中小企業(yè)技術創(chuàng)新效果評價體系建立和實證研究

1、中小企業(yè)技術創(chuàng)新效果評價體系建立和實證研究摘要：借助文獻資料及調(diào)研實際構(gòu)建中小企業(yè)技術創(chuàng)新效果評價指標體系，應用層次分析法確定各指標權重，繼而運 用模糊數(shù)學原理構(gòu)造對中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新效果評價模 型。最后將評價方法應用于某中小企業(yè)進行綜合評價，得出 該企業(yè)技術創(chuàng)新效果一般的結(jié)論。關鍵詞：中小企業(yè)技術創(chuàng)新創(chuàng)新效果評價企業(yè)技術創(chuàng)新效果，即企業(yè)通過技術創(chuàng)新活動所帶來的 直接和間接的經(jīng)濟效益的提高、企業(yè)自身競爭能力和創(chuàng)新能 力的提高1。企業(yè)技術創(chuàng)新效果評價，是在定性定量分析 所搜集的信息的基礎上，綜合評判企業(yè)技術創(chuàng)新所帶來的經(jīng) 濟效益、企業(yè)運營能力以及創(chuàng)新能力提高的程度。評價結(jié)果 關系企業(yè)的未來決策

2、，是企業(yè)進行階段性總結(jié)的參考依據(jù)， 通過分析評價，能夠及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營活動中的缺陷，繼而 采取合理的技術措施和管理措施對技術創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃加以 修正，確保其始終保持先進性和指導性。21中小企業(yè)技術創(chuàng)新效果評價體系的建立1.1中小企業(yè)技術創(chuàng)新效果評價指標體系的構(gòu)建技術創(chuàng)新效果評估系統(tǒng)是一個復雜的系統(tǒng)，要清晰描述 系統(tǒng)的本質(zhì)及規(guī)律，以控制它達到預定的目標，需要建立指 標體系。一項指標只能反映技術創(chuàng)新效果評估體系的某一屬 性：3 o技術創(chuàng)新以及創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建不是朝夕之事，而是一個 需要持之以恒的復雜的過程。而且隨著科技的進步，技術創(chuàng) 新的內(nèi)容越來越廣泛，加之創(chuàng)新影響具有時滯性，因此我們 應該整合各方面

3、因素綜合分析評價，比如直接的、間接的經(jīng) 濟效益，企業(yè)綜合競爭力的提升，企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新能力的發(fā)揮 等等，以確保評價結(jié)果能夠客觀反映企業(yè)實際。企業(yè)可以基于企業(yè)創(chuàng)新效果分析，分別從指標層、目標 層和準則層三個層面綜合設計中小企業(yè)技術創(chuàng)新效果的綜 合評價指標體系。劃分結(jié)果如表1所示。1.2中小企業(yè)技術創(chuàng)新效果評價模型的建立第一步運用層次分析法明確指標權重，繼而通過模糊綜 合決策原理綜合分析評價中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新效果。1.2. 1采用層次分析法確定指標權重層次分析法(ahp)是將與決策總是有關的元素分解成 目標、準則、指標等幾個層次。按照從上到下的順序，把目 標到指標的各類因素之間的影響關系納入相對應的

4、層次，使 各因素相互聯(lián)結(jié)，形成一個技術創(chuàng)新效果評價指標體系遞階 層次結(jié)構(gòu)模型5。權重向量w=(31, 32,，con)是可以解釋為第n 個因素重要性的相對權重。在分析評價過程中，我們可以通 過w排序各因素的重要性。 構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣將評價指標兩兩組合進行對比，以9分位比率對指標的 優(yōu)劣進行排序，據(jù)此構(gòu)建相對應的判斷矩陣。9分位比率法 是用19九個標度來對比分析各指標的重要性，表2給出 了各個標度的具體含義。將上一層次元素視為準則，運用比較判斷的手法將每一 層的各因素與上一層各因素的重要性進行比較分析，分析結(jié) 果通過數(shù)值反映出來。構(gòu)造判斷矩陣前先開展專家咨詢與實 況調(diào)研，以調(diào)研結(jié)果為依據(jù)來綜

