商業(yè)秘密與員工忠誠

1、商業(yè)秘密與員工忠誠WIPO中小型企業(yè)司實習(xí)生 Talhiya Sheikh* 引言在當(dāng)今競爭的商業(yè)環(huán)境中，在知識產(chǎn)權(quán)（IP）保護方面，員工既可 “成就”一家企業(yè)，也可“挫敗”一家企業(yè)。盡管可應(yīng)用法律、技術(shù)手段保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，但是員工忠誠仍然是企業(yè)在保護其知識產(chǎn)權(quán)方面所面臨的最大的挑戰(zhàn)之一。本文對企業(yè)營建強烈的員工忠誠度的必要性進行了探討，視其為保護商業(yè)秘密戰(zhàn)略的一個重要成分。本文關(guān)注了一些原則性方法，遵循此方法可獲取員工的信任和承諾，并由此阻止其非法披露企業(yè)的商業(yè)秘密。 格言“信息就是力量”與戰(zhàn)略性使用商業(yè)秘密這個整體概念密切相關(guān)。戰(zhàn)略性使用商業(yè)秘密時，商業(yè)秘密通?？蔀槠髽I(yè)帶來重要的市

2、場競爭優(yōu)勢。此外，商業(yè)秘密對創(chuàng)建競爭者難以進入的專門化市場至關(guān)重要。競爭優(yōu)勢通?？蓡渭兊赝ㄟ^保守戰(zhàn)略信息的機密或秘密而獲得，因為（大多數(shù)國家的）法律禁止外人未經(jīng)信息所有者同意的情況下使用或抄襲秘密或機密信息。商業(yè)秘密法阻止刺探非法獲取這些信息，并對那些通過非法手段獲得信息的人定罪，予以懲罰。 商業(yè)秘密只是眾多的知識產(chǎn)權(quán)工具之一，如使用得當(dāng)，可對其他工具起到補充和強化作用。成功保護商業(yè)秘密的企業(yè)也可強化其所擁有的其他知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)；例如，可口可樂對其秘密配方作為商業(yè)秘密加以保護，由此也強化了其商標(biāo)。 由于市場日新月異，而商業(yè)秘密也可由其他人獨立發(fā)現(xiàn)，所以企業(yè)的發(fā)展不應(yīng)只依靠現(xiàn)有

3、的商業(yè)秘密，而應(yīng)不斷努力開發(fā)新商業(yè)秘密以維持競爭力。此外，開發(fā)新商業(yè)秘密這一點，在商業(yè)秘密意外泄露的情況下，對企業(yè)也有益，因為企業(yè)可以依靠更新、更好的產(chǎn)品或計劃繼續(xù)發(fā)展。1 商業(yè)秘密的認(rèn)定任何信息被視為商業(yè)秘密，并由此而得到法律保護，均需具備三個基本條件： 1. 信息必須是秘密的或者必須在機密性環(huán)境中才可共享； 2. 視為秘密的信息必須具有商業(yè)價值； 3. 信息所有者應(yīng)在相關(guān)情形下作出合理的努力保守秘密。商業(yè)秘密形式多樣，可以是配方、設(shè)備、圖案、財務(wù)信息、商業(yè)計劃、客戶名單，也可以是未發(fā)布的產(chǎn)品等。這些秘密應(yīng)被企業(yè)視為有價值，并可給其帶來超越競爭對手的優(yōu)勢。 商業(yè)

4、秘密保護的優(yōu)缺點在決定是否應(yīng)采用商業(yè)秘密保護時，企業(yè)必須考慮與其他知識產(chǎn)權(quán)工具相比此方法具有的優(yōu)缺點 2。 商業(yè)秘密的優(yōu)點包括：· 不花注冊費 · 不受保護期限制· 即刻有效 · 不需要公開，或向政府機構(gòu)注冊。 另一方面，缺點包括：· 如果秘密包含在產(chǎn)品中，他人可能對其做“反向工程”并發(fā)現(xiàn)秘密，之后合法使用； · 如果秘密被公開，那么保護將不能得到保證；· 商業(yè)秘密保護只對制止不正當(dāng)?shù)孬@得、使用和披露秘密信息有效；· 商業(yè)秘密保護水平比專利保護弱 ；· 如果秘密包含在產(chǎn)品中，他人可能對其做“反向

