激勵相容視角的專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)內(nèi)部質(zhì)量保障機制研究

1、    激勵相容視角的專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)內(nèi)部質(zhì)量保障機制研究    摘要：運用經(jīng)濟學(xué)中的激勵相容理論，分析當(dāng)前我國專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)中諸多激勵不相容現(xiàn)象，探索構(gòu)建更具激勵相容效果的專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)內(nèi)部質(zhì)量保障體系必須滿足的五個基本條件。關(guān)鍵詞：激勵政策，信息對稱，責(zé)權(quán)對等，利益均衡，雙向監(jiān)督基金項目：海南省教育科學(xué)規(guī)劃課題“海南省地方高校研究生培養(yǎng)模式特色化路徑探索”(編號：qjy1251501)；海南省教育廳高等學(xué)?？茖W(xué)研究資助性項目“地方高校專業(yè)學(xué)位研究生教育質(zhì)量保障機制研究”(編號：hnjgzd2014-02)近年來，有關(guān)專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)內(nèi)部質(zhì)

2、量保障體系的研究和實踐日益深入，且隨著專業(yè)學(xué)位研究生教育規(guī)模的不斷擴大和新問題的不斷出現(xiàn)，這種探討還會持續(xù)深入下去。所謂專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)內(nèi)部質(zhì)量保障體系就是遵循專業(yè)學(xué)位研究生教育培養(yǎng)規(guī)律的學(xué)校微觀層面的質(zhì)量保障體系，即學(xué)校自主建立的保障并持續(xù)提升專業(yè)學(xué)位研究生教育培養(yǎng)質(zhì)量的組織、制度和運行程序等。本文以經(jīng)濟學(xué)中的激勵相容理論為基礎(chǔ)，通過對當(dāng)前我國專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)中諸多激勵不相容現(xiàn)象的剖析，探索構(gòu)建更具激勵相容效果的專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)內(nèi)部質(zhì)量保障體系，力圖為培養(yǎng)單位提高專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)質(zhì)量提供新的思路。一、理論與文獻梳理激勵相容的命題是由哈維茨(hurwiez)在他創(chuàng)立的機制設(shè)計理論中最早

3、提出來的。威廉·維克里(william vickrey)和詹姆斯·米爾利斯(james mirrlees)在研究企業(yè)與個人行為特征后，認為在市場經(jīng)濟中，每個理性的經(jīng)濟人都會按自利的規(guī)則進行行為選擇；如果設(shè)計出一種能使行為人追求個人利益的行為正好與實現(xiàn)集體價值最大化的目標(biāo)相吻合的制度安排，這一制度安排就是“激勵相容”。在激勵相容理論引入經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域后，便衍生出了信息不對稱條件下的委托代理理論。委托代理理論認為，當(dāng)代理人的目標(biāo)函數(shù)與委托人的目標(biāo)函數(shù)不一致時，便會出現(xiàn)“代理問題”。出現(xiàn)“代理問題”時，委托人要考慮的是如何激勵代理人選擇對自己最為有利的行動。此時，委托人面臨著代理人的

4、兩個約束：一是參與約束，又稱個人理性約束，即代理人從激勵中得到的期望效用不能小于他不接受激勵時的效用；二是激勵相容約束，即當(dāng)代理人最終選擇的行為的結(jié)果好于他不采取這一行為的結(jié)果時，他才有動力去選擇這一行為。從經(jīng)濟學(xué)角度看，在專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系涉及的關(guān)系人(利益相關(guān)者)中，高校、研究生管理職能部門、二級學(xué)院、導(dǎo)師、研究生相互之間存在著多層委托代理關(guān)系。為分析方便，我們假定高校、研究生管理職能部門、二級學(xué)院為目標(biāo)和行動一致人(在文中用“校方”表示)，進而將討論簡化為校方、導(dǎo)師及研究生相互之間的激勵相容問題。在國內(nèi)，已有學(xué)者將激勵理論及相關(guān)理論應(yīng)用于研究生教育的探討中。王沛比較詳細地

5、探討了研究生招生工作中的信息不對稱問題1。胡娟認為，在現(xiàn)有的研究生培養(yǎng)機制中，政府、高校、導(dǎo)師和研究生四者之間存在著委托代理關(guān)系，因而存在著委托代理問題2。李潔茗分析了研究生與導(dǎo)師雙向選擇過程中可能出現(xiàn)的信息不對稱問題以及由此產(chǎn)生的負面影響3。韓桂秋、袁曉杰從委托代理理論視角探討了如何落實研究生導(dǎo)師負責(zé)制問題4。張冰紅提出，為實現(xiàn)提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的教育目標(biāo)，應(yīng)該建立以激勵和監(jiān)督為紐帶的培養(yǎng)管理體制5。二、專業(yè)學(xué)位研究生中的激勵不相容現(xiàn)象透視必須承認，我國專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)的許多激勵性政策、措施總體上是達到了激勵相容的效果的，但仍然存在許多激勵不相容因素，需要我們高度重視并著力消除。(一)校方

