600143金發(fā)技股東大會(huì)會(huì)議的資料

1、金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料600143二一一年三月金發(fā)科技股份有限公司kingfa sci.&tech. co., ltd目錄2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料金發(fā)科技股份有限公司 2010 年年度股東大會(huì)議程.2議案 1：關(guān)于2010 年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案.4附件一：金發(fā)科技股份有限公司 2010 年度董事會(huì)工作報(bào)告.5議案 2：關(guān)于2010 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案.12附件二：2010 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告.13獨(dú)立董事述職報(bào)告.17議案 3：2010 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告.19議案 4：關(guān)于2010 年年度報(bào)告及其摘要的議案.23議案 5：2010 年度利

2、潤(rùn)分配預(yù)案.24議案 6：關(guān)于續(xù)聘立信大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司及支付該所報(bào)酬的議案.25議案 7：關(guān)于為上海金發(fā)科技發(fā)展有限公司各類融資提供擔(dān)保的議案.26議案 8：關(guān)于為綿陽長(zhǎng)鑫新材料發(fā)展有限公司各類融資提供擔(dān)保的議案.27議案 9：關(guān)于為綿陽東方特種工程塑料有限公司各類融資提供擔(dān)保的議案.28議案 10：出售長(zhǎng)沙高鑫房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)方案.29議案 11：前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告.30議案 12：關(guān)于申請(qǐng)公募增發(fā)人民幣普通股（a 股）的議案.35議案 13：關(guān)于公募增發(fā)人民幣普通股（a 股）募集資金計(jì)劃投資項(xiàng)目可行性的議案.37議案 14：關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次公募增發(fā)

3、人民幣普通股（a 股）相關(guān)事宜的議案.38議案 15：關(guān)于本次公募增發(fā) a 股前公司累積未分配利潤(rùn)享有安排的議案.39議案 16：關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案.40議案 17：關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案.44第1頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd金發(fā)科技股份有限公司 2010 年年度股東大會(huì)議程一、時(shí)間：2011 年 3 月 21 日（星期一）下午 13:30二、地點(diǎn)：廣州市天河區(qū)柯木塱高唐工業(yè)區(qū)高普路 38 號(hào)金發(fā)科技股份有限公司 102 會(huì)議室三、主持：董事長(zhǎng)袁志敏先生記錄：證券事務(wù)代表羅小兵先生四、會(huì)議議程：1、主

4、持人宣布會(huì)議開幕；2、由董事長(zhǎng)袁志敏宣讀關(guān)于2010 年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案，提交股東大會(huì)審議；3、由監(jiān)事會(huì)主席蔡立志宣讀關(guān)于2010 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案，提交股東大會(huì)審議；4、由獨(dú)立董事代表梁振鋒宣讀獨(dú)立董事述職報(bào)告（非審議事項(xiàng)）；5、由財(cái)務(wù)總監(jiān)張俊宣讀2010 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告，提交股東大會(huì)審議；6、由財(cái)務(wù)總監(jiān)張俊宣讀關(guān)于2010 年年度報(bào)告及其摘要的議案，提交股東大會(huì)審議；7、由董事長(zhǎng)袁志敏宣讀2010 年度利潤(rùn)分配方案，提交股東大會(huì)審議；8、由董事會(huì)秘書寧紅濤宣讀關(guān)于續(xù)聘立信大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司及支付該所報(bào)酬的議案，提交股東大會(huì)審議；9、由董事會(huì)秘書寧紅濤宣讀關(guān)于為上海金發(fā)

5、科技發(fā)展有限公司各類融資提供擔(dān)保的議案，提交股東大會(huì)審議；10、由董事會(huì)秘書寧紅濤宣讀關(guān)于為綿陽長(zhǎng)鑫新材料發(fā)展有限公司各類融資提供擔(dān)保的議案，提交股東大會(huì)審議；11、由董事會(huì)秘書寧紅濤宣讀關(guān)于為綿陽東方特種工程塑料有限公司各類融資提供擔(dān)保的議案，提交股東大會(huì)審議；12、由財(cái)務(wù)總監(jiān)張俊宣讀出售長(zhǎng)沙高鑫房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)方案，提交股東大會(huì)審議；13、由財(cái)務(wù)總監(jiān)張俊宣讀前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告，提交股東大會(huì)審議；14、由董事會(huì)秘書寧紅濤宣讀關(guān)于申請(qǐng)公募增發(fā)人民幣普通股（a 股）的議案，提交股東大會(huì)審議；第2頁律師宣讀法律意見書。記錄、 。金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料k

6、ingfa sci.&tech. co., ltd15、由董事會(huì)秘書寧紅濤宣讀關(guān)于公募增發(fā)人民幣普通股（a 股）募集資金計(jì)劃投資項(xiàng)目可行性的議案，提交股東大會(huì)審議；16、由董事會(huì)秘書寧紅濤宣讀關(guān)于授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次公募增發(fā)人民幣普通股（a 股）相關(guān)事宜的議案，提交股東大會(huì)審議；17、由董事長(zhǎng)袁志敏宣讀關(guān)于本次公募增發(fā) a 股前公司累積未分配利潤(rùn)享有安排的議案，提交股東大會(huì)審議；18、由董事會(huì)秘書寧紅濤宣讀關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案，提交股東大會(huì)審議；19、由董事會(huì)秘書寧紅濤宣讀關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案，提交股東大會(huì)審議。五、股東發(fā)言及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員回答提問。六、介紹出席

7、情況，會(huì)議登記終止，宣布到會(huì)的有表決權(quán)股份數(shù)。七、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決及表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)。八、休會(huì) 10 分鐘。九、宣布表決結(jié)果。十、見證律師宣讀法律意見書。十一、宣讀會(huì)議決議，出席會(huì)議的董事等簽署會(huì)議記錄、決議（30 分鐘）十二、主持人宣布會(huì)議閉幕。第3頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd議案 1：關(guān)于2010 年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案各位股東及股東代表：經(jīng)過董事會(huì)全體成員同心協(xié)力、精誠(chéng)合作，2010年度公司董事會(huì)各項(xiàng)工作卓有成效，編制了2010年度董事會(huì)工作報(bào)告（具體內(nèi)容詳見附件一）向各位股東及股東代表匯報(bào)?，F(xiàn)提請(qǐng)本次股東大