5、合分析評判各個因素的重要 性，并根據(jù)評定結(jié)果建立判斷矩陣。比如上文提到的準則層 u1包含ul, u2,un等n個指標。評審專家將這n項指標 兩兩組合進行對比分析，根據(jù)最終得到的評判值構(gòu)建判斷矩 陣a：判斷矩陣a二(ai j) nxn滿足式(1 )：aij>0, aij=b (ihj), aij=l 式(1) 確定權重向量構(gòu)造判斷矩陣a后，通過方根法計算權重向量：第一步：計算判斷矩陣a每一行的元素的乘積mi, mi=baij, i=l, 2,n第二步：計算mi的n次方根，得到向量i=l, 2,n第三步：統(tǒng)一化處理向量二(1, h2 ,，求得 w二(, ,，)由此斷定，w= (si, s2,

6、 w 3, - w n)為判斷矩陣a 的最大特征根入max對應的特征向量。 一致性檢驗矩陣a是根據(jù)系統(tǒng)自身條件和參考專家評定意見而構(gòu)造 的，由于專業(yè)水平的限制，專家評判結(jié)果略顯片面，不能全 面反映客觀實際，加之評價體系綜合了各因素的分析情況， 因而構(gòu)造結(jié)果不一定客觀準確。為確保構(gòu)造結(jié)果客觀、全面, 我們應該對矩陣a進行一致性檢驗：第一步：根據(jù)式(2)計算判斷矩陣最大特征根入maxa.max=h式(2)如果判斷矩陣a與一致性要求不相符，其xmax>n,(awt) i即awt的第i個元素。第二步：根據(jù)式(3)計算判斷矩陣的一致性指標ci：ci=h (n為"矩陣元素的個數(shù)"

7、)式(3)第三步：一致性檢驗。令：隨機一致性比率cr：cr二式(4)ri表示'平均隨機一致性指標”，我們可查詢表3獲得ri值:表3平均隨機一致性指標與判斷矩陣階數(shù)對應表檢驗：從第一階和第二階判斷矩陣來看，ri僅僅是形式, 一致性指標必須經(jīng)過實質(zhì)檢驗才可斷定其真正具有滿意的 一致性。當階數(shù)2,需cr 構(gòu)造評價矩陣構(gòu)造評價矩陣時，先由8人或8人以上的評審專家以不 記名的形式投票來審定各因素從屬于評價集哪種評語，繼而 根據(jù)評價結(jié)果構(gòu)造評價矩陣：在上表中，eij表示第i個因素ui專家認為從屬于評語 vj的得票數(shù)。如果專家評審組采取12人制，則根據(jù)式(5) 求得評價矩陣r： r二(rij) nx

8、m式(5)式(5)中，rij=eij/12 (i=l, 2 n； j=l, 2m)。將權重向量w(i)二(31, g)2, 33,3n)(i二1, 2s)與評價矩陣合成運算，獲得綜合評判向量i,計算公式如t： i二w (i) xri=b ( oibrij)二(ml, bi2,，bim) 式(6)中，"v”表示取大，"a”表示取小。至此，第一級評判順利完成，得到綜合評價向量1,s。繼而進行第二級評判:將u二ul, u2, u3us視為一因素集，該因素集綜合 評價矩陣通過1,2, $作為行向量構(gòu)造而成，也 就是說：二s二bll bl2 blmb21 b22 b2m :;bsl

9、bs2 bsm將u因素集關于目標層k的權重系數(shù)w二（31, 32, -qs）與作合成運算得出二級判別向量，計算公 式如下：二wx 二（bl b2 bm）式（7）在綜合分析評價企業(yè)技術創(chuàng)新效果的過程中，可根據(jù)綜 合評判最大隸屬原則定性分析對評價對象在相應評價集中 的評語屬性，取bk=maxbl b2bm,繼而得出企業(yè)最終 評價結(jié)論vko2中小企業(yè)技術創(chuàng)新效果評價體系的實證分析根據(jù)準側(cè)層、指標層的劃分結(jié)果構(gòu)造二級模糊綜合評價 模型，綜合分析評價某企業(yè)的技術創(chuàng)新效果。繼而以本國中 小企業(yè)技術創(chuàng)新效果評價的目的為依據(jù)構(gòu)建技術創(chuàng)新效果 評語集v：v=v1 （好）,v2 （較好）,v3 （一般），v4 （

