英國私立高校第三方評估模式及其借鑒_2

1、    英國私立高校第三方評估模式及其借鑒    摘要：私立高校發(fā)展與其教育質(zhì)量評估模式密切相關(guān)。20世紀90年代以來，英國通過獨立的第三方組織高等教育質(zhì)量保障署為主的評估機構(gòu)，對全英高校教育質(zhì)量進行評估。高等教育質(zhì)量保障署針對私立高校發(fā)布了專門的評估手冊，運用周期性評估和年度審核調(diào)查交替進行的方式開展評估。高等教育質(zhì)量保障署在對私立高校白金漢大學的評估中，主要從設立和維持學術(shù)標準、學生學習機會的總體質(zhì)量、學習機會的信息質(zhì)量以及學生學習機會的促進4個維度來實施評估。其評估模式注重以學生發(fā)展為中心，具有規(guī)范性、連續(xù)性和有效性的特點。高等教育質(zhì)量保障署雖然只

2、在白金漢大學的教育質(zhì)量評估中起輔助作用，但其評估結(jié)果卻頗具權(quán)威性和公信力。目前，我國的第三方評估機構(gòu)多隸屬于政府部門，缺乏相對獨立的第三方評估機構(gòu)。鑒于此，應著手建立獨立的第三方評估機構(gòu)，不斷實現(xiàn)評估的標準化和科學化，重視評估過程的雙向性和連續(xù)性，以促進私立高校的持續(xù)發(fā)展和質(zhì)量提升。關(guān)鍵詞：第三方評估，私立高校，高等教育質(zhì)量保障署，白金漢大學基金項目：中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金資助項目“大學生獎助學金評選的育人實踐研究”（ccnusz2017018）一、問題提出2009年世界高等教育大會（wche）以“新動態(tài)：私立高等教育”為主題，表明私立高等教育發(fā)展已成為全球關(guān)注的一個重要議題。我國私立

3、高校起步于20世紀80年代，目前呈現(xiàn)快速發(fā)展之勢，由此私立高校的教育質(zhì)量和評估問題逐漸成為學者們關(guān)注的主流話題。2017年1月18日，國務院印發(fā)的關(guān)于鼓勵社會力量興辦教育促進私立教育健康發(fā)展的若干意見提出要健全監(jiān)督管理機制，建立私立學校第三方質(zhì)量認證和評估制度。在國家對私立高校的質(zhì)量評估提出要求的背景下，當下思考如何優(yōu)化私立高校的外部評估體系、提高私立高校的教育質(zhì)量，十分緊迫和必要。英國作為發(fā)達國家高等教育的典范，教育質(zhì)量位居世界前列。20世紀90年代英國就建立并形成了較為完善的第三方質(zhì)量評估體系。高等教育質(zhì)量保障署（quality assurance agency，qaa）作為第三方評估機構(gòu)

4、，對全英高校進行質(zhì)量評估，其評估模式趨于成熟且卓有成效。本文將以高等教育質(zhì)量保障署對私立高校白金漢大學的評估為例，來探討高等教育質(zhì)量保障署的評估模式，以期對我國建立健全第三方評估體系有所借鑒。第三方評估濫觴于西方國家，其發(fā)展和成熟經(jīng)歷了一個歷史變化的過程。20世紀初，第三方評估開始發(fā)展。20世紀中葉，第三方評估獲得了迅速發(fā)展。1975年，美國通過整合已有的教育評估機構(gòu)，建立了獨立的第三方評估機構(gòu)高等教育評估與認證委員會（council of postsecondary accreditation，copa）。20世紀80年代以來，諸多發(fā)達國家和國際組織相繼進行了第三方評估。例如，1985年，荷

5、蘭成立了非政府評估組織荷蘭大學協(xié)會（vereniging van nederlandse universiteiten，vsnu）；20世紀90年代，英國成立了獨立的第三方評估機構(gòu)高等教育質(zhì)量保障署；2000年，澳大利亞成立了獨立于政府的非營利性中介組織大學質(zhì)量保障署（australian universities quality agency，auqa）。目前，盡管英國、美國、法國、日本、荷蘭、澳大利亞等國高校的第三方評估模式較為成熟，但國外關(guān)于高校教育質(zhì)量第三方評估的研究卻比較零散，多聚焦于第三方評估的特性方面。普遍認為，第三方評估多指獨立于政府和高校的中介組織，具有獨立性、專業(yè)性和權(quán)威性

6、。著名學者伯頓·r·克拉克（burton r clark）呈現(xiàn)了“國家權(quán)力”“市場”“學術(shù)權(quán)威”的“三角協(xié)調(diào)圖”，其中英國接近于“學術(shù)權(quán)威”，主要通過著名專家學者參與中介組織，對英國高校教育進行評估1。伊萊恩·伊爾·卡瓦斯（elaine el-khawas）在接受全球大學創(chuàng)新網(wǎng)絡（global university network for innovation，guni）采訪時指出，從政府和第三方機構(gòu)本身這兩個評估主體看，第三方機構(gòu)在高校質(zhì)量評估中發(fā)揮著重要作用，具有可信度、獨立性和連續(xù)性，能夠滿足公眾的需求2。目前，我國關(guān)于私立高校教育質(zhì)量及評估的研究