8、會(huì)審議。金發(fā)科技股份有限公司董事會(huì)2011 年 3 月 21 日第4頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd附件一：金發(fā)科技股份有限公司 2010 年度董事會(huì)工作報(bào)告2010 年,在國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)的大背景下，公司董事會(huì)果斷抓住市場(chǎng)機(jī)遇，率領(lǐng)全體員工以積極擴(kuò)張的經(jīng)營(yíng)策略，并克服了原材料成本上漲的經(jīng)營(yíng)壓力，順利完成了既定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。現(xiàn)就董事會(huì) 2010 年主要工作報(bào)告如下：第一部分 公司總體經(jīng)營(yíng)情況公司緊緊圍繞經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，不斷完善技術(shù)創(chuàng)新體系，調(diào)整市場(chǎng)開發(fā)重點(diǎn)，優(yōu)化和調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)含量，發(fā)揮公司在資金實(shí)力、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)

9、開拓、售后服務(wù)、成本控制等方面的優(yōu)勢(shì)，緊緊把握改性塑料行業(yè)調(diào)整的機(jī)遇，搶占國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)。2010 年，公司共銷售各類改性塑料產(chǎn)品（不含貿(mào)易品）56.72 萬噸，比上年同期增長(zhǎng) 30.59，強(qiáng)化了公司的改性塑料行業(yè)龍頭地位；同時(shí)，推出了一批市場(chǎng)前景廣闊的化工新產(chǎn)品，轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略進(jìn)展順利。公司控股的長(zhǎng)沙高鑫房地產(chǎn)開發(fā)有限公司采取了快速周轉(zhuǎn)的經(jīng)營(yíng)策略，“高鑫麓城”項(xiàng)目及“巴比倫花園”項(xiàng)目全年預(yù)售情況良好，“高鑫天麓”項(xiàng)目也已啟動(dòng)開發(fā)。2010 年，公司共銷售各類改性塑料產(chǎn)品（含貿(mào)易品）75.38 萬噸，比去年同期增長(zhǎng) 27.89%；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 102.42 億元，比去年同期增長(zhǎng) 44.01；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

10、 5.31 億元，比去年同期增長(zhǎng) 77.34；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 5.78億元，比去年同期增長(zhǎng) 102.10；基本每股收益為 0.41 元，扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為 15.13。2010 年度，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為 5.75 億元。截止報(bào)告期末，公司資產(chǎn)總額為 93.58 億元，負(fù)債總額為55.98 億元，歸屬于母公司所有者權(quán)益總計(jì) 34.18 億元，資產(chǎn)負(fù)債率（母公司數(shù)據(jù)）為 57.36。第二部分 2010 年主要工作回顧2010 年，董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子認(rèn)真分析市場(chǎng)形勢(shì)，明確公司發(fā)展的思路和目標(biāo)，不斷開拓創(chuàng)新，穩(wěn)步推進(jìn)公司各項(xiàng)工作。一、再啟股權(quán)激勵(lì)，奠定未

11、來增長(zhǎng)基礎(chǔ)公司啟動(dòng)了第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象覆蓋了 326 名公司核心骨干，股票期權(quán)總數(shù)達(dá)到 1 億份，且訂立了較前次更高的業(yè)績(jī)條件。股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施為公司未來持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。二、加大研發(fā)力度，創(chuàng)新成果顯著2010 年，公司緊緊把握行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)以及改性塑料行業(yè)向節(jié)能環(huán)保型、效益增長(zhǎng)型、產(chǎn)品高性價(jià)比型轉(zhuǎn)變的新形勢(shì)，以提升高端新材料比重、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)為目標(biāo)，培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。公司加大了研究開發(fā)投入力度，自主研發(fā)了完全生物降解共聚酯塑料材料、聚對(duì)苯二甲酰癸二胺耐高溫工程塑料、木塑材料、第5頁、 、金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa

12、sci.&tech. co., ltd免噴涂塑料材料、高性能熱塑性彈性體材料、低煙無鹵阻燃聚烯烴電線電纜材料等技術(shù)水平國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際先進(jìn)的新型材料，并逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，“打造國(guó)際化工新材料龍頭企業(yè)”的戰(zhàn)略目標(biāo)初現(xiàn)端倪。2010 年，公司共申請(qǐng)中國(guó)專利 99 項(xiàng)（其中：發(fā)明專利 92 項(xiàng)），申請(qǐng) pct 專利 3 項(xiàng)，新增授權(quán)專利 18 項(xiàng)，截止目前，公司累計(jì)獲得專利授權(quán) 198 項(xiàng)，其中：發(fā)明專利 32 項(xiàng)；2010 年公司獲得國(guó)家、省、市各級(jí)科技進(jìn)步、技術(shù)發(fā)明、優(yōu)秀專利獎(jiǎng)共 9 項(xiàng)，走在了高性能、多功能、高附加值及綠色環(huán)保的新材料合成、加工、改性等技術(shù)開發(fā)的前沿，進(jìn)一步提升了公司的自主

13、創(chuàng)新能力。2010 年，公司還有多項(xiàng)新產(chǎn)品獲得國(guó)際知名認(rèn)證機(jī)構(gòu)的 cqc、jet、vde 認(rèn)證證書，不僅標(biāo)志著金發(fā)科技產(chǎn)品品質(zhì)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，也大大推動(dòng)了公司產(chǎn)品的國(guó)際化進(jìn)程。三、重視節(jié)能環(huán)保，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)公司從調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)入手，依靠科技創(chuàng)新，堅(jiān)持效率提升與節(jié)能環(huán)保并重，按照“強(qiáng)化管理、落實(shí)責(zé)任、加大投入、源頭控制”的節(jié)能環(huán)保工作思路，著力加快技術(shù)進(jìn)步和挖潛改造步伐，推動(dòng)生產(chǎn)制造從資源消耗型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，節(jié)能生產(chǎn)指標(biāo)穩(wěn)中有增，公司萬元產(chǎn)值綜合耗能明顯下降，節(jié)能環(huán)保工作取得了顯著成效，不但提升了產(chǎn)品的盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，還改善了公司的安全環(huán)保環(huán)境，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。由

14、于公司采取了完善的環(huán)境保護(hù)措施，公司未出現(xiàn)重大安全事故及環(huán)境污染事故，亦未存在因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到處罰的情況。四、實(shí)施積極擴(kuò)張，滿足公司發(fā)展需求2010 年，公司實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量 50 多萬噸，三地制造基地產(chǎn)能產(chǎn)量的提升，促進(jìn)了制造管理水平的提高，并且對(duì)順利實(shí)現(xiàn)年度目標(biāo)、滿足市場(chǎng)需求發(fā)揮了重要作用。公司在天津?yàn)I海新區(qū)啟動(dòng)建設(shè)占地面積 53 萬平方米的現(xiàn)代化的改性塑料研發(fā)、生產(chǎn)基地，并針對(duì)華東地區(qū)產(chǎn)能嚴(yán)重不足的情況，成立了江蘇金發(fā)科技新材料有限公司盡快設(shè)立華東地區(qū)第二個(gè)生產(chǎn)基地，以提升公司的生產(chǎn)制造能力，增強(qiáng)公司未來發(fā)展實(shí)力，為“創(chuàng)世界品牌，建百年金發(fā)”宏偉目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。五、規(guī)范信息披

