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文檔簡介
1、公司治理自查報(bào)告3篇 xx年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司【xx】 28號關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知,隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知(廣東證監(jiān)xx48號)和關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知(廣東證監(jiān)xx57號),深圳證券交易所也發(fā)布了關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知,就開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)及相關(guān)工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署,珠海中富實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱quot;公司quot;、quot;本公司quot;或quot;珠海中富quot;)本著實(shí)事求是的原則,嚴(yán)格
2、對照公司法、證券法等有關(guān)法律、行政法規(guī),以及公司章程等內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行自查,情況如下: 一、特別提示:公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題 自公司治理專項(xiàng)活動(dòng)開展以來,本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為,公司在治理上還存在以下幾方面不足,需要繼續(xù)完善。 (一)董事會專門委員會運(yùn)作需要提高。根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則的規(guī)定,公司董事會已于xx年初設(shè)立審計(jì)委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時(shí)間不長,故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累,水平尚需提高。 (二)公司制度還需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度,并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要
3、求,對公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。 (三)公司的激勵(lì)機(jī)制不夠。公司已建立了績效考核機(jī)制,并發(fā)揮了積極作用,但仍有進(jìn)一步提高的必要,并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制,以充分提高管理層的積極性。 (四)公司在資本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營,為投資者帶來穩(wěn)健的回報(bào),但作為上市公司,如何利用資本市場做大做強(qiáng)仍需探索學(xué)習(xí)積極提高。 二、公司治理概況 公司自上市以來,能夠按照公司法、證券法、公司章程等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作,在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效,得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認(rèn)同,其主要體現(xiàn)在: (一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方
4、面分開。 (1)業(yè)務(wù)方面:公司具有獨(dú)立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng),業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)做到了分開設(shè)置,公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力; (2)人員方面:上市公司獨(dú)立聘用員工,勞動(dòng)、人事及工資管理做到完全獨(dú)立,公司高級管理人員專職在公司工作并領(lǐng)取報(bào)酬,不存在雙重任職; (3)資產(chǎn)方面:公司擁有獨(dú)立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施,以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn),所有權(quán)清晰; (4)機(jī)構(gòu)方面:公司機(jī)構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設(shè)置,獨(dú)立于大股東,與大股東的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間沒有直接的隸屬關(guān)系; (5)財(cái)務(wù)方面。公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專職人員,根據(jù)上市公司
5、有關(guān)會計(jì)制度的要求,建立了獨(dú)立的會計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度,實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算,獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策,擁有獨(dú)立的銀行賬戶,依法獨(dú)立納稅。 (二)quot;三會quot;制度健全,運(yùn)作規(guī)范。 公司建立完善了quot;三會quot;(股東大會、董事會、監(jiān)事會)運(yùn)作的系列制度,并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。 (1)關(guān)于股東與股東大會。公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位,確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利;公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則,嚴(yán)格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會;公司關(guān)聯(lián)交易公平合理,表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán),并對定價(jià)依據(jù)予以充分披露。 (2)關(guān)于董事與董事會。公司嚴(yán)格按照公司章程
