牛津大學科技成果轉化的做法與思考

1、    牛津大學科技成果轉化的做法與思考    摘要：英國牛津大學以其雄厚的科研實力、豐厚的科技成果轉化收益為世界所矚目。明確的科技成果權屬劃分、良好的轉化平臺和政策支持、不斷創(chuàng)新的科技成果轉化融資手段，為牛津大學科技成果轉化提供了保證。牛津大學科技成果轉化體系及其做法，對于擁有大量科技成果、亟待提高科技成果轉化率的中國高校而言，值得參考和借鑒。關鍵詞：牛津大學，科技成果轉化，衍生公司，風險投資高校不僅是教育基地，還是我國科學研究的重要力量。近年來，我國高校的科學研究水平和研究成果都快速增長。據(jù)統(tǒng)計，自2005年開始，我國大專院校職務專利授權量一直占我國

2、職務專利授權量（發(fā)明、實用新型、外觀設計）的10%左右，其中大專院校的職務發(fā)明專利授權量占國內職務發(fā)明專利授權量的30%左右。高校擁有大量的科技成果，如果這些成果能夠迅速、順利轉化，實現(xiàn)商業(yè)化，將為我國的經濟和社會發(fā)展做出重要貢獻。如何完善高校科技成果轉化制度、體系，推進高校科技成果轉化，是當前我國高等院校亟待解決的問題之一。英國總體科研實力非常雄厚，其科學研究與發(fā)展（r&d）一直保持著很高的水準。英國用僅占世界1%的人口進行著世界上5%的科學研究，發(fā)表了世界上9%的科學論文，且這些論文獲得了全世界約12%的引用比例。諾貝爾獎獲得者的人數(shù)在世界各國也處于領先地位。20世紀80年代以來，

3、英國陸續(xù)進行了多項改革，以促進其科技成果的商業(yè)轉化：搭建科技成果轉化平臺、給予資金支持、改革法案。尤其是1984年11月，英國保守黨政府廢除了1967年發(fā)明開發(fā)法中“由政府資助的研發(fā)成果一律歸國家所有”的規(guī)定，使得大學和研究者有機會獲得由公共資金資助研究所產生的知識產權的所有權。英國高校和科研院所對科技成果轉化的積極性大大提高。很多高校通過設立專門機構、給予資金支持、拓展融資渠道等方式幫助本單位及其研究人員實現(xiàn)科技成果的商業(yè)轉化。在實踐中，很多高校的經濟收益得到了大幅提高，英國商業(yè)也得到了整體快速提升。在科技成果轉化中，牛津大學以其豐碩的科技成果、不斷完善的科技成果轉化體系、豐厚的科技成果轉化

4、收益受到各界的關注，也為我國高?？萍汲晒D化工作提供了有益的借鑒。1 牛津大學科技成果轉化的主要做法1.1 牛津大學科技成果轉化體系英國對科技成果所有權改革后的規(guī)定指出，如果產生科技成果的研究項目是由英國高等教育委員會（hefc）或英國研究理事會（research councils）資助的，則產生的知識產權屬于大學或研究機構；其他由政府資助的研究項目所產生的知識產權，根據(jù)2001年12月由英國專利局制定的政策，一般應授予發(fā)明者。高校和研究機構、研究者擁有知識產權的所有權，使得高校和研究人員對科技成果轉化的積極性大大提高。高校和研究機構不斷地積極探索科技成果轉化的有效途徑。牛津大學的科技成果商業(yè)

5、轉化，主要依賴于柏格布洛克科技園、科研服務機構、isis創(chuàng)新有限公司、企業(yè)和創(chuàng)新中心來實現(xiàn)。其中，柏格布洛克科技園主要為來自于數(shù)學、物理和生命科學領域的科技成果提供一個轉化平臺，而企業(yè)和創(chuàng)新中心主要為社會科學領域服務，isis創(chuàng)新有限公司則為牛津大學各個學科的科技成果實現(xiàn)商業(yè)轉化提供幫助，其服務領域覆蓋牛津大學的所有學科領域。在科技成果轉化的過程中，牛津大學擁有學校所有員工和學生科研活動所產生的知識產權的所有權；學校幫助想要實現(xiàn)科技成果商業(yè)化的研究人員通過專利、許可、創(chuàng)建公司和咨詢等方式將科技成果投入市場，從而完成科技成果的商業(yè)化；研究人員則以版權收入、咨詢收入、新創(chuàng)公司的股權收入等方式獲得研

