某化學(xué)工業(yè)公司監(jiān)事會(huì)工作制度(doc 6頁(yè))

1、7 / 8某化學(xué)工業(yè)有限公司管理架構(gòu)規(guī)劃和組織管理體系咨詢項(xiàng)目監(jiān)事會(huì)工作制度目錄第一章總則2第二章監(jiān)事會(huì)組織結(jié)構(gòu)2第三章監(jiān)事會(huì)的議事內(nèi)容（職權(quán)）3第四章監(jiān)事會(huì)的議事程序及決議形成4第五章獎(jiǎng)懲規(guī)定6第六章附則6某化學(xué)工業(yè)有限公司監(jiān)事會(huì)工作制度（XXXX年XX月公司第X屆監(jiān)事會(huì)第X次會(huì)議通過(guò)）第一章總則第一條 為規(guī)范某化學(xué)工業(yè)有限公司監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作,確保監(jiān)事會(huì)履行全體股東賦予的職責(zé),依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、公司章程等有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則。第二條 監(jiān)事會(huì)是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu),向股東會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。第三條 公司監(jiān)事會(huì)及其成員除遵守中華人民共和國(guó)公司法、其他法律、法規(guī)和公司章程外,亦應(yīng)遵守本規(guī)則的

2、規(guī)定。第二章監(jiān)事會(huì)組織結(jié)構(gòu)第四條 公司監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成,其中1名由公司職工代表?yè)?dān)任。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名。第五條 監(jiān)事會(huì)主席依法履行下列職責(zé)：（一） 召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議； （二） 負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作； （三） 審定、簽署監(jiān)事會(huì)的報(bào)告和其他重要文件； （四） 檢查監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況； （五） 代表監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)報(bào)告工作； （六） 應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)。 監(jiān)事會(huì)主席因故不能履行職責(zé)時(shí),由其指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。第六條 監(jiān)事會(huì)成員每屆任期3年。任期屆滿,可連選連任。（一） 監(jiān)事由股東代表或公司職工代表?yè)?dān)任。公司職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事不少于監(jiān)事總數(shù)的三分之一。（二） 監(jiān)事應(yīng)具有法律、會(huì)計(jì)

3、等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)事會(huì)的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查。第七條 監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的,視為不能履行職責(zé),股東會(huì)或職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。第八條 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職,監(jiān)事辭職應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。第三章監(jiān)事會(huì)的議事內(nèi)容（職權(quán)）第九條 監(jiān)事會(huì)依法行使以下職權(quán)：（一） 檢查公司財(cái)務(wù),查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的其他資料,審查公司的經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)等情況； （二） 對(duì)公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反有關(guān)法律、

4、行政法規(guī)、公司章程和股東會(huì)決議的行為進(jìn)行監(jiān)督； （三） 當(dāng)公司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求其予以糾正； （四） 審核和驗(yàn)證董事會(huì)擬提交股東會(huì)的中期和年度財(cái)務(wù)報(bào)告、營(yíng)業(yè)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易和利潤(rùn)分配方案等財(cái)務(wù)資料,發(fā)現(xiàn)疑問(wèn)時(shí),可另行委托注冊(cè)會(huì)計(jì)師、執(zhí)業(yè)審計(jì)師進(jìn)行復(fù)審； （五） 提議召開臨時(shí)股東會(huì)； （六） 監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議；（七） 公司章程規(guī)定和股東會(huì)授予的其他職權(quán)。第十條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)在年度股東會(huì)上宣讀有關(guān)公司過(guò)去一年的監(jiān)督專項(xiàng)報(bào)告,內(nèi)容包括：（一） 對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告及會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告提出分析和評(píng)價(jià)意見；（二） 評(píng)價(jià)公司在關(guān)聯(lián)交易和收購(gòu)、出售資產(chǎn)過(guò)程中以及資產(chǎn)減值準(zhǔn)

5、備是否遵循公平規(guī)范原則,有無(wú)損害公司利益和股東權(quán)益的情況； （三） 公司募集資金的使用情況；（四） 向股東會(huì)報(bào)告公司高級(jí)管理人員的誠(chéng)信及勤勉盡職表現(xiàn)；（五） 股東會(huì)要求報(bào)告或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。第十一條 監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)聘請(qǐng)律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、執(zhí)業(yè)審計(jì)師等專業(yè)人員所發(fā)生的合理費(fèi)用,由公司承擔(dān)。第十二條 監(jiān)事會(huì)在履行監(jiān)督職權(quán)時(shí),針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可采取以下措施：（一） 口頭或書面通知,要求予以糾正； （二） 要求公司內(nèi)部審計(jì)等部門進(jìn)行核實(shí)；（三） 對(duì)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、公司章程或損害公司利益的公司高級(jí)管理人員,向股東會(huì)或董事會(huì)提出罷免或解聘的建議。第四章監(jiān)事會(huì)的議事程序及決議形成第十三條