6、規(guī)定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求;公司董事會建設(shè)趨于合理化,董事會決策專業(yè)化、科學(xué)化;制訂完善了董事會議事規(guī)則,董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會,學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,確保董事會的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。 (3)關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會。公司監(jiān)事會嚴(yán)格執(zhí)行公司法和公司章程的有關(guān)規(guī)定,監(jiān)事會的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求;制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則,監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。 (三)信息披露公開、透明。 公司嚴(yán)格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露,積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露工作,并
7、嚴(yán)格按照股票上市規(guī)則等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露有關(guān)信息。 (四)積極開展投資者關(guān)系管理。 公司建立了投資者關(guān)系管理制度,并通過電話、網(wǎng)絡(luò)及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系,對投資者的咨詢,公司有關(guān)部門及時(shí)、詳盡地予以答復(fù),最大程度地滿足了投資者的信息需求。 (五)內(nèi)部控制制度比較完善。 公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度,在公司章程和其他有關(guān)制度中,明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保,均須股東大會審議通過;所有關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立意見,關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán);對濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定,可有效防止
8、關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。 三、公司治理存在的問題及原因 (一)董事會下設(shè)委員會的運(yùn)作需要加強(qiáng)。 xx年初,公司董事會根據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則的要求設(shè)立了審計(jì)委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會,專業(yè)委員會中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。但成立時(shí)間較晚,運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)欠缺,需要提高委員會的專業(yè)運(yùn)作水平,更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。 (二)公司制度需進(jìn)一步增補(bǔ)修訂。 公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關(guān)規(guī)定制定了公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則等一系列公司制度,但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定、完善公司的信息披露管理制度等相關(guān)控
9、制制度。 (三)公司激勵(lì)機(jī)制還需完善。 公司在員工的考核、績效掛鉤、獎(jiǎng)懲方面已制訂了薪酬考核辦法,對員工進(jìn)行了獎(jiǎng)懲掛鉤,實(shí)施了績效考核。但在激勵(lì)方式和獎(jiǎng)懲力度上還不夠,僅靠目前的激勵(lì)辦法還不能夠充分地調(diào)動(dòng)公司管理人員和核心員工的積極性。因此,在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面,公司還需探索新的辦法,比如對公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵(lì)機(jī)制等。 (四)公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。 公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經(jīng)營來進(jìn)行持續(xù)發(fā)展,在生產(chǎn)經(jīng)營上,雖取得了較好的經(jīng)營業(yè)績,但作為一家公眾的上市公司,在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展,公司應(yīng)適當(dāng)加快
10、在資本市場的發(fā)展步伐,充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能,不斷地把公司做大做強(qiáng),為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào)。 四、公司的整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人 針對上述自查存在的差距、問題和不足,公司擬定以下整改計(jì)劃和措施。 (一)董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法,并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗(yàn),不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運(yùn)作水平,進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。 該項(xiàng)整改措施在xx年9月30日之前落實(shí),由董事長、董事會秘書負(fù)責(zé)。 (二)公司將按照規(guī)定制訂公司的信息披露管理制度,并提交董事會審議通過后實(shí)施。 該項(xiàng)整改措施在xx年6月30日之前落實(shí),由董事會秘書負(fù)責(zé)。 (三)在激勵(lì)機(jī)制的建立和完善上,公司將借鑒其它上市公司的
11、成功經(jīng)驗(yàn),結(jié)合公司實(shí)際情況,積極探索,處理好股東與管理者之間的關(guān)系,適時(shí)地推出適合公司特點(diǎn)的激勵(lì)機(jī)制,更好、更有效地調(diào)動(dòng)各方面的積極性。 該項(xiàng)整改措施在xx年底前力爭展開前期工作,由公司董事長負(fù)責(zé)。 (三)在今后的工作中,公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營的同時(shí),積極重視資本市場的巨大作用,及時(shí)了解和掌握資本市場的新政策、新動(dòng)向,加強(qiáng)資本經(jīng)營,促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,不斷地將公司做大做強(qiáng)。 該項(xiàng)整改措施在xx年落實(shí),由公司董事會和公司經(jīng)營管理層共同負(fù)責(zé)。 五、有特色的公司治理做法 (一)為確保公司按照公司法、公司章程及各項(xiàng)制度的要求規(guī)范運(yùn)作,有效防范風(fēng)險(xiǎn),在充分發(fā)揮獨(dú)立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外,專設(shè)審計(jì)部