5、工程”并發(fā)現(xiàn)秘密，之后可對其合法使用參見下方； · 對獨立開發(fā)出來的相同機密思路，商業(yè)秘密保護不起作用。因此，一項可以申請專利的商業(yè)秘密如果由他人獨自開發(fā)出來，那么該人也可為其申請專利。這與專利截然不同，專利對專利權(quán)人的保護，甚至對那些偶然獨立開發(fā)出同樣發(fā)明的人都起作用。 法律不會懲罰通過正當(dāng)、合法手段取得的發(fā)現(xiàn)，例如：· 獨立創(chuàng)造；商業(yè)秘密并不具排他性，因此你的商業(yè)秘密任何人均可通過獨立的方式發(fā)現(xiàn)，然后使用并申請專利。· 反向工程；這是用以找出一種產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)或成份的一種慣用做法。競爭者對產(chǎn)品進行研究后可將其復(fù)制，甚至可開發(fā)出更好的產(chǎn)品。   

6、保護商業(yè)秘密 鑒于今天通信技術(shù)的進步及信息可被復(fù)制并被轉(zhuǎn)移的速度，保護商業(yè)秘密每天都面臨著挑戰(zhàn)。為迎接這種挑戰(zhàn)，企業(yè)必須考慮如下因素：3· 查明所有有價值的商業(yè)秘密，制定并實行商業(yè)秘密保護政策和計劃；· 教育員工認(rèn)識商業(yè)秘密的重要性，使其了解商業(yè)秘密的保護政策和計劃； · 認(rèn)真辨別并定期審查員工“需要知道或使用”的信息，根據(jù)“需要知道”或“需要使用”原則限制獲取商業(yè)秘密的機會；· 通過物理性和技術(shù)性手段，限制獲取商業(yè)秘密的機會；· 限制并監(jiān)控公眾進入藏有商業(yè)秘密的建筑物；· 在所有含有商業(yè)秘密的文件上標(biāo)注“秘密”或者“機密”字樣，以防

7、止偶然性或疏忽性泄密；· 與所有相關(guān)員工簽訂保密協(xié)議，并與其他可以這種或那種方式獲取企業(yè)商業(yè)秘密的人士簽訂保密協(xié)議。 最大的威脅來自員工不能被模仿的新的和改良的產(chǎn)品和工藝可為企業(yè)帶來最急需的競爭優(yōu)勢。不斷地進行創(chuàng)造、發(fā)明是一種持久的挑戰(zhàn)。一些企業(yè)甚至愿意不擇手段地挖走競爭者的員工，目的是獲取其創(chuàng)造性和發(fā)明性才能，及其所掌握的競爭對手的成功秘密。大多數(shù)泄密事件或者機密信息的使用都是由現(xiàn)有員工，尤其是前原企業(yè)所為。4.  在一家企業(yè)工作時，雇主和員工之間通常會達成“心理契約”。與正式的法律合同不同，它包含一整套相互期望，即員工和雇主均關(guān)心彼此對企業(yè)所做的貢獻以及他們因

8、其貢獻應(yīng)得到的激勵。5這些期望多數(shù)是在企業(yè)工作過程中了解和領(lǐng)會的。隨著員工逐漸理解了企業(yè)文化，他們也會逐漸明白什么是可以接受的，而什么是不可以接受的，其職責(zé)是什么，他們欠公司什么，而公司又欠他們什么。  員工應(yīng)自動保守雇主的機密。不過，在員工流動性很高的環(huán)境中，“心理契約”就不再可靠；這意味著，對正式法律合同予以高度重視顯得非常重要。這類合同或者合同中的此類條款可提高對商業(yè)秘密的法律保護，出現(xiàn)訴訟時可保護企業(yè)。企業(yè)與其員工簽訂的雇用協(xié)議可包含幾種合同條款，用以保護其機密信息。 · 首先，也是最重要的一個條款，是不披露信息條款，即雙方同意不披露合同所涉及的任何機密信