15、露，提升公司治理水平其一，完善公司信息披露相關(guān)制度的建設(shè)。根據(jù)法律、法規(guī)的要求，制訂了年報(bào)信息披露責(zé)任追究制度內(nèi)幕信息及知情人管理制度外部信息報(bào)送和使用管理制度等，保障了公司信息披露的公平、公開、公正、及時(shí)有效，強(qiáng)化了相關(guān)人員的責(zé)任。其二，根據(jù)廣東證監(jiān)局關(guān)于轄區(qū)上市公司治理常見問題的通報(bào)所列的轄區(qū)上市公司治理常見問題，公司董事會(huì)對(duì)本公司的獨(dú)立性、“三會(huì)”運(yùn)作規(guī)范性、內(nèi)控體系建設(shè)情況積極開展自查，并形成自查報(bào)告予以披露。公司將治理水平的提升作為提升公司競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)工作來開展，不斷改進(jìn)存在的問題，提高公司治理水平。第6頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.

16、&tech. co., ltd第三部分 董事會(huì)日常工作情況一、組織召開董事會(huì)、股東大會(huì)公司董事會(huì)按照法律法規(guī)、公司章程和相關(guān)議事規(guī)則，2010 年度共召開了十次董事會(huì)會(huì)議。公司董事會(huì)召集并組織召開了 2009 年度股東大會(huì)和 2010 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并向 2009 年度股東大會(huì)報(bào)告工作。二、審議重要議案公司董事會(huì)審議通過了 2009 年度董事會(huì)工作報(bào)告、總經(jīng)理工作報(bào)告、財(cái)務(wù)決算方案、利潤(rùn)分配預(yù)案、2009 年年度報(bào)告及其摘要、2010 年半年度報(bào)告及其摘要、2010 年第一、第三季度報(bào)告正文及全文。三、落實(shí)股東大會(huì)決議，認(rèn)真履行職能2010 年，公司董事會(huì)認(rèn)真履行職能，切實(shí)貫徹

17、落實(shí)股東大會(huì)決議，完成了股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)開展的工作。1、公司董事會(huì)于 2010 年 6 月依 2009 年度股東大會(huì)決議實(shí)施了 2009 年度利潤(rùn)分配方案。2、2010 年，公司嚴(yán)格執(zhí)行了 2009 年度股東大會(huì)的決議，在審批額度內(nèi)為全資及控股子公司提供擔(dān)保，確保了子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常開展。四、資金的管理與使用2007 年 8 月增發(fā) a 股募集資金到位后，公司專戶存儲(chǔ)并嚴(yán)格按照募投項(xiàng)目使用募集資金。截止 2010 年年末，各募集資金投資項(xiàng)目已全部完成投資，并產(chǎn)生了可觀的經(jīng)濟(jì)效益，使公司盈利能力穩(wěn)步提升。公司還通過自籌資金方式積極擴(kuò)產(chǎn)，形成輻射全國(guó)的生產(chǎn)布局，為進(jìn)一步貼近市場(chǎng)、服務(wù)市場(chǎng)創(chuàng)造更

18、好的條件。五、制訂了 2010 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告和利潤(rùn)分配預(yù)案，并提請(qǐng)公司 2010 年度股東大會(huì)審議。董事會(huì)已完成 2010 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告，并制訂了如下利潤(rùn)分配預(yù)案：以 2010年末總股本 139,650 萬股為基數(shù)向全體股東按每 10 股派現(xiàn)金紅利 1.00 元（含稅）。第四部分 董事會(huì)在公司治理和制度建設(shè)方面的主要工作一、董事會(huì)嚴(yán)格按照財(cái)政部?jī)?nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范基本規(guī)范（試行）、上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引和金發(fā)科技股份有限公司內(nèi)部控制指引的有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)公司各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部控制，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行和各項(xiàng)管理工作的正常開展，提高了公司的經(jīng)營(yíng)效率和效益。二、強(qiáng)化獨(dú)

19、立董事的作用公司第三屆董事會(huì)的 4 名獨(dú)立董事自任職以來,勤勉盡責(zé),嚴(yán)格按照公司章程和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見的有第7頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd關(guān)規(guī)定行使職權(quán)并承擔(dān)責(zé)任,積極認(rèn)真地參加公司的董事會(huì)和股東大會(huì),并分別從行業(yè)發(fā)展方向、財(cái)務(wù)、管理等各自的專業(yè)角度對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目投資、高級(jí)管理人員的聘任及薪酬、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等各方面作出了客觀、公正的判斷,并發(fā)表了專業(yè)性的獨(dú)立意見；對(duì)公司財(cái)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了有效監(jiān)督,切實(shí)維護(hù)了公司及廣大中小投資者的利益；在公司股權(quán)激勵(lì)等

20、重大戰(zhàn)略舉措中，獨(dú)立董事發(fā)揮了重要作用。2009 年度結(jié)束后，獨(dú)立董事對(duì)公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況、公司當(dāng)期和累計(jì)對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了嚴(yán)格核查，并發(fā)表了獨(dú)立意見。按照公司獨(dú)立董事年報(bào)工作制度的要求，獨(dú)立董事聽取了公司經(jīng)營(yíng)層對(duì) 2010 年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的全面匯報(bào)，并實(shí)地考察了公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)。在公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人書面提交本年度審計(jì)工作安排后，獨(dú)立董事按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告201037 號(hào)及上海證券交易所關(guān)于做好上市公司 2010 年年度報(bào)告工作的通知的要求，參加了與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師的見面會(huì)，溝通審計(jì)過程中發(fā)生的問題，確保公司 2010 年年度報(bào)告披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、

21、完整。三、董事會(huì)下設(shè)各專門委員會(huì)高效運(yùn)作。公司董事會(huì)設(shè)立的戰(zhàn)略委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)嚴(yán)格按照公司章程和各專門委員會(huì)工作細(xì)則，在公司戰(zhàn)略投資和中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、有效激勵(lì)機(jī)制的建設(shè)、加強(qiáng)公司內(nèi)部控制和提高內(nèi)部審計(jì)水平、為公司引進(jìn)各類專業(yè)人才方面發(fā)揮了重要作用，增強(qiáng)了董事會(huì)決策的專業(yè)性與科學(xué)性。董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)在認(rèn)真研究中國(guó)產(chǎn)業(yè)布局的基礎(chǔ)上，作出了興建天津和江蘇昆山改性塑料生產(chǎn)基地等戰(zhàn)略決策。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)嚴(yán)格按照審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程等要求組織起草、審議年報(bào)，并與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行充分溝通、使公司 2010 年年報(bào)工作得以順利完成。董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)組織制訂了公司第二