6、究成果商業(yè)化的經濟收益。1.2 牛津大學isis創(chuàng)新公司為促進牛津大學科技成果的商業(yè)轉化，牛津大學于1987年創(chuàng)立了牛津大學isis創(chuàng)新公司。isis是牛津大學全資擁有的一家科技創(chuàng)新公司，負責管理牛津大學的技術轉移和學術咨詢，為客戶提供技術轉移咨詢服務。在牛津大學內部，匯集了來自于政府、慈善機構和工業(yè)界等各種途徑的資金，在這些研究資金的支持下，牛津大學的研究人員進行前沿科技攻關，創(chuàng)造出大量的科技成果，這些科技成果通過isis的管理和運作，最終主要通過三種形式進入市場，實現(xiàn)科技成果的商業(yè)轉化。這三種主要形式是：衍生公司、技術和市場咨詢服務、專利許可。在把研究成果推向市場的同時，isis也會把市場

7、的技術需求反饋給研究人員，或根據(jù)市場需要對早期的研究成果進行資助，使之發(fā)展成為成熟技術，最終實現(xiàn)商業(yè)轉化。事實上，isis是牛津大學研究人員與企業(yè)、科技成果與產品生產、科學研究與經濟發(fā)展之間的橋梁。isis科技創(chuàng)新公司主要由三個業(yè)務部門構成：技術轉移部、咨詢部、企業(yè)部。1.2.1 技術轉移部技術轉移部主要負責將牛津大學創(chuàng)造的各種知識產權進行商業(yè)化轉移。包括：為市場提供高質量的測試報告，以及可以用于制藥工業(yè)和醫(yī)療服務領域的許可，軟件孵化器，為市場提供投資機會，為創(chuàng)立衍生公司提供資金支持等。如（1）isis天使投資人俱樂部（isis angels network）和牛津創(chuàng)新俱樂部（the oxfo

8、rd innovation society，ois）。isis天使投資人俱樂部成立于1999年，為非營利性質，代表牛津大學將新創(chuàng)公司的投資機會推薦給私人投資者或風險投資機構等。牛津創(chuàng)新俱樂部建立于1990年，是一個開放創(chuàng)新論壇，匯集了研究人員、技術轉移專業(yè)人士、當?shù)仄髽I(yè)和跨國公司等，其目的是搭建一個企業(yè)界和學術界之間聯(lián)系的平臺。（2）管理種子基金（seed funds），為新建公司提供資金支持。牛津大學目前主要有三個投資基金用以扶持牛津大學科技成果的商業(yè)轉化：大學挑戰(zhàn)種子基金（university challenge seed fund，ucsf）成立于1999年，是政府挑戰(zhàn)種子基金計劃的一部

9、分，用來實現(xiàn)技術的商業(yè)轉化；概念驗證基金（proof of concept fund）成立于2004年，為英國高等教育創(chuàng)新基金，基金總規(guī)模180萬英鎊，其中牛津大學獲得了45萬英鎊的項目支持；2003年牛津大學沿用ucsf的投資風格，設立了創(chuàng)新基金iuif（the isis university innovation fund）支持牛津大學的科技成果轉化，之后該基金被并入牛津投資基金（the oxford invention fund，oif）。（3）創(chuàng)建衍生公司（spin-out companies）。isis主要負責衍生公司的創(chuàng)建和管理，而不持有衍生公司的股權。衍生公司的股權由牛津大學衍生

10、權益管理部門（oxford spin-out equity management，osem）負責管理（包括：同意權、參與公司發(fā)展和退出的策略決定、推進資金和人員提供的進程、代表牛津大學進行投資等）。（4）實施技術許可（technology licensing）。isis目前管理著1320項專利及專利申請和330項有效的許可協(xié)議，這些專利技術會首先銷售給牛津創(chuàng)新俱樂部（ois）的成員，之后才會進行對其他公司的專利許可。1.2.2 咨詢部isis咨詢業(yè)務部的主要職責是幫助牛津大學的研究人員尋找咨詢業(yè)務機會并對其進行管理，幫助企業(yè)和社會各界客戶接觸到牛津大學優(yōu)秀專家學者，同時支持相關部門安排外部服務

11、和咨詢工作。截至2010年，牛津大學有170位注冊的研究人員參與并完成了185項咨詢業(yè)務。1.2.3企業(yè)部isis企業(yè)部門成立于2004年，是一個國際咨詢部門，其主要工作內容是幫助牛津大學以外的客戶實現(xiàn)技術成果的商業(yè)化、提供課程培訓、協(xié)助客戶構建政府-地區(qū)-企業(yè)-科研基地之間科技成果轉化的和諧生態(tài)系統(tǒng)。（1）促進技術轉移和商業(yè)化。憑借其豐富的成果轉化工作經驗、對商業(yè)化進程階段的認識和判斷，幫助客戶完成許可協(xié)議談判，同時建立衍生的企業(yè)科研基地。（2）定制課程。為客戶提供創(chuàng)新管理方面的定制課程服務，課程內容主要是針對技術轉移辦公室、研究人員、企業(yè)研發(fā)人員和政府機構的相關實踐知識。（3）技術使用和產