9、息。這種條款應(yīng)包含在所有類型的合同中，不管對象是固定員工、實習(xí)生、臨時工、股東、客戶還是任何其他可能會接觸到企業(yè)商業(yè)秘密的人。· 另一常用條款是不競爭條款，旨在阻止員工在雇主的競爭對手那里謀求類似工作或職位，或者利用企業(yè)的信息實現(xiàn)其自己的商業(yè)目的。不競爭條款內(nèi)容應(yīng)包括不能兼職、不能與其雇主競爭、不能組建競爭性企業(yè)、不能教唆其同事離開公司從事競爭性工作。但是在某些國家，這些條款是被禁止的；而在多數(shù)其他國家，要求這些限制在時間和空間上需體現(xiàn)合理性。 保密合同并不保證萬無一失為商業(yè)秘密保密面臨著無窮無盡的挑戰(zhàn)，因為總是會擔(dān)心機密泄露。通常，員工是一個主要的威脅，因為不能保證簽訂“不披露協(xié)議

10、”和“不競爭協(xié)議”就足以阻止離開的員工使用或者非法披露秘密信息。任何情況下，不競爭條款都不是絕對的保證，因為它經(jīng)常受時間和空間的限制。 最近幾十年中，商業(yè)環(huán)境和員工方面都發(fā)生了重要變化。過去，一旦被雇用，員工就認(rèn)為這是其終身工作，而管理人員也期望員工對其企業(yè)忠心耿耿。同樣，員工也習(xí)慣于為其雇主盡忠。這種工作忠誠形象已隨著“全球化”的到來而發(fā)生了變化，因為員工已開始面對重組、企業(yè)遷址和裁員的問題。6雇主們“打破規(guī)則”，彼此義務(wù)重新定位，人們已不再期盼終身工作和貢獻，跳槽被視為正?，F(xiàn)象，人們不斷為追求更高的工資或更好的工作條件而努力。忠誠和信任在工作場所已變得愈加難以獲得、難以給予。&#

11、160;“財富人事顧問”于2000年對美國企業(yè)進行了一項研究，統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，企業(yè)規(guī)模影響員工忠誠。這項研究結(jié)果表明，在中小企業(yè)工作的員工幾乎80都對其企業(yè)忠誠，而在大企業(yè)工作的人中對其組織忠誠的人不到50。 7 商業(yè)秘密法試圖對競爭性政策選項加以平衡。一方面，要促進創(chuàng)新和創(chuàng)造，對作出投資進行創(chuàng)新性和創(chuàng)造性活動的企業(yè)加以保護。另一方面，要促進健康的競爭和就業(yè)自由。在實行普通法的國家中，這種不同的、往往相互沖突的政策利益的復(fù)雜性在“不可避免披露原則和跳槽原則”中有所體現(xiàn)。 “不可避免披露原則”是針對員工在同類企業(yè)尋求新的就業(yè)機會而提出的。其根本原則是：已獲取保密信息的員工，如果

12、在同一領(lǐng)域工作時，將不可避免地向其未來雇主披露保密信息。這條原則假設(shè)，即使員工用意良好，但其在某一環(huán)境中工作時所獲得的信息、技術(shù)和知識，會在其下一個工作環(huán)境（如果屬于同一領(lǐng)域）中自動地或者不由自主地泄露出來，這一點不可避免。這正是上述政策考慮的出發(fā)點。一方面，社會需要保護企業(yè)的機密信息，但另一方面也不能限制社會成員的擇業(yè)自由。  這一領(lǐng)域的司法裁決是圍繞個案的具體事實和情節(jié)作出的。8 通常，如發(fā)現(xiàn)前雇員有可能帶走不為眾人所知或者該行業(yè)競爭對手不會輕易發(fā)現(xiàn)的新的工作信息，那么就下令阻止該雇員從事新的就業(yè)。特定的保密信息必須與員工在其原來的工作中所掌握的普通技能和知識區(qū)分開來。不能阻止他

