huì)秘書。以傳真方式召開(kāi)的董事會(huì)，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)依據(jù)董事傳真表決的結(jié)果制作董事會(huì)記錄并簽字。該董事會(huì)記錄并應(yīng)交由董事簽字后傳真確認(rèn)。在會(huì)議完畢后二個(gè)工作日內(nèi)，參與表決的董事應(yīng)將傳真表決的原件及其簽字確認(rèn)的董事會(huì)記錄等通過(guò)郵寄方式送達(dá)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)將全部與本次會(huì)議有關(guān)的傳真文件及董事寄回的簽字文件一起作為本次董事會(huì)的檔案保管。第十二條公司董事會(huì)經(jīng)股東大會(huì)同意，可以設(shè)立董事會(huì)基金。由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)制定董事會(huì)專項(xiàng)基金方案，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，納入當(dāng)年財(cái)務(wù)預(yù)算方案。第十

7、三條董事會(huì)秘書應(yīng)出席公司在披露年度報(bào)告后進(jìn)行的年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)。第十四條在公司發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知書時(shí)按獨(dú)立董事備案方法將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料報(bào)送交易所前，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)比獨(dú)立董事備案方法的要求，檢查報(bào)送材料內(nèi)容的完備性。第十五條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)催促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員準(zhǔn)時(shí)簽署董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員聲明及承諾書，并按交易所規(guī)定的途徑和方式提交董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員聲明及承諾書的書面文件和電子文件。第十六條董事會(huì)秘書應(yīng)主動(dòng)協(xié)作，為獨(dú)立董事、董事、監(jiān)事履行職責(zé)供應(yīng)幫助，如介紹狀況、供應(yīng)材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立看法、提案及書面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到交易所辦理公告

8、事宜。第十七條公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)供應(yīng)便利條件，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、協(xié)作董事會(huì)秘書的工作。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書的知情權(quán)，為其履行職責(zé)制造良好的工作條件，不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。董事會(huì)秘書為履行職責(zé)有權(quán)理解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況，參與涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的全部文件，并要求公司有關(guān)部門和人員準(zhǔn)時(shí)供應(yīng)相關(guān)資料和信息。公司作出重大打算之前，可以從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書的看法。董事會(huì)秘書在履行職責(zé)過(guò)程中受到不當(dāng)阻礙和嚴(yán)峻阻撓時(shí)，可以挺直向交易所報(bào)告。第四章任免程序第十八條董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或者解聘。第十九

9、條公司應(yīng)當(dāng)在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后三個(gè)月內(nèi)或原任董事會(huì)秘書離任后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。其次十條公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會(huì)秘書的會(huì)議召開(kāi)五個(gè)交易日之前，將該董事會(huì)秘書的有關(guān)材料報(bào)送交易所，交易所自收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，董事會(huì)可以聘任。其次十一條公司聘任董事會(huì)秘書之前應(yīng)當(dāng)向交易所報(bào)送以下資料：一董事會(huì)推舉書，包括被推舉人符合上市規(guī)章任職資格的說(shuō)明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個(gè)人品德等內(nèi)容；二被推舉人的個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明復(fù)印件；三被推舉人獲得的交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書復(fù)印件。其次十二條公司在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，幫助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。在董事會(huì)秘書不能履行

10、職責(zé)時(shí)，證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。其次十三條公司董事會(huì)正式聘任董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表后應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)公告并向交易所提交以下資料：一董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會(huì)決議；二董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、挪動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；三董事長(zhǎng)的通訊方式，包括辦公電話、挪動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向交易所提交變更后的資料。其次十四條公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)有充分理由，不得無(wú)故將其解聘。董事會(huì)秘書被解聘或者

11、辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)向交易所報(bào)告，說(shuō)明緣由并公告。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的狀況，向交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。其次十五條董事會(huì)秘書有以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起在一個(gè)月內(nèi)解聘董事會(huì)秘書：一出現(xiàn)本細(xì)那么第四條所規(guī)定情形之一；二連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；三在履行職務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給投資者造成重大損失；四違背國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、上市規(guī)章、交易所其他規(guī)定和公司章程，給投資者造成重大損失。其次十六條公司在聘任董事會(huì)秘書時(shí)，應(yīng)當(dāng)與其簽訂保密協(xié)議，要求董事會(huì)秘書承諾在任職期間以及離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息除外。董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)承受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在監(jiān)事會(huì)的監(jiān)視下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。其次十七條董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事