6、激勵性政策的不相容校方激勵性政策的不相容性主要表現(xiàn)在激勵目標(biāo)不甚明確，激勵措施不盡合理。1.招生政策的激勵不相容：鼓勵專業(yè)學(xué)位發(fā)展是當(dāng)前我國研究生教育的基本政策取向，但由于種種原因，目前專業(yè)學(xué)位生源普遍不如學(xué)術(shù)型，在此背景下，一些高校尤其是地方高校，為完成專業(yè)學(xué)位招生計劃，在招生中基本上是“從寬把握”降低調(diào)劑及錄取標(biāo)準(zhǔn)，把一些本科背景、考研科目“五花八門”的考生“一網(wǎng)打盡”，這自然增加了入學(xué)后的培養(yǎng)難度，影響培養(yǎng)效果。一些高校在教學(xué)設(shè)施、師資力量，尤其是實踐條件尚未完全跟上的情況下，在招生指標(biāo)分配中向?qū)I(yè)學(xué)位不恰當(dāng)傾斜，客觀上造成“重招生數(shù)量、輕培養(yǎng)質(zhì)量”的現(xiàn)象。一些院校為保障生源質(zhì)量，推出了

7、類同于吸引學(xué)術(shù)型研究生優(yōu)質(zhì)生源的措施(如新生獎)，但因自身綜合實力和社會影響力有限，效果不佳。2.師資隊伍建設(shè)政策的激勵不相容：雙導(dǎo)師制度是專業(yè)學(xué)位研究生教育的內(nèi)在要求，因此學(xué)校對各專業(yè)學(xué)位點聘請校外導(dǎo)師都持鼓勵和支持態(tài)度，但在實際操作中卻缺少激勵校外導(dǎo)師的具體辦法，結(jié)果，校外導(dǎo)師的積極性和主動性難以調(diào)動和發(fā)揮，其培養(yǎng)專業(yè)學(xué)位研究生的能力和水平難以體現(xiàn)和施展，往往成了無實質(zhì)意義的“掛名”導(dǎo)師。為提高校內(nèi)導(dǎo)師(專任教師)的能力和水平，不少高校都鼓勵校內(nèi)導(dǎo)師(教師)參加培訓(xùn)、進修，但很多情況下這種培訓(xùn)并沒有放在與專業(yè)學(xué)位有關(guān)的行業(yè)、部門，而是放在了其他高校甚至科研院所，這種培訓(xùn)實際上是偏離了專業(yè)學(xué)

8、位研究生教育對校內(nèi)導(dǎo)師(專任教師)的能力和素質(zhì)要求。3.培養(yǎng)環(huán)節(jié)的激勵不相容。學(xué)校鼓勵各專業(yè)學(xué)位設(shè)置反映專業(yè)學(xué)位應(yīng)用性、實踐性的特色課程，但卻缺少具體的指導(dǎo)意見，加上一些專業(yè)學(xué)位點在設(shè)置課程時缺乏對本學(xué)位點任課教師實際情況的充分考慮，結(jié)果很多應(yīng)用性、實踐性課程成了培養(yǎng)方案上的擺設(shè)，學(xué)術(shù)化的課程仍占了專業(yè)學(xué)位研究生所修課程的大頭。學(xué)校要求和鼓勵各專業(yè)學(xué)位點多建聯(lián)合培養(yǎng)基地或?qū)嵺`教學(xué)基地，但由于配套措施跟不上，或所選基地與專業(yè)學(xué)位研究生實踐的要求吻合度不高，培養(yǎng)基地或?qū)嵺`教學(xué)基地有名無實，沒有或很少發(fā)揮應(yīng)有的效果。4.獎助政策的激勵不相容。為鼓勵專業(yè)學(xué)位研究生教育的發(fā)展，絕大多數(shù)高校均設(shè)立了學(xué)術(shù)性