13、她使用普通的技能和知識。百事可樂公司訴Redmond一案就是一例。在該案中，應(yīng)用了這一原則阻止員工為競爭對手工作。 百事公司針對前雇員Redmond申請了一個禁止令，以阻止其為百事公司當(dāng)時的直接競爭對手Quaker Oats 公司工作。百事公司在該案中勝訴，因為根據(jù)Quaker公司所提供的職位，Redmond將不可避免地向其披露百事公司的商業(yè)秘密和機密信息。法庭也要求Redmond永遠不得披露百事公司的商業(yè)秘密。9 “跳槽原則”旨在限制因工作而獲取雇主的機密信息的員工試圖利用該信息謀取個人利益從而獲得對其前雇主而言的不公平優(yōu)勢。ROGER BULLIVANT訴ELLIS一案為其中一例

14、。在該案中，經(jīng)理人從其雇主那里辭職而加盟了一家競爭性企業(yè)，并帶走了前雇主的技術(shù)、商業(yè)文件、商業(yè)秘密和客戶信息。該案中，前雇員無疑會利用上述信息而獲得不公平的優(yōu)勢，因此被禁止使用該信息。即使相關(guān)信息已流入公共領(lǐng)域，也同樣可采用跳槽原則防止前雇員將其在工作中所獲取的具體的生產(chǎn)制造技術(shù)知識用于競爭產(chǎn)品的生產(chǎn)制造中。這是因為，這些知識可給前雇員帶來不公平的良好開端，而其他人只能獲取已公布的信息 10 。不過，頒發(fā)此禁止令并不容易，因為機密問題的復(fù)雜性使人們很難明確地辨別和區(qū)分哪些知識是員工就業(yè)初始就已經(jīng)掌握的，哪些知識是其隨后在工作中獲取的。 過去幾十年里，工作環(huán)境的變化和由此導(dǎo)致的員工忠誠

15、度的變化增加了打破心理契約的機率。因此，今天應(yīng)高度重視營建員工忠誠度，從而保護商業(yè)秘密。這只會有利于雇主重新贏得承諾，因為它可提高員工的業(yè)績，而且更重要的是，可以阻止流動性，減少員工更新比率，從而最大程度地縮小泄露商業(yè)秘密的風(fēng)險。 提高員工忠誠 象西南航空公司、豐田公司和思科公司這樣的企業(yè)，在創(chuàng)造利潤時也兼顧了員工利益。它們認(rèn)識到必須將員工的責(zé)任義務(wù)納入人力資源政策和企業(yè)整體戰(zhàn)略中來。員工忠誠與客戶忠誠同樣重要，因為企業(yè)將其客戶委托給員工，因此有必要組合、納入及了解員工信息，從而清楚地了解員工的需求和預(yù)期。雇主和員工的關(guān)系應(yīng)該建立在相互尊重、理解的基礎(chǔ)上，對待員工應(yīng)公正、公平，不管其

16、職位如何。溝通對提高員工投入非常重要。管理層的預(yù)期可能與員工的預(yù)期可能并不相同，因此雙方的預(yù)期應(yīng)非常明確，以保證雙方都能理解能從對方得到什么。管理層從管理團隊贏得了尊重和信任，員工投入也得到了增強。因此為管理層開設(shè)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)開發(fā)項目可完善其領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)技能，使其在具體領(lǐng)域受益 11。 在使員工對企業(yè)產(chǎn)生歸屬感方面，內(nèi)部溝通很有幫助，聆聽員工心聲也起著重要作用。企業(yè)也可向他們征詢有用的建議，以提高管理水平，解決內(nèi)部問題。開設(shè)內(nèi)部論壇等項目，可使員工自由表達想法，提出建議，有助于創(chuàng)造積極的工作環(huán)境。聆聽員工心聲也可提醒企業(yè)注意薄弱環(huán)節(jié)和不滿的存在，從而促使管理層及時采取補救措施。在一種“權(quán)力差

17、距小的文化”中，上司尊重下屬，不以級別壓人，下屬被賦予重要的工作任務(wù)。出現(xiàn)過失，要么共同承擔(dān)，要么通常由上司承擔(dān)責(zé)任，因為這屬于其管理職責(zé)。管理層也經(jīng)常與其下屬溝通。權(quán)力差距小的文化和一種更集體的、民主的或權(quán)力分散的工作環(huán)境，有助于提高員工忠誠度，因為這有益于管理層和員工溝通交流，增強相互間的尊重。與員工交流時，雇主應(yīng)對其工作條件表示關(guān)心和關(guān)注。此外，集體式的和權(quán)力差距小的工作環(huán)境可令人感覺親切，有助于培養(yǎng)歸屬感。在一個機構(gòu)中培養(yǎng)歸屬感有助于提高忠誠度。制定承諾策略的目的，是使每位員工理解他她在企業(yè)中的角色，以及如何幫助企業(yè)取得整體成功，而這也可加強歸屬感，改善自我形象和對自身的認(rèn)知度，提高對

18、企業(yè)的忠誠度。適當(dāng)?shù)膱蟪旰透＠麑T工同樣重要。從財務(wù)角度來說，工資必須根據(jù)員工的貢獻體現(xiàn)公平。將企業(yè)的利益與員工的福利掛鉤的一種做法是，制定分享利潤計劃，包括根據(jù)公司利潤，向員工分發(fā)紅利的計劃。員工及雇主基本上都可為追求雙方受益這一共同目標(biāo)而努力。例如，保潔公司為員工制定了利潤豐厚的分享利潤計劃，它的許多員工都是該公司幾十萬美元股票的持有者 12。這可使員工產(chǎn)生極大的歸屬感，也可給員工帶來豐厚的經(jīng)濟收益。  根據(jù)其貢獻，也應(yīng)給予員工非財務(wù)性獎勵，如表揚、帶薪假期、每月明星員工計劃、參加培訓(xùn)計劃等等。SAS學(xué)院是世界上最大的私人軟件企業(yè)，其員工流動率為4。相對較低的員工流動率應(yīng)歸功于它

19、的福利條款，例如為工作母親提供工作地點托兒所、娛樂活動、全責(zé)健康保險計劃以及每周35小時的工作計劃 13。 監(jiān)督員工活動盡管提高員工忠誠度非常重要，但是雇主也不能忽視保護商業(yè)秘密的重要性。雇主應(yīng)繼續(xù)監(jiān)督員工的工作以保護商業(yè)秘密。在此方面，雇主的行動應(yīng)有所限制；他們必須尊重員工的隱私。太多的監(jiān)控將對員工忠誠產(chǎn)生威脅，因為員工可能感覺不被信任。 離職面談如員工終止在企業(yè)的工作，有必要與其進行離職面談。面談時，雇主可提醒離職的員工離職后仍負有為其在雇用期間獲取的商業(yè)秘密保密的義務(wù)，以及違反離職后義務(wù)將產(chǎn)生的后果。這種離職面談對雇主也同樣有益，因為他們可從前雇員的未來發(fā)展計劃中獲取信息，例如員工打算到哪里繼續(xù)工作。此信息將有助于雇主更好地了解其商業(yè)秘密面臨哪些潛在威脅、有什么樣的競爭對手。  結(jié)論在決定為某些信息保密的時候，企業(yè)必須為這些信息制定強有力的保護制度。此外，企業(yè)應(yīng)培養(yǎng)員工強烈的心理忠誠意識，由此可以檢驗不披露協(xié)議和不競爭協(xié)議是否有效，達到保護其商業(yè)秘密的目的。建議企業(yè)將提高心理忠誠意識的措施納入其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和整體商業(yè)戰(zhàn)略中。*文中的觀點屬于作者，并不一定代表 WIPO。關(guān)于本文的任何