10、較差）,v5 （差）將準側(cè)層、指標層ulu7, u8ull, ul2ul4, ul5 ul9, u20u23等指標兩兩組合展開對比分析，u1u5兩兩組合對 比分析，根據(jù)分析評價結(jié)果分別構(gòu)建矩陣al、a2、a3、a4、 a5和a,繼而對各判斷矩陣進行一致性檢驗。通過計算得到相應的權重向量 w (1)、w (2)、w (3)、w (4)、w (5)和 w：(1)二(0. 25,0. 20, 0.15, 0(2)=(0. 20,0. 25,0. 25,(3)二(0. 30,0. 30,0. 40)(4)=(0. 20,0. 20,0. 15,(5)=(0. 40,0. 30,0. 15,w0. 30

11、)ww0. 20, 0. 25)w0. 15)w.15, 0. 10, 0. 10, 0. 05)w二(0. 35, 0. 10, 0. 15, 0. 20, 0. 20)對(ulu23) 23項評價指標進行計算分析后，參考專 家意見，根據(jù)預先定下的評語集綜合分析評判各指標因素， 由此獲得模糊判斷矩陣2,3,4, h5：進行矩陣的合成運算的模糊綜合評判向量1,2, >w(1)x1二(0. 200. 200. 250. 180. 10) 2=w(2)xb2=(0. 250. 300. 250. 160. 16) 3=w(3)xb3=(0. 250. 300. 300. 350. 10) 4

12、=w(4)(0. 250. 200. 200. 250. 10) 5二w (5) xb5= (0. 30 0. 25 0. 30 0. 20 0. 10)以1,2,3,4,5為行向量構(gòu)造第二級評判 的模糊評判矩陣為: 12345=0. 20 0. 20 0. 25 0. 18 0. 100. 25 0. 30 0. 25 0. 16 0. 160. 25 0. 30 0. 30 0. 25 0. 100. 25 0. 20 0. 20 0. 25 0. 100. 30 0. 25 0. 30 0. 20 0. 10將w與進行矩陣的合成運算，該企業(yè)技術創(chuàng)新效果模 糊綜合評判向量： =wxb= (

13、0. 20 0. 20 0. 25 0. 20 0. 10)二(0. 2105 0. 2105 0. 2632 0. 2105 0. 1053)在模糊評判矩陣中，bk二max bl b2 b3 b4 b5 = b3=0. 2632,基于模糊綜合評判的最大隸屬度原則得到這家 企業(yè)技術創(chuàng)新效果屬于評語v3,這說明該企業(yè)的技術創(chuàng)新效 果一般。3結(jié)論我們基于模糊數(shù)學理論對中小企業(yè)技術創(chuàng)新效果從五 個方面進行了評價指標的選擇，指標權重的確定。并參考權 重指標運用模糊數(shù)學原理構(gòu)建評價模型。參考文獻：1 劉友金，劉洪宇企業(yè)技術創(chuàng)新效果的模糊綜合評價 模型設計及其應用j.系統(tǒng)工程，2000, 18 (06)： 38-42.2 粱萊歆.r&d資金籌集來源與技術創(chuàng)新基于我國大中型工業(yè)企業(yè)的實證研究j.科學學與科學技術管理， 2009 (07)： 89-93.3 劉友金，徐江容基于bp網(wǎng)絡的企業(yè)技術創(chuàng)新效果 評價模型j.科學學研究，2001, 19 (01)： 78-83.4 劉鴻淵.基于企業(yè)業(yè)務層次創(chuàng)新能力的ahp模糊評價 j.科技進