12、,直接向董事會匯報(bào),定期對分、子公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì),不定期地對公司人員和下屬公司進(jìn)行稽核、監(jiān)督、檢查,并對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進(jìn)行專人負(fù)責(zé)監(jiān)督整改。 (二)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實(shí)際情況,設(shè)置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南),配備區(qū)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān),加強(qiáng)對各分、子公司的監(jiān)管指導(dǎo)。在內(nèi)部管理上,為了強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督,明確由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行直線職能式垂直管理(包括財(cái)務(wù)人員的任免、調(diào)動(dòng)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核等)。 六、其他需要說明的事項(xiàng) 無。 公司通過一系列內(nèi)控制度的建立和實(shí)施,有效地保障了公司的資產(chǎn)安全,及時(shí)地解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題,促進(jìn)了公
13、司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、交易所的有關(guān)規(guī)定,以此次治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī),增強(qiáng)公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識,不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu),進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作,積極提高公司質(zhì)量,不斷地將公司做大做強(qiáng)。 公司治理商業(yè)賄賂自糾自查報(bào)告 根據(jù)xxxx文件精神,按照xxx的部署和xx局黨組的要求,為進(jìn)一步搞好公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作,確保公司xx規(guī)劃的順利實(shí)施,推進(jìn)公司各項(xiàng)工作的健康發(fā)展,結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際,公司紀(jì)委制定了把構(gòu)建懲防體系和治理商業(yè)賄賂有機(jī)結(jié)合起來,從源頭上預(yù)防和懲治腐敗,切實(shí)抓緊抓實(shí)抓出成效,構(gòu)建和諧企業(yè),為公司改革發(fā)展穩(wěn)定提供強(qiáng)有力的政治保證的指導(dǎo)思想,
14、迅速在公司掀起了治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)活動(dòng),通過全面?zhèn)鬟_(dá)上級文件和會議精神,達(dá)共識,找差距,增信心,抓落實(shí),現(xiàn)就活動(dòng)開展以來情況匯報(bào)如下: 一、積極貫徹,充分領(lǐng)悟文件精神內(nèi)涵 治理商業(yè)賄賂是黨中央、國務(wù)院做出的重大決策和部署,是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會又快又好發(fā)展的迫切需要,是建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容,也是當(dāng)前國有企業(yè)深化改革、確保發(fā)展的保障。xx年x月x日,公司收到省局黨組轉(zhuǎn)發(fā)的xx集團(tuán)公司關(guān)于開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的意見(xx黨發(fā)xxxx號)文件時(shí),正值我公司xx擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施階段,公司黨委、紀(jì)委立即召開了包括黨支部委員在內(nèi)的公司中層以上干部會議,會議學(xué)習(xí)了文件精神,要求各支部下去召開專門會議進(jìn)
15、行學(xué)習(xí)和領(lǐng)會,將文件精神務(wù)必傳達(dá)到每一位員工。按照意見內(nèi)容,抓檢查、抓整改,扎實(shí)有效地推動(dòng)治理商業(yè)賄賂工作的有效開展。通過學(xué)習(xí),大家一致認(rèn)為:只有扎實(shí)開展治理商業(yè)賄賂活動(dòng),并與開展構(gòu)建懲防體系等活動(dòng)結(jié)合起來,才能有效遏制違規(guī)違紀(jì)案件的發(fā)生,全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和責(zé)任追究制度,為公司改革和發(fā)展創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。 二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),積極落實(shí)案件治理組織體系 黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭是一項(xiàng)艱巨復(fù)雜的工程,治理商業(yè)賄賂工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容,是反腐倡廉的一項(xiàng)重要舉措。同時(shí),也是杜絕企業(yè)利潤流失、保護(hù)黨員干部、使企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在需求。因此,必須要有專門的組織機(jī)構(gòu)去貫徹、
16、執(zhí)行、落實(shí)。公司黨委結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際,經(jīng)研究決定成立了以黨委書記為組長、紀(jì)委書記為副組長的開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室,負(fù)責(zé)處理日常工作。 三、結(jié)合實(shí)際,按文件精神認(rèn)真開展自查 我們以三個(gè)代表重要思想為指導(dǎo),把開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作作為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧企業(yè)、完善法人治理結(jié)構(gòu)、落實(shí)城防體系的一項(xiàng)重要任務(wù)和工作。根據(jù)文件精神,結(jié)合企業(yè)現(xiàn)階段重點(diǎn)工作,我們先后對xxxx擴(kuò)建項(xiàng)目中的設(shè)備及大宗物資采購、基礎(chǔ)工程建設(shè)以及在支付物資和工程款等過程中有無違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行了重點(diǎn)審查;對廢舊物資處理、產(chǎn)品銷售等經(jīng)營活動(dòng)過程中有無違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行