22、期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案），并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的反饋意見完善修改，最終形成激勵(lì)計(jì)劃修正稿，獲得股東大會(huì)通過。董事會(huì)提名委員會(huì)根據(jù)“既保證經(jīng)營(yíng)管理層的穩(wěn)定，又能不斷補(bǔ)充新鮮血液”的原則，組織籌備了董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)換屆的前期工作。五、組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參加學(xué)習(xí)與培訓(xùn)提升公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的履職能力是提高公司治理水平的重要環(huán)節(jié)。公司董事會(huì)積極組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)上述人員買賣公司股份的管理，及時(shí)披露其股份變動(dòng)情況。按照證監(jiān)公司字2005147 號(hào)上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引（試行）等有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)組織公司新任董事參加了由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易

23、所舉辦的任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，極大地提升了公司高管的業(yè)務(wù)素質(zhì)和履行職責(zé)的能力。董事會(huì)還組織學(xué)習(xí)了國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)五部委關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕第8頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd交易的意見，進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)、防控內(nèi)幕交易。六、依法行事，及時(shí)披露信息2010 年，董事會(huì)認(rèn)真做好公司的信息披露，認(rèn)真組織協(xié)調(diào)做好各種資料的準(zhǔn)備、整理等工作，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所的要求及時(shí)披露信息，信息披露客觀地反映公司發(fā)生的相關(guān)事宜，保證了披露的信息準(zhǔn)確性、可靠性和有用性，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平、公正、公開地報(bào)送及披露信息，確保

24、沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。七、加強(qiáng)外部溝通交流，保持良好環(huán)境為保持良好的企業(yè)外部發(fā)展環(huán)境，董事會(huì)正確處理好與投資者、中介機(jī)構(gòu)、上級(jí)政府部門的良好關(guān)系，一年來，公司董事會(huì)按照相關(guān)規(guī)則要求努力做好投資者關(guān)系協(xié)調(diào)工作，多渠道、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，保證披露的信息于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。董事會(huì)還加強(qiáng)與中介機(jī)構(gòu)保持充分溝通，充分尊重中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力。2010 年，中介機(jī)構(gòu)參與指導(dǎo)了公司所有股東大會(huì)、重大信息披露、財(cái)務(wù)報(bào)告及資料審核等工作，并提供現(xiàn)場(chǎng)咨詢、指導(dǎo)。第五部分 2011 年工作計(jì)劃2011 年，公司將繼續(xù)堅(jiān)持以新材料為主業(yè)，借助國(guó)家鼓勵(lì)自主創(chuàng)新和發(fā)展戰(zhàn)略性新興

25、產(chǎn)業(yè)的良好契機(jī)，充分利用國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心、院士工作站、博士后科研工作站及塑料改性與加工國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室等技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，堅(jiān)持應(yīng)用性研究和前瞻性研究“兩手都要抓，兩手都要硬”的原則，不斷研發(fā)出適銷對(duì)路的新產(chǎn)品，力爭(zhēng)由原來市場(chǎng)的跟隨者，逐步發(fā)展為某些產(chǎn)品和研究領(lǐng)域的領(lǐng)跑者，以“使企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)家、行業(yè)的主流標(biāo)準(zhǔn)”為目標(biāo)，通過制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和取得市場(chǎng)廣泛認(rèn)同獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。另外，公司將順應(yīng)宏觀環(huán)境發(fā)展變化，剝離地產(chǎn)業(yè)務(wù)以回籠資金，支持化工新材料主業(yè)。公司還將充分利用資本市場(chǎng)，公開發(fā)行人民幣普通股籌集資金，以加緊天津、昆山、廣州科學(xué)城、綿陽等生產(chǎn)基地的新建及擴(kuò)建工作，形成東、南、西、北輻射全國(guó)的生產(chǎn)布局

26、，同時(shí)，積極拓展國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)，抓住機(jī)遇實(shí)現(xiàn)公司的快速擴(kuò)張，營(yíng)業(yè)收入較 2010 年增長(zhǎng) 20%以上，不斷提升市場(chǎng)占有率，為“創(chuàng)世界品牌、建百年金發(fā)”打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2011 年，公司董事會(huì)將重點(diǎn)圍繞以下幾個(gè)方面開展工作：一、加強(qiáng)營(yíng)銷管理，奮力拓展市場(chǎng)1、整合營(yíng)銷資源，規(guī)范運(yùn)營(yíng)規(guī)則。為提升營(yíng)銷實(shí)力，公司將營(yíng)銷中心業(yè)務(wù)單元整合為國(guó)際運(yùn)營(yíng)、國(guó)內(nèi)運(yùn)營(yíng)、車用材料和貿(mào)易四大業(yè)務(wù)模塊。組織制定營(yíng)銷業(yè)務(wù)模塊運(yùn)營(yíng)規(guī)則，突出各業(yè)務(wù)模塊的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)能力。2、實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷拓展突破。國(guó)內(nèi)營(yíng)銷將著重深挖大客戶和老客戶潛力，不斷開拓新客戶、新產(chǎn)品、新行業(yè)。公司還將加大對(duì)國(guó)際大客戶拓展的支持力度，促進(jìn)國(guó)際大客戶內(nèi)市場(chǎng)占有率的提高

27、。3、對(duì)重點(diǎn)大客戶進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，完善服務(wù)質(zhì)量。第9頁、金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd二、推進(jìn)新產(chǎn)品、新項(xiàng)目的建設(shè)，培育新的增長(zhǎng)點(diǎn)1、推進(jìn)重大發(fā)展項(xiàng)目，培植新的項(xiàng)目。2011 年，公司將繼續(xù)聚焦示蹤劑等重大發(fā)展項(xiàng)目，加快項(xiàng)目的推進(jìn)進(jìn)度。此外，還將計(jì)劃引進(jìn)、尋找和發(fā)掘新項(xiàng)目人才，為未來發(fā)展儲(chǔ)備新項(xiàng)目。2、加快動(dòng)態(tài)硫化熱塑彈性體（tpv）等新產(chǎn)品的開發(fā)，培育新的增長(zhǎng)點(diǎn)。3、繼續(xù)推進(jìn)原料標(biāo)準(zhǔn)化工作，強(qiáng)化原材料的整合，規(guī)范和減少原料組數(shù)量，提高原料組內(nèi)的材料的可替代性。4、支持公司新產(chǎn)品和新行業(yè)的孵化項(xiàng)目和事業(yè)部模式的試點(diǎn)