9、和專業(yè)型研究生均能受益的獎助體系，但這一體系更多的是以物質(zhì)獎勵的方式進行，這對滿足研究生低層次的需求作用明顯，而對高層次需要的激勵效果則十分微弱，因而很難激發(fā)研究生持續(xù)進取和努力的內(nèi)在動力，也不利于研究生健康向上的人生觀和價值觀的樹立和彰顯。(二)信息不對稱問題比較嚴(yán)重1.招生環(huán)節(jié)的信息不對稱。由于信息的動態(tài)性、滯后性、不完備性及傳遞方式的有限性，在招生中，校方、導(dǎo)師和考生均不可能將各自需要的信息精準(zhǔn)傳遞給對方，進而造成信息不對稱或信息不完備，影響各方的判斷和決策。例如，考生在報考前及入學(xué)后選擇導(dǎo)師時，只能把導(dǎo)師的學(xué)術(shù)成就、個人聲譽等公開信息作為選擇依據(jù)，而對導(dǎo)師的性格、為人，尤其是導(dǎo)師對指導(dǎo)

10、專業(yè)學(xué)位研究生的態(tài)度及指導(dǎo)社會實踐的能力則知之甚少，而導(dǎo)師對考生的考研目的和發(fā)展定位、對專業(yè)學(xué)位研究生的認知等僅僅通過筆試和面試也無法做出精準(zhǔn)判斷。招生過程中各方之間諸多信息的不對稱，必然造成各方特別是考生決策的非理性行為，結(jié)果校方把一些不適合攻讀專業(yè)學(xué)位的考生招了進來，導(dǎo)師把并不適合自己指導(dǎo)的學(xué)生收入門下，學(xué)生也常常因為選錯了學(xué)校或?qū)I(yè)、選錯了導(dǎo)師而深感不安和后悔。更有甚者，校方招生相關(guān)人員還會利用信息優(yōu)勢，做出泄密、篡改考試分?jǐn)?shù)等損害校方和他人利益的敗德甚至違法行為。2.培養(yǎng)過程中的信息不對稱。信息不對稱也大量存在于課程設(shè)置、課堂教學(xué)、實踐教學(xué)、社會實踐、學(xué)位論文指導(dǎo)等培養(yǎng)環(huán)節(jié)中。以課程設(shè)

11、置為例，一些專業(yè)學(xué)位點，在明明知道國家和學(xué)校有關(guān)專業(yè)學(xué)位研究生課程設(shè)置的規(guī)定和要求的情況下，利用自己掌握的信息優(yōu)勢和決策權(quán)優(yōu)勢，不考慮或很少考慮專業(yè)學(xué)位研究生的需求和期望，仍然沿用培養(yǎng)學(xué)術(shù)型研究生的思維，結(jié)果造成課程設(shè)置與學(xué)術(shù)性學(xué)位的高度雷同。(三)權(quán)責(zé)匹配體現(xiàn)不夠充分1.招生環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)不匹配。目前各高校強調(diào)的擴大導(dǎo)師招生自主權(quán)，從理論上講是對導(dǎo)師的一項正激勵，但從我國專業(yè)學(xué)位教育的現(xiàn)實來看，單個專業(yè)學(xué)位授權(quán)點招生規(guī)模一般較大，在規(guī)?；膶I(yè)學(xué)位研究生招生中，考生更少(或沒條件)考慮導(dǎo)師因素，導(dǎo)師也很少有考察考生真實能力和素質(zhì)的機會，很像“隔口袋買貓”，因而招生自主權(quán)更加難以體現(xiàn)，這種招生制度

12、設(shè)計與招生現(xiàn)實的差距，為導(dǎo)師招入學(xué)生后不負責(zé)任提供了借口。2.導(dǎo)師指導(dǎo)環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)不匹配。導(dǎo)師依自己的“導(dǎo)師崗位”或“導(dǎo)師資格”招收研究生，這是其基礎(chǔ)性權(quán)利，但有的導(dǎo)師在招入研究生后卻沒有盡到應(yīng)盡之責(zé)。專業(yè)學(xué)位規(guī)?；猩蛯?dǎo)師科研資源、科研實力要求相對較低的現(xiàn)實，為導(dǎo)師“一師多生”提供了可能，強化了導(dǎo)師“重數(shù)量、輕質(zhì)量”的傾向，導(dǎo)師招收和培養(yǎng)專業(yè)學(xué)位研究生的利益取向不完全是“培養(yǎng)高層次應(yīng)用型人才”，而是對更多指導(dǎo)費的追求。有的學(xué)術(shù)性研究生導(dǎo)師出于可能喪失某種名譽和利益的考慮，“重名譽，輕崗位”，對取得專業(yè)學(xué)位研究生導(dǎo)師資格很在意，千方百計想辦法爭取，但是在取得資格后，卻把導(dǎo)師的崗位責(zé)任置之腦后，對所招專業(yè)學(xué)位研究生常常不理不問。一些導(dǎo)師“老板”思維根深蒂固，片面認為專業(yè)學(xué)位研究生在讀期間