6、 監(jiān)事會(huì)議事主要采取定期會(huì)議、臨時(shí)會(huì)議的方式進(jìn)行。（一） 定期會(huì)議。每年召開兩次,主要討論公司半年度、年度財(cái)務(wù)報(bào)告及監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃和工作報(bào)告。（二） 臨時(shí)會(huì)議。經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席提議或三分之一以上（含三分之一）監(jiān)事提議,或有以下情況之一的,可召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：1. 公司已經(jīng)或正在發(fā)生重大的資產(chǎn)流失現(xiàn)象,股東權(quán)益受損害,董事會(huì)未及時(shí)采取措施； 2. 公司高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)、及公司章程,嚴(yán)重?fù)p害公司利益； 3. 需要請(qǐng)公司高級(jí)管理人員以及內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門提供有關(guān)問(wèn)題的資料； 4. 監(jiān)事會(huì)對(duì)某些重大監(jiān)督事項(xiàng)認(rèn)為需要聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師、律師提出專業(yè)意見； 5. 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要召開

7、臨時(shí)會(huì)議。第十四條 監(jiān)事會(huì)召開定期會(huì)議,應(yīng)提前10日將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)及討論事項(xiàng),書面通知監(jiān)事。召開臨時(shí)會(huì)議,可以在2日前以傳真或書面形式通知。（一） 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有二分之一以上（含二分之一）監(jiān)事出席方可舉行；（二） 需要臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決通過(guò)的事項(xiàng),如果監(jiān)事會(huì)已將擬表決議案的內(nèi)容以書面方式派發(fā)給全體監(jiān)事,而簽字同意的監(jiān)事人數(shù)已達(dá)到規(guī)定作出決定所需的人數(shù),便可形成有效決議,而無(wú)需召集監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十五條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)如期出席會(huì)議,對(duì)擬討論或?qū)徸h的事項(xiàng)充分發(fā)表意見,表明自己的態(tài)度。因故不能出席會(huì)議時(shí),可以書面委托其他監(jiān)事代其行使職權(quán),委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限,并由委托人簽名

8、或蓋章,應(yīng)視為監(jiān)事出席會(huì)議。第十六條 監(jiān)事會(huì)討論或?qū)徸h的有關(guān)事項(xiàng)所涉及的問(wèn)題,需要聽取專家意見或者質(zhì)詢董事會(huì)、經(jīng)理層的,可以邀請(qǐng)專家、董事會(huì)成員、經(jīng)理層成員列席會(huì)議。列席人員有權(quán)闡明自己對(duì)某一議題的意見,但沒(méi)有表決權(quán)。第十七條 每一監(jiān)事享有一票表決權(quán),表決以舉手或書面方式進(jìn)行。所有決議必須經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上（含三分之二）表決同意方為有效。第十八條 出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)對(duì)會(huì)議決議承擔(dān)責(zé)任,但對(duì)決議表明異議并記載于會(huì)議記錄的,可免除其責(zé)任。第十九條 監(jiān)事會(huì)作出決議后,屬于經(jīng)理范圍內(nèi)的事項(xiàng),由經(jīng)理組織實(shí)施,并將執(zhí)行情況向監(jiān)事會(huì)報(bào)告,監(jiān)事會(huì)閉會(huì)期間可向監(jiān)事會(huì)主席報(bào)告。不屬于經(jīng)理職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng),

9、由監(jiān)事會(huì)安排有關(guān)部門組織實(shí)施并聽取其匯報(bào)。 第二十條 每次召開監(jiān)事會(huì),經(jīng)理或其他有關(guān)部門應(yīng)將前次監(jiān)事會(huì)決議實(shí)施情況向會(huì)議作出書面報(bào)告。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)對(duì)上次會(huì)議決議的情況作出評(píng)價(jià),并載入會(huì)議記錄。 第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有專人記錄,并提給予全體監(jiān)事審閱。會(huì)議記錄包括會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、參加人員、議題、討論經(jīng)過(guò)和表決結(jié)果。出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)在記錄上簽字。 第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議后,對(duì)要求的內(nèi)容,與會(huì)人員必須保守秘密,違者追究其責(zé)任。 第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、決議作為公司檔案保管期限按檔案管理有關(guān)規(guī)定確定。第五章獎(jiǎng)懲規(guī)定第二十四條 監(jiān)事會(huì)成員在執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中成績(jī)突出,為維護(hù)公司和股東權(quán)益作出重大貢獻(xiàn)的,建議由股東會(huì)給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條 監(jiān)事會(huì)成員有下列行為之一時(shí),根據(jù)情節(jié)輕重,依法及公司章程給予行政或紀(jì)律處分,直至罷免監(jiān)事職務(wù)；組成犯罪的,由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：（一） 對(duì)公司重大違法違紀(jì)問(wèn)題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的； （二） 在檢