28、工作。三、提升制造能力，改善產(chǎn)品質(zhì)量1、加緊天津、昆山等生產(chǎn)基地的建設(shè)及廣州科學(xué)城、四川綿陽生產(chǎn)基地的擴(kuò)建工作。2、繼續(xù)推進(jìn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，并積極主導(dǎo)、參與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)。3、提升效率，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)工廠。強(qiáng)化日常管理，提升合格品產(chǎn)出率，減少生產(chǎn)返工，切實(shí)提升工廠效率。4、追蹤訂單異常環(huán)節(jié)，推動(dòng)崗位工作改進(jìn)，提高訂單按期交付率，縮短訂單交付周期。5、完善品控流程、加強(qiáng)過程監(jiān)控、控制不合格品、落實(shí)品質(zhì)考核，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量。四、保障原料供應(yīng)，實(shí)現(xiàn)降本增效1、構(gòu)建原料保障體系。公司原料供應(yīng)將從識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)物料并建立相應(yīng)戰(zhàn)略庫存、原材料通用化的全面推進(jìn)、原料采購搜源職能的強(qiáng)化

29、等多種途徑全力保障原材料的供應(yīng)。2、全面降低采購成本。深化信息平臺(tái)建設(shè)，依托考核指標(biāo)，適時(shí)啟動(dòng)戰(zhàn)略采購，力爭(zhēng)降低成本。同時(shí)，還要通過建立豐富的原料供應(yīng)渠道，推進(jìn)本地化采購，全面推進(jìn)采購成本降低。五、提升公司凝聚力，完成資本擴(kuò)張，嚴(yán)控財(cái)務(wù)費(fèi)用1、努力達(dá)成行權(quán)指標(biāo)，留駐并吸引核心人才。2、增發(fā)人民幣普通股，籌集資金支持公司發(fā)展。3、剝離地產(chǎn)業(yè)務(wù)，回籠資金，改善資產(chǎn)負(fù)債水平，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用率。六、提升公司治理水平，加強(qiáng)投資者關(guān)系管理董事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)和完善規(guī)范的信息披露工作，加強(qiáng)和改善投資者關(guān)系管理水平，不斷提升公司在資本市場(chǎng)的良好形象。各位股東及股東代表，在過去的一年，公司董事會(huì)認(rèn)真履行公司法公司章程

30、和國(guó)家其他有關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的各項(xiàng)職責(zé)，執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，董事會(huì)全體成員也各司其職，在戰(zhàn)略規(guī)劃、重大經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)決策、資本運(yùn)作、把第 10 頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd握風(fēng)險(xiǎn)管理等方面充分發(fā)揮其在公司經(jīng)營(yíng)管理中的重要作用，為公司應(yīng)對(duì)金融危機(jī)，穩(wěn)步提升公司產(chǎn)品市場(chǎng)占有率做出了積極的貢獻(xiàn)。2011 年，公司董事會(huì)將一如既往地按照公司章程所賦予的職責(zé)開展工作，執(zhí)行股東大會(huì)的決議，充分發(fā)揮全體董事特別是獨(dú)立董事的作用，充分發(fā)揮專門委員會(huì)的作用，帶領(lǐng)經(jīng)營(yíng)班子，努力工作，力爭(zhēng)使公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)賱?chuàng)新高，為“創(chuàng)世界品牌，

31、建百年金發(fā)”宏偉藍(lán)圖的實(shí)現(xiàn)再譜新篇！金發(fā)科技股份有限公司董事會(huì)2011 年 3 月 21 日第 11 頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd議案 2：關(guān)于2010 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案各位股東及股東代表：2010 年度，公司監(jiān)事會(huì)依照公司法、公司章程、監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則的規(guī)定，履行監(jiān)督職能，編制了2010 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告（具體內(nèi)容詳見附件二）向大會(huì)匯報(bào)。請(qǐng)各位股東及股東代表審議。金發(fā)科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)2011 年 3 月 21 日第 12 頁、 、金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa

32、 sci.&tech. co., ltd附件二：2010 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告2010 年金發(fā)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)在全體監(jiān)事的共同努力下，根據(jù)公司法、證券法及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的規(guī)定，對(duì)照公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，積極有效地開展工作，對(duì)公司依法運(yùn)作情況和公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將 2010 年主要工作總結(jié)如下：一、對(duì) 2010 年年度經(jīng)營(yíng)管理行為及業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)根據(jù)公司法公司章程上海證券交易所股票上市規(guī)則等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣

33、大中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子成員忠于職守，全面落實(shí)了股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，未出現(xiàn)損害股東利益的行為；同時(shí)，公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度，高管人員勤勉盡責(zé)，經(jīng)營(yíng)中不存在違規(guī)操作行為。二、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)的工作情況（一）報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了 6 次會(huì)議，其中現(xiàn)場(chǎng)集中會(huì)議 5 次，通訊表決會(huì)議 1 次，主要情況如下：1、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議于 2010 年 1 月 21 日在公司 120 會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過了關(guān)于變更公司 2009 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案；2、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議于 2010 年 4 月 26 日在公司 120 會(huì)議室召

34、開，會(huì)議審議通過了下列議案：（1）2009 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，并提請(qǐng) 2009 年度股東大會(huì)審議；（2）2009 年度總經(jīng)理工作報(bào)告；（3）2009 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告；（4）2009 年年度報(bào)告；（5）2009 年年度報(bào)告摘要；（6）2009 年度利潤(rùn)分配預(yù)案；（7）關(guān)于續(xù)聘立信大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司及支付該所報(bào)酬的議案；第 13 頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd（8）關(guān)于前期差錯(cuò)更正的議案；（9）關(guān)于為上海金發(fā)科技發(fā)展有限公司各類融資提供擔(dān)保的議案；（10）關(guān)于為綿陽長(zhǎng)鑫新材料發(fā)展有限公司各類融資提供擔(dān)保的

35、議案；（11）關(guān)于為長(zhǎng)沙高鑫房地產(chǎn)開發(fā)有限公司各類融資提供擔(dān)保的議案；（12）關(guān)于為綿陽東方特種工程塑料有限公司各類融資提供擔(dān)保的議案；3、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議于 2010 年 4 月 26 日在公司 120 會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過了關(guān)于的議案；4、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議于 2010 年 9 月 27 日在公司 120 會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過了下列議案：（1）金發(fā)科技股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要；（2）金發(fā)科技股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見；（3）第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法（草案）；5、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議于 2