7、頗多，主要聚焦于第三方評估的相關(guān)理論、內(nèi)涵、特點、模式等方面。關(guān)于第三方評估的相關(guān)理論，李志軍的專著第三方評估理論與方法具有代表性，他提出了公共治理理論等六大理論框架3；關(guān)于第三方評估的內(nèi)涵，學術(shù)界莫衷一是，較有代表性的觀點是：第三方評估是介于政府、高校和社會的中介組織實施的專門性評估機構(gòu)，具有獨立自主的法人地位4?？v觀第三方評估特點的研究，第三方評估具有獨立性、中介性、客觀性、專業(yè)性和公正性的特點。關(guān)于第三方評估模式的探討，學者們主要通過對英、美、日、法等國家的第三方評估體系進行實踐考察，進而提出對構(gòu)建我國高校教育質(zhì)量第三方評估模式的思路。例如，王報平等建議，應借鑒美國和日本成熟的第三方評估

8、模式，從評估人員、法律體系和政策框架這3個維度推動我國高校第三方評估模式的建立5。此外，國內(nèi)學者還關(guān)注了私立高校質(zhì)量保障體系的構(gòu)建方式、評估過程中存在的若干問題等。例如，黃要知認為我國私立高校應從多元化資金投入體系、師資隊伍和學科專業(yè)的人力資源保障體系、學校內(nèi)部三級教育質(zhì)量評估體系和學校外部評估體系4個方面建構(gòu)教育質(zhì)量監(jiān)控體系，而教育行政部門則應組織成立“半官方性質(zhì)”的第三方評估機構(gòu)6。歐陽霞等的研究表明，我國私立高校的評估存在諸如評估機構(gòu)單一、評估標準單一、評估模式單一和評估信息來源渠道單一等問題7，在第三方評估過程中，高校參與熱情度低，評估機構(gòu)缺乏專業(yè)性8。概言之，政府是私立高校教育質(zhì)量評

9、估的權(quán)威，我國缺乏獨立的第三方教育評估組織，而且現(xiàn)有的評估模式缺乏制度規(guī)范。二、英國私立高校教育質(zhì)量的第三方評估體系根據(jù)投資方式，英國高校分為公立高校和私立高校，但是全英僅有一所完全私立的大學，即白金漢大學（university of buckingham）。20152016學年，英國共計228萬大學生，有162所高校獲得公共資助9。根據(jù)英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（business，innovation and skills，bis）2016年5月發(fā)布的報告，英國共有732所私立高校，為大約25萬30萬學生提供服務。截至2017年，英國共有7所私立高等教育機構(gòu)擁有獨立的學位授予權(quán)10，其中非營利性

10、私立高校白金漢大學便是其一。根據(jù)運營模式，英國私立高校分為營利性和非營利性，兩者的區(qū)別主要在于如何使用剩余價值。盡管目前大部分英國私立高校都是營利性的，但隨著市場競爭的影響，兩者之間的差異逐漸縮小。同時，英國大部分私立高校都具有規(guī)模小、經(jīng)費自籌的特點。（一）第三方評估體系的建立英國高校之所以以優(yōu)質(zhì)的教育質(zhì)量聞名于世界，與其高校建立了較為完善的質(zhì)量評估體系密不可分。英國高校在歷史的發(fā)展過程中形成了以“內(nèi)部監(jiān)督為主、外部監(jiān)督為輔”的多元質(zhì)量評估體系。外部質(zhì)量評估機構(gòu)包括高等教育質(zhì)量保障署、高等教育基金委員會（higher education funding councils，hefcs）、專業(yè)團體

11、及新聞媒體機構(gòu)。其中，高等教育質(zhì)量保障署是一個獨立實體，不受政府控制和管轄，對全英的高校進行外部質(zhì)量評估。高等教育基金委員會是一個中介組織，以合同形式向高等教育質(zhì)量保障署撥款，委托高等教育質(zhì)量保障署對全英所有接受委員會資助的高校進行質(zhì)量評估和認證。高等教育基金委員對高等教育質(zhì)量保障署的評估工作進行監(jiān)督，直接對接受委員會撥款的高校進行科研評估（research assessment exercise，rae），大約每5年一次，評估結(jié)果與撥款掛鉤。專業(yè)團體也是獨立于政府的社會組織，是高等教育質(zhì)量保障署和高等教育基金委員會的有效補充機構(gòu)，對私立高校進行質(zhì)量評估和認證，尤其重視對醫(yī)學、法律類專業(yè)的評估

12、和認證。新聞媒體機構(gòu)也是重要的評估組織。例如，泰晤士高等教育（times higher education，the）就是英國評估高等教育質(zhì)量的重要新聞媒體機構(gòu)，其發(fā)布的泰晤士高等教育世界大學排名（times higher education world university rankings）是世界四大最具影響力的全球性大學排名之一。這些第三方組織雖然獨立于政府