17、了重點(diǎn)排查;對正在實(shí)施xx擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目過程中設(shè)備采購、工程項(xiàng)目建設(shè)等經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;對日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的物資采購和外包工程有重點(diǎn)地進(jìn)行了效能監(jiān)察。 xx年x月開始的我公司xxxx擴(kuò)建項(xiàng)目,在今年7月底基本結(jié)束。根據(jù)文件精神,公司治理商業(yè)賄賂工作領(lǐng)導(dǎo)小組抽調(diào)專門人員組成自查自糾工作組,對照設(shè)備和大宗物資采購及基礎(chǔ)工程建設(shè)招標(biāo)、議標(biāo)原始記錄審查所有合同簽訂的正確性和準(zhǔn)確性;根據(jù)合同內(nèi)容在技術(shù)部審查驗(yàn)收記錄,在財(cái)務(wù)部審查付款記錄。經(jīng)過一個(gè)月的審核檢查,未發(fā)現(xiàn)損害企業(yè)利益的違規(guī)違紀(jì)行為。 xx年x月,我公司經(jīng)過論證確立了xx生產(chǎn)線擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目,為確保項(xiàng)目的順利實(shí)施,杜絕違紀(jì)行為,提高資金使用率,公
18、司紀(jì)委經(jīng)研究討論決定對該項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)效能監(jiān)察。目前,該項(xiàng)目正在實(shí)施過程中,效能監(jiān)察人員對項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)過程進(jìn)行全程跟蹤式的參與和監(jiān)督。 xx年xx月份,公司決定對xx擴(kuò)建項(xiàng)目結(jié)束后產(chǎn)生的廢舊鋼材以及多年前xxxx的部分廢舊物資進(jìn)行處置。為了處理好這批材料,公司充實(shí)和調(diào)整了廢舊物資處理領(lǐng)導(dǎo)小組,對待處理物資的市場價(jià)格進(jìn)行了充分的市場調(diào)研,最后采取了公開競價(jià)的方式處理了這批廢舊物資,紀(jì)檢監(jiān)察人員對整個(gè)過程進(jìn)行了監(jiān)督。 xx年x月份,公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室成立后,通過日常的效能監(jiān)察工作,發(fā)現(xiàn)供應(yīng)部在采購物資過程中,對部分物資的采購質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán),給生產(chǎn)造成了一定的損失,并且在支付貨款程序中出現(xiàn)違規(guī)行為。對
19、此,公司對直接責(zé)任部門的行政一把手進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰和崗位調(diào)整,并下文在全公司范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。 在自查過程中,供應(yīng)部主動(dòng)將收受的煙酒、茶葉、月餅等禮品上繳公司紀(jì)委,紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室進(jìn)行了登記,并同供應(yīng)部溝通后將禮品作了適當(dāng)?shù)奶幚怼?四、拓寬案源渠道、對存在的問題進(jìn)行自糾 扎實(shí)推進(jìn)商業(yè)賄賂治理工作需要采取多種形式,根據(jù)條件和實(shí)際情況拓寬信息來源;在問題處理上,參照安全管理的四不放過原則,責(zé)任追究嚴(yán)格實(shí)行雙線問責(zé)制,即對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違紀(jì)問題進(jìn)行問責(zé);對監(jiān)督不力、失職瀆職行為進(jìn)行責(zé)任追究。 (一)建設(shè)約束機(jī)制、拓寬案源渠道 1、預(yù)防為主、制度約束 如:對內(nèi)實(shí)行部門主管一崗三責(zé),即行政負(fù)責(zé)制、廉政負(fù)責(zé)制和安
20、全負(fù)責(zé)制,將年初簽訂的廉政責(zé)任書予以公布,讓廣大員工進(jìn)行監(jiān)督,形成監(jiān)督合力;又如:公司合同評審暫行規(guī)定實(shí)行對外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)簽訂合同時(shí)必須簽訂廉潔自律合同,明確警示內(nèi)部人員必須廉潔自律,嚴(yán)肅告誡供應(yīng)商和承包商不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭,并對商業(yè)賄賂行為如何處罰和懲戒做出了明確的規(guī)定和具體的量化指標(biāo);再如:采取機(jī)關(guān)科室之間、相關(guān)崗位之間通過工作程序交接、會簽制度、周調(diào)度會制度做到相互監(jiān)督和制約等 2、拓寬案源渠道、營造不敢腐敗環(huán)境通過日常效能監(jiān)察和審計(jì)監(jiān)督工作,發(fā)現(xiàn)和堵截違規(guī)違紀(jì)行為。一是根據(jù)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室談話制度,紀(jì)檢監(jiān)察人員根據(jù)程序可以找廣大員工和外部人員了解情況、掌握問題;二是紀(jì)檢 監(jiān)察人員對內(nèi)可以通過
21、執(zhí)行力效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)案源線索并進(jìn)行查處;三是對通過對重點(diǎn)項(xiàng)目的審計(jì)工作發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題。 通過信訪舉報(bào)制度拓寬案源渠道。一是公布信訪舉報(bào)制度,向全公司公布每月28日為公司信訪接待日,由公司黨委成員輪流值班接待群眾來訪;二是公布舉報(bào)方式,在公司公布欄內(nèi)長期公布廉政舉報(bào)的通信地址、電話、受理單位并設(shè)立了兩個(gè)舉報(bào)箱等,鼓勵(lì)內(nèi)部人員和外部供應(yīng)商、建筑商舉報(bào)投訴,充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮群眾舉報(bào)商業(yè)賄賂問題的積極作用。 (二)落實(shí)制度、責(zé)任追究 嚴(yán)格落實(shí)年初逐級簽訂的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和公司紀(jì)委制定的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化考核標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)格自查自糾和案件排查工作責(zé)任制,一級檢查一級,一級對一級負(fù)責(zé)。 對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題