36、010 年 10 月 27 日在公司 120 會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過了關(guān)于公司的議案；6、公司第三屆監(jiān)事會(huì) 2010 年第一次臨時(shí)會(huì)議于 2010 年 12 月 17 日以通訊表決方式召開，會(huì)議審議通過了下列議案：（1）關(guān)于金發(fā)科技股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿及其摘要議案；（2）關(guān)于對(duì)金發(fā)科技股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見。（二）報(bào)告期內(nèi)，在公司全體股東的大力支持下，在董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的積極配合下，監(jiān)事會(huì)列席了歷次董事會(huì)和股東大會(huì)會(huì)議，參與公司重大決策的討論，依法監(jiān)督各次董事會(huì)和股東大會(huì)審議的議案和會(huì)議召開程序。（三）報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)密切關(guān)注公司經(jīng)

37、營(yíng)運(yùn)作情況，認(rèn)真監(jiān)督公司財(cái)務(wù)及資金運(yùn)作等情況，檢查公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層職務(wù)行為，保證了公司經(jīng)營(yíng)管理行為的規(guī)范。第 14 頁核查意見金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd三、監(jiān)事會(huì)的核查意見1、公司依法運(yùn)作情況2010 年公司監(jiān)事會(huì)成員共計(jì)列席了報(bào)告期內(nèi)的 10 次董事會(huì)會(huì)議，參加了 2次股東大會(huì)。對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)的召集召開程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況、董事、經(jīng)理和高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了全過程的監(jiān)督和檢查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本年度公司決策程序合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)決議能夠得到很好的落實(shí)，內(nèi)部控制制度

38、健全完善，形成了較完善的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)之間的制衡機(jī)制。公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員在報(bào)告期內(nèi)的工作中，廉潔勤政、忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，努力為公司的發(fā)展盡職盡責(zé)，圓滿完成了年初制定的各項(xiàng)任務(wù)；本年度沒有發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理和高級(jí)管理人員在執(zhí)行職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害本公司股東利益的行為。2、檢查公司財(cái)務(wù)情況監(jiān)事會(huì)成員通過聽取公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的專項(xiàng)匯報(bào)，審議公司年度報(bào)告，審查會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告等方式，對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)作情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本年度公司財(cái)務(wù)制度健全，各項(xiàng)費(fèi)用提取合理。經(jīng)具有證券業(yè)務(wù)資格的立信大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

39、對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告，認(rèn)定公司會(huì)計(jì)報(bào)告符合公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和企業(yè)會(huì)計(jì)制度的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)地反映了公司 2010 年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。3、審核公司內(nèi)部控制情況公司已依法建立起了較為完善的內(nèi)部控制制度體系并能得到有效的執(zhí)行。4、收購、出售資產(chǎn)情況通過對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)交易情況進(jìn)行核查，公司于 2010 年 7 月出資 1,440 萬元收購上海金發(fā)科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海金發(fā)”）0.81%股權(quán)，系非關(guān)聯(lián)交易，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為該次股權(quán)收購符合公司的發(fā)展需求，并不會(huì)構(gòu)成對(duì)公司的重大影響。5、公司關(guān)聯(lián)交易情況報(bào)告期內(nèi)，公司在有關(guān)法律和公司規(guī)章制度允許范圍內(nèi)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易

40、，未發(fā)現(xiàn)利用關(guān)聯(lián)交易損害中小股東利益的行為。第 15 頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd6、股權(quán)激勵(lì)情況監(jiān)事會(huì)對(duì)公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）確定的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，確認(rèn)名單人員均符合相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。四、2011 年度工作計(jì)劃公司監(jiān)事會(huì)將堅(jiān)決貫徹公司既定的戰(zhàn)略方針，嚴(yán)格遵照國(guó)家法律法規(guī)和公司章程賦予監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，督促公司規(guī)范運(yùn)作，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，為維護(hù)股東和公司的利益

41、及促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展而努力工作。2011 年的主要工作計(jì)劃有：1、狠抓監(jiān)事的學(xué)習(xí)。隨著公司上市，公司面臨著更加有利的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，同時(shí)也面臨著更多監(jiān)管和更大的挑戰(zhàn)，公司監(jiān)事會(huì)成員將加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，適應(yīng)形勢(shì)需要加強(qiáng)對(duì)公司董事和高管人員的監(jiān)督和檢查，保證公司股東利益最大化。2、加強(qiáng)對(duì)公司投資、財(cái)產(chǎn)處置、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)的監(jiān)督。上述事項(xiàng)關(guān)系到公司長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性和持續(xù)性，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作可能產(chǎn)生重大的影響，公司監(jiān)事會(huì)將加強(qiáng)對(duì)上述重大事項(xiàng)的監(jiān)督，確保公司執(zhí)行有效的內(nèi)部監(jiān)控措施，防范或有風(fēng)險(xiǎn)。3、順利、穩(wěn)妥、合規(guī)做好監(jiān)事會(huì)換屆工作。公司監(jiān)事會(huì)將堅(jiān)持合法、依規(guī)、平穩(wěn)、高效的原則，在 2011

42、 年上半年完成換屆選舉工作，保證第三屆監(jiān)事會(huì)和第四屆監(jiān)事會(huì)之間平穩(wěn)過渡。2011 年是公司在資本市場(chǎng)大有作為的重要一年。監(jiān)事會(huì)成員將戮力同心，認(rèn)真履行好監(jiān)督職責(zé)，督促公司規(guī)范運(yùn)作，通過公司全體員工上下一心、共同努力，為圓滿完成公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而不懈奮斗！金發(fā)科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)2011 年 3 月 21 日第 16 頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd(非審議事項(xiàng))獨(dú)立董事述職報(bào)告各位股東及股東代表：作為金發(fā)科技股份有限公司的獨(dú)立董事，報(bào)告期內(nèi)，我們嚴(yán)格遵守公司法、上市公司治理準(zhǔn)則、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的

43、指導(dǎo)意見以及公司章程、獨(dú)立董事工作制度的規(guī)定，恪盡職守、勤勉履職，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。現(xiàn)將2009年獨(dú)立董事的主要工作情況匯報(bào)如下：一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)情況（一）出席董事會(huì)會(huì)議情況2010年，公司第三屆董事會(huì)召開會(huì)議10次，會(huì)議召開前我們主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策前所需要的情況和資料，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，為參與董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。會(huì)議上認(rèn)真審議每個(gè)議題，積極參與討論并提出合理化建議，為公司董事會(huì)作出正確決策起了積極的作用。（二）獨(dú)立董事出席了公司2009年度股東大會(huì)以及2010年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。二、發(fā)表獨(dú)立