12、品創(chuàng)新。整合科技成果和技術市場需求信息，實現(xiàn)科技成果與技術市場需求之間的匹配，并幫助技術的需求者和供給者建立聯(lián)系。1.3 對科技成果轉化衍生公司的管理牛津大學每年都會有若干衍生公司產生，這些衍生公司的創(chuàng)立主要由isis負責。一般地，isis會給投資者提供建議，幫助進行衍生公司的業(yè)務規(guī)劃、準備商業(yè)計劃書、確定新公司的組織結構；協(xié)助進行公司的初期管理。isis以其豐富的成果轉化和管理經驗，在一定程度上彌補了衍生公司管理團隊在管理和領導經驗上的不足。按照牛津大學及isis科技創(chuàng)新公司的規(guī)定，衍生公司實行股份制，股份分配實行動態(tài)化管理。（1）衍生公司的所有權歸股東。牛津大學科技成果轉化過程中創(chuàng)立的衍生

13、公司為依法設立的有限責任公司，為獨立法人，實行股份制，設立董事局。股東包括研究人員、大學和投資者。股東的責任僅限于各股東就其所持股份繳足金額。隨著融資的進程，股東人數(shù)會有所增加。衍生公司經營和發(fā)展業(yè)務所需要的大量現(xiàn)金，主要來源為銀行貸款、商業(yè)天使投資人、種子資金、風險投資、制度資本和企業(yè)戰(zhàn)略資本等。（2）衍生公司的動態(tài)股份分配制度。在衍生公司的初創(chuàng)階段，研究人員和大學各擁有衍生公司50%的股份份額，第二階段中投資者也將獲得相應股份，其股份比例為1:1:1，在衍生公司發(fā)展到第三階段時，股份分配中加入了公司管理者，研究者、大學、投資人和管理者之間的股權分配比例大約為5:5:5:2。3個階段的具體股

14、份分配如表1。這種動態(tài)的股份分配制度，一方面保護了研究者的利益和其科技成果轉化的積極性，同時也激勵著投資者和管理者不斷用科學的管理方法，使公司的經營走向成熟、規(guī)模不斷擴大，以保證資金回報和自身收益。（3）牛津大學而非isis是衍生公司的一個股東。按照牛津大學和isis科技創(chuàng)新公司的規(guī)定，isis只負責為衍生公司的設立和初期管理提供支持和幫助，衍生公司成立后牛津大學以股東身份持有衍生公司股份，isis并不作為股東參與公司的正常經營和管理活動。牛津大學按其所持股份數(shù)額獲取衍生公司經營收益，衍生公司的收益情況并不在isis的財務報表中體現(xiàn)。當然，作為衍生公司的股東，牛津大學也可以退出公司的經營，退出

15、形式包括：將股份出售給創(chuàng)始人、出售給其他公司、破產清算（liquidated）、公司清盤（wound up）等。1.4 以成果轉化預期收益為基礎的融資新手段目前，牛津大學除了使用常規(guī)的科技成果轉化基金、專業(yè)的科技成果轉化公司等方法支持其科技成果轉化外，還將科技成果轉化與學校建設發(fā)展相結合，引入了新的融資方式風險公司投資。2004年，在牛津大學化學系實驗樓的建設過程中，牛津大學以化學系科技成果轉化為基礎引入風險公司投資，不僅解決了實驗樓建設的資金來源問題，也為化學系研究成果的轉化提供了新的思路和路徑。在風險投資過程中，牛津大學化學實驗室以其研究成果商業(yè)化預期收益作為保證，吸引社會金融資本。風險投

16、資公司通過投資化學系實驗樓的建設，獲得化學系研究成果轉讓預期收益的分配權利。在以科技成果轉化一實驗樓建設的風險投資項目中，牛津大學化學系研究大樓的建設總投資為6千萬英鎊，ip group plc（formerly beeson gregory）公司為其投資2千萬英鎊，作為研究大樓的建設資金；作為回報，化學系則將其科研成果轉讓收益的50%交與風險公司，作為風險公司投資建設的收益。因此，按照牛津大學科技成果轉化的管理辦法，由化學系科技成果轉化所產生的衍生公司一旦創(chuàng)立，其股票就由學者、大學、ip group plc、投資者和管理者共同擁有，共同分享其收益。ip group plc分享了大學原有收益的

17、一半，因此，在科技成果轉化實驗樓建設的風險投資項目中風險資本和大學的收益是一樣的。在項目存續(xù)期間，化學系和風險公司都獲得了收益，一方面，化學系獲得了充足資金進行實驗樓的建設，為化學系未來的研究創(chuàng)建了良好的研究條件和研究環(huán)境；另一方面，風險公司獲得了牛津大學化學系科技成果轉化的豐厚收益，事實上，在合同期尚未結束時ip group plc即已收回全部投資成本，投資收益明顯。在協(xié)議期內的短短幾年，有12家公司（2012年數(shù)據(jù)）成立：inhibox、pharminox、zyentia、glycoform、reox、vastox-now summit plc、oxford medical diagnos