22、,做到堅(jiān)持原則與把握政策相結(jié)合,堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合,堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì),認(rèn)真把握自糾與追究的界限。確屬一般性的程序問題,責(zé)令限期整改;如屬違規(guī)違紀(jì)行為,則按公司問責(zé)制暫行辦法的規(guī)定對責(zé)任部門負(fù)責(zé)人實(shí)行問責(zé),嚴(yán)肅追究黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任,并將問題的查處情況記入個(gè)人廉政檔案,作為今后干部選拔、任用的輸入信息。 另外,公司紀(jì)委與xx市xx區(qū)檢察院反貪局建立了經(jīng)常性的業(yè)務(wù)聯(lián)系,通過溝通協(xié)調(diào),建立了案件協(xié)查和移送制度,形成辦案合力。 五、建立防治商業(yè)賄賂長效機(jī)制 公司黨委、紀(jì)委本著加強(qiáng)監(jiān)督、形成約束、懲處少數(shù)、教育 多數(shù)的原則,著眼解決深層問題,構(gòu)建了防治商業(yè)賄賂長效機(jī)制的思路。一是牢固樹立依法經(jīng)營的意識。糾正為
23、了片面追求市場占有率、為謀求競爭優(yōu)勢而進(jìn)行不正當(dāng)交易的行為。根據(jù)公司xx的經(jīng)營方針,倡導(dǎo)依法經(jīng)營,在內(nèi)部實(shí)行科學(xué)有效的績效考核辦法,從而規(guī)范從業(yè)行為。同時(shí)加大對違規(guī)違紀(jì)等案件及其責(zé)任人的查處追究力度,努力營造遏制不正當(dāng)交易行為和反商業(yè)賄賂良好的內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境。二是加強(qiáng)監(jiān)督管理。要將效能監(jiān)察和審計(jì)工作與治理商業(yè)賄賂相結(jié)合,通過日常的效能監(jiān)察和審計(jì)工作把對外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)常規(guī)性工作來抓,切實(shí)降低違規(guī)違紀(jì)行為,提高違規(guī)違紀(jì)內(nèi)查發(fā)現(xiàn)率和堵截率,重點(diǎn)發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察職能事前和事中監(jiān)督的作用和效果。三是加強(qiáng)企業(yè)文化、廉政文化和商業(yè)道德建設(shè)。要求廣大員工樹立誠信經(jīng)營、公平競爭的意識和行為規(guī)范,提高廣大從
24、業(yè)人員對不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂危害性的認(rèn)識,改變和糾正商業(yè)賄賂是潤滑劑、潛規(guī)則等錯(cuò)誤觀念,營造良好的企業(yè)文化氛圍,為公司的健康發(fā)展、合法經(jīng)營提供保障。 公司治理的自查報(bào)告分享 公司自1994年上市以來,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會,上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會,董事會,監(jiān)事會三會運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系.同時(shí)公司也加強(qiáng)了對內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障. 公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題: 1,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引(xx年修訂)修改
25、; 根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會對公司章程中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.公司將在情況明了后對公司章程進(jìn)行全面修改,并提交股東大會審議通過. 2,公司部分制度尚待修訂與完善; (1)公司需要對內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評估并形成自我評估報(bào)告; (2)公司需建立募集資金管理辦法. 3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成. 由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達(dá)成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見,以啟動(dòng)第三次股改. 4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展 由于公司未完成股
26、改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施. 為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對治理情況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告.針對上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計(jì)劃.并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者. 二,公司治理概況 公司嚴(yán)格按照公司法,證券法和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會,董事會,監(jiān)事會和經(jīng)營層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下: 股東大會方面:股東大
27、會為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定.公司歷次股東大會的召集,召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場見證,并出具股東大會合法,合規(guī)的法律意見. 董事與董事會方面:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見的要求.公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會和董事會,在召開會議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作.能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任. 監(jiān)事與監(jiān)事會方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對股東負(fù)
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