44、意見情況報(bào)告期內(nèi)，我們參與了公司經(jīng)營(yíng)管理決策，并按規(guī)定發(fā)表了如下獨(dú)立意見：1、2010年4月28日，獨(dú)立董事就關(guān)于推舉蔡彤旻先生、陳義先生為公司董事候選人的臨時(shí)提案發(fā)表獨(dú)立意見，認(rèn)為提案所述事項(xiàng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體的決議事項(xiàng)，且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，提名程序合法，被提名人符合公司法、公司章程規(guī)定的任職資格和條件，不存在公司法規(guī)定禁止任職的情形及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處罰的情況。我們同意將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。2、2010年9月27日，獨(dú)立董事于公司第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議上，就公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）發(fā)表獨(dú)立意見，同意公司上述事項(xiàng)。3

45、、2010年12月17日，獨(dú)立董事于公司第三屆董事會(huì)2010年第一次臨時(shí)會(huì)議上，就公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿發(fā)表獨(dú)立意見，同意上述事項(xiàng)。4、關(guān)于擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金往來我們核查了公司與控股股東的業(yè)務(wù)借款情況、公司與控股子公司的資金往來情況，認(rèn)為公司與關(guān)聯(lián)方資金往來情況符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知精神；我們認(rèn)真審查了公司的資金需求,在對(duì)擔(dān)保對(duì)象的資產(chǎn)負(fù)債狀況、經(jīng)營(yíng)情況和誠(chéng)信記錄等方面進(jìn)行充第 17 頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd分調(diào)研的基礎(chǔ)上，最終同意公

46、司與擔(dān)保對(duì)象進(jìn)行互保擔(dān)保，并對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。三、征集投票情況按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事梁振鋒就公司第二期股票期權(quán)審議事項(xiàng)公開征集投票，有效保護(hù)了中小投資者的利益，提高了中小投資者對(duì)公司重大事務(wù)的參與度。四、本年度獨(dú)立董事對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其他相關(guān)事項(xiàng)沒有提出異議。五、獨(dú)立董事在董事會(huì)專門委員會(huì)工作的情況目前，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核四個(gè)專門委員會(huì)，獨(dú)立董事在專門委員會(huì)中均有任職。獨(dú)立董事遵照各專門委員會(huì)的工作細(xì)則，積極參與專門委員會(huì)的日常工作，認(rèn)真履行有關(guān)職責(zé)，對(duì)公司新設(shè)子公司、新建生產(chǎn)基地、增選董事、制定高管薪酬調(diào)整方案、年報(bào)審計(jì)等重大事項(xiàng)進(jìn)行了深入研究，并提出專業(yè)性的審計(jì)

47、意見供董事會(huì)決策參考，為董事會(huì)科學(xué)、高效的決策提供了有力保障。六、針對(duì)2010年年度報(bào)告，獨(dú)立董事的工作情況根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)201037號(hào)公告及公司獨(dú)立董事年報(bào)工作制度、審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程等規(guī)定，針對(duì)公司2010年年度報(bào)告，公司獨(dú)立董事除了參與審計(jì)委員會(huì)工作外，專門做了如下工作：（一）獨(dú)立董事于2010年1月20日聽取了管理層就公司2010年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，以及年度報(bào)告審計(jì)工作安排的專項(xiàng)匯報(bào)，并對(duì)公司進(jìn)行了實(shí)地考察。（二）2010年1月31日，獨(dú)立董事于會(huì)計(jì)師事務(wù)所見面溝通初審意見，會(huì)計(jì)師事務(wù)所向獨(dú)立董事匯報(bào)了年審的工作情況。獨(dú)立董事與事務(wù)所溝通在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，充分

48、行使了獨(dú)立董事的職責(zé)。七、其他事項(xiàng)（一）無提議召開董事會(huì)的情況；（二）無提議解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；（三）無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。以上是獨(dú)立董事2010年度履行職責(zé)情況的工作匯報(bào)。2011年，我們將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，積極了解公司經(jīng)營(yíng)情況，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為董事會(huì)的決策提供參考意見，切實(shí)維護(hù)公司整體利益和全體股東的合法權(quán)益。特此報(bào)告。獨(dú)立董事：匡鏡明、梁振鋒、陳雄溢、任劍濤2011 年 3 月 21 日第 18 頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd議案 3：2010 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告各位股東及股東代表

49、：2010 年，世界經(jīng)濟(jì)逐漸從金融危機(jī)的泥淖中恢復(fù)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)則呈現(xiàn)了更為明顯的回暖，為公司營(yíng)造了較好的下游市場(chǎng)環(huán)境，但是也帶來了一定的成本壓力。全體員工在董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，積極把握機(jī)遇、克服不利因素影響，完成了預(yù)定經(jīng)營(yíng)任務(wù)。根據(jù)立信大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為本公司出具的“立信大華審字2011 066 號(hào)”標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告，公司 2010 年銷售各類改性塑料產(chǎn)品（不含貿(mào)易品）共計(jì) 56.72 萬噸，比 2009 年增長(zhǎng) 30.59；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 5.78 億元，比 2009 年增長(zhǎng) 102.10，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn) 4.85 億元，比 200

50、9 年增長(zhǎng) 86.28；扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為 15.13，三項(xiàng)指標(biāo)都達(dá)到了第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì) 2010 年度的業(yè)績(jī)要求。一、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表主要數(shù)據(jù)（一）資產(chǎn)負(fù)債情況（合并）單位:人民幣元項(xiàng)目資產(chǎn)總計(jì)流動(dòng)資產(chǎn)非流動(dòng)資產(chǎn)負(fù)債合計(jì)流動(dòng)負(fù)債合計(jì)非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì)2010 年 12 月 31 日9,358,491,783.687,153,975,417.572,204,516,366.115,597,572,874.503,528,123,012.072,069,449,862.433,418,227,371.312009 年 12 月 31 日7,993

51、,425,493.086,174,871,982.371,818,553,510.714,662,095,219.802,856,774,017.891,805,321,201.912,988,429,043.78增減比率（%）17.0815.8621.2220.0723.5014.6314.38（二）盈利情況（合并）單位:人民幣元項(xiàng)目營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)利潤(rùn)利潤(rùn)總額歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)2010 年10,242,325,274.43531,329,646.21632,848,273.48578,290,738.43485,245,729.142009

52、年7,112,422,930.98299,602,988.07328,265,218.80286,141,141.99260,489,274.46增減比率（%）44.0177.3492.79102.1086.28（三）現(xiàn)金流量情況（合并）第 19 頁單位:人民幣元金發(fā)科技股份有限公司kingfa sci.&tech. co., ltd2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（四）、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)2010 年574,520,508.67-526,569,711.73155,708,293.882009 年367,55

53、9,527.54-465,287,862.49409,614,974.47單位:人民幣元增減比率（%）56.3113.17-61.99主要財(cái)務(wù)指標(biāo)基本每股收益 （元/股）稀釋每股收益 （元/股）扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益 （元/股）加權(quán)平均凈資產(chǎn)凈益率(%)扣除非經(jīng)常性損益后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)2010 年0.410.410.3518.0315.130.412010 年末2.452009 年0.200.200.199.828.940.262009 年末2.14增減比率（%）10510584.21增加 8.21 個(gè)百分點(diǎn)增

54、加 6.19 個(gè)百分點(diǎn)57.6914.49二、報(bào)表項(xiàng)目說明公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的異常情況及原因的說明：報(bào)表項(xiàng)目交易性金融資產(chǎn)期末余額（或本期 年初余額（或上年金額） 金額）497,600.00變動(dòng)比率(%)100.00變動(dòng)原因主要是公司期末持有期貨買賣合約金額增加。預(yù)付款項(xiàng)其他流動(dòng)資產(chǎn)307,706,044.64227,119,899.2920,000,000.0035.48-100.00主要是公司采購量不斷加大，以預(yù)付款結(jié)算方式增加。收回銀行理財(cái)產(chǎn)品。主要是本期公司增加投資廣州蘿崗金發(fā)小額貸款股份有限公長(zhǎng)期股權(quán)投資37,130,157.2715,700,000.00136.50司 2000

55、萬元、子公司廣州金發(fā)科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司新增投資上海金璽實(shí)驗(yàn)室有限公司 150萬元。在建工程141,975,415.2116,841,768.56743.00主要是公司加大基礎(chǔ)建設(shè)投入。第 20 頁金發(fā)科技股份有限公司kingfa sci.&tech. co., ltd2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料報(bào)表項(xiàng)目期末余額（或本期 年初余額（或上年金額） 金額）變動(dòng)比率(%)變動(dòng)原因主要是子公司的子公司珠海萬工程物資5,329,875.82100.00通為建造生產(chǎn)設(shè)備而采購的材料配件。無形資產(chǎn)長(zhǎng)期待攤費(fèi)用預(yù)收款項(xiàng)應(yīng)付職工薪酬應(yīng)交稅費(fèi)其他應(yīng)付款一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債其他非流動(dòng)負(fù)債外幣報(bào)表折算差

56、額營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本598,221,709.384,014,659.76412,695,914.6426,637,730.24-22,463,733.70111,969,130.33140,000,000.00295,490,390.12-394,756.8610,242,325,274.438,721,527,190.18392,517,050.16168,842,145.7248,812,342.5710,585,777.68174,486,842.7610,000,000.00123,097,324.95-13,971.077,112,422,930.985,998,037,243.005

57、2.41100.00144.43-45.43-312.21-35.831,300.00140.05-2,725.5344.0145.41主要是子公司天津金發(fā)購買土地所致。主要是子公司綿陽長(zhǎng)鑫廠房與生產(chǎn)線改造費(fèi)用。主要是公司的控股子公司長(zhǎng)沙高鑫銷售商品房預(yù)收款增加。主要是已計(jì)提未發(fā)放的工資薪酬減少。主要是子公司長(zhǎng)沙高鑫預(yù)繳營(yíng)業(yè)稅。主要是公司退還部分質(zhì)保金。主要是一年內(nèi)到期的長(zhǎng)期借款轉(zhuǎn)入增加。主要是公司本期收到項(xiàng)目專項(xiàng)資金等政府補(bǔ)助增加。主要是子公司香港金發(fā)發(fā)展有限公司報(bào)表合并所致。主要是經(jīng)濟(jì)回暖，市場(chǎng)需求增加，導(dǎo)致銷售收入相應(yīng)增加。主要是隨著產(chǎn)品銷售增加帶來的產(chǎn)品成本增加。主要是子公司長(zhǎng)沙高鑫房

58、地產(chǎn)營(yíng)業(yè)稅金及附加6,265,862.3217,773,418.33-64.75開發(fā)有限公司本期商品房銷售收入較上年同期減少導(dǎo)致相應(yīng)的稅金及附加減少。主要是公司為滿足流動(dòng)資金需財(cái)務(wù)費(fèi)用191,194,153.20142,677,430.8234.00求增加銀行貸款，引起貸款利息增長(zhǎng)。公允價(jià)值變動(dòng)收益投資收益營(yíng)業(yè)外收入營(yíng)業(yè)外支出所得稅費(fèi)用66,750.00-585,430.73106,194,577.664,675,950.3962,875,922.35-112,675.00-400,096.0729,331,113.30668,882.5742,922,382.12159.24-46.3226

59、2.05599.0746.49主要是公司塑料期貨交易所致。主要是確認(rèn)期貨交易收益減少。主要是公司本期政府補(bǔ)助轉(zhuǎn)收入增加。主要是本期公司公益性捐贈(zèng)增加。主要是本期公司盈利增加，所得第 21 頁金發(fā)科技股份有限公司kingfa sci.&tech. co., ltd2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料報(bào)表項(xiàng)目期末余額（或本期 年初余額（或上年金額） 金額）變動(dòng)比率(%)變動(dòng)原因稅費(fèi)用增加。經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~574,520,508.67155,708,293.88367,559,527.54409,614,974.4756.31-61.99主要是公司加強(qiáng)應(yīng)收賬款

60、管理導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流入及政府撥款增加。主要是本期歸還銀行借款增多。請(qǐng)各位股東及股東代表審議。金發(fā)科技股份有限公司董事會(huì)2011 年 3 月 21 日第 22 頁、金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd議案 4：關(guān)于2010 年年度報(bào)告及其摘要的議案各位股東及股東代表：公司 2010 年年度報(bào)告及其摘要已按中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容格式準(zhǔn)則第 2 號(hào)（2007 年修訂）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（201037 號(hào)）、上海證券交易所關(guān)于做好上市公司 2010年年度報(bào)告工作的通知等相關(guān)規(guī)定編制完成，請(qǐng)各位股東及股東代表審議。金發(fā)科技股份有限公司董事會(huì)2011 年 3 月 21 日第 23 頁金發(fā)科技股份有限公司2010 年年度股東大會(huì)會(huì)議資料kingfa sci.&tech. co., ltd議案 5：