18、tics、oxford nanopore technologies（原oxford nanolabs ltd）、velocys（原oxford catalysts）、oxford advanced surfaces、oxford biotrans和oxtox。其中的很多公司已經進行了第二輪融資。vastox和oxford catalysts成功上市，在英國倫敦alternative investment market（aim）融資達到1億英鎊。2 思考與討論2.1科技成果轉化為牛津大學帶來豐厚回報科技成果的商業(yè)轉化為牛津大學帶來可觀的收益。在isis的運作和支持下，牛津大學每年都有大量科技成果

19、實現(xiàn)商業(yè)化。isis自身實現(xiàn)利潤的同時，也為牛津大學及其研究人員帶來了回報。數(shù)據(jù)顯示，牛津大學isis的營業(yè)額2009年為560萬英鎊，2012年增至1020萬英鎊，增長了82.14%，年均增速27.38%。其中企業(yè)部收入增長了166.67%，年均增速55.56%，技術轉移部收入增長82.86%，年均增速27.62%。具體資金狀況如表2。isis科技創(chuàng)新公司通過發(fā)揮其橋梁作用，為牛津大學及其研究者帶來了豐厚的收入，2009年牛津大學isis為大學和研究者帶來的回報約為280萬英鎊，2011年480萬英鎊，2012年增至530萬英鎊，呈快速增長趨勢，三年時間增長了89.29%。另外，2010年牛

20、津大學isis科技創(chuàng)新公司有73個新專利產生，2011年66個，2012年100項新專利，這些專利通過專利許可等方式不僅為牛津大學帶來豐厚的回報，同時研究人員和其所在院系也從中獲得收益。另外，牛津大學除了能夠以股東身份按期獲得衍生公司的股份收益，還可以通過出售股權的方式獲得一次性的資產處置收益。2.2 完備的科技成果轉化社會體系為高校成果轉化提供保證英國為鼓勵大學和研究機構加快科技成果的商業(yè)轉化，建立了科技成果轉化中介機構，提供科技成果轉化資金支持，改革和完善了有助于科技成果轉化的法律法規(guī)體系。1984年對發(fā)明開發(fā)法有關科技成果所有權規(guī)定的改變，btg、ktp、ipgroup等轉化平臺和大學挑

21、戰(zhàn)種子基金方案（government's university challenge seed fund scheme）、概念驗證基金（proof of concept fund）等成果轉化資金的支持，英國政府多角度全方位地為科技成果轉化營造了良好的外部環(huán)境，激勵和保證了科研機構和企業(yè)參與科技成果轉化的積極性和可能性，牛津大學等高等院校和研究院所的科技成果轉化體系才能夠得以順利運行，其科技成果轉化水平才能不斷得以提高。2.3 專業(yè)的科技成果轉化機構提高了科技成果轉化效率雖然在牛津大學科技成果商業(yè)轉化過程中，isis創(chuàng)新公司主要負責整個高校科技成果的轉化服務，負責專利等的費用支出并擁有專利

22、所有權和許可權，搭建科技成果供求者之間的交流平臺，協(xié)助扶持衍生公司的創(chuàng)立。但是isis公司并不負責衍生公司的運營和管理，衍生公司的運營由專業(yè)團隊和部門負責。因此，牛津大學對isis公司的考核也并不以其經濟效益為主要指標，使之可以更為專注地從事于技術的商業(yè)轉化，建立科技成果供求的交流平臺。2.4 動態(tài)的股份分配制度保障了科研工作者的利益在牛津大學科技成果轉化過程中，非常重視對科研工作者利益的保護。如，在科技成果衍生公司設立初期，研究人員即擁有50%的股份，對研究者的科技成果的價值給予了充分肯定和保障，在衍生公司的后續(xù)生存階段，隨著規(guī)模的不斷擴大，研究者的股份比例有所下降，但由于其整體營業(yè)收入上升，研究者的利益仍然可觀。又如，牛津大學isis公司會為牛津大學研究者的科研專利、版權等支付相關費用，在專利許可的過程中，隨著收入的增長而調整各方的利益分配比例，當專利許可收益在7.2萬英鎊以下時，研究者個人擁有該專利收入的60%，牛津大學基金占10%，isis創(chuàng)新公司分得30%；研究收入在7.2萬到72萬英鎊之間時，研究者個人獲得許可收入的31.5%，牛津大學獲得21%，研究部門獲得17.5%，isis公司30%；一旦專利收入超過72萬英鎊，個人的收益比重會進一步下降為15.75%，牛津大學的收益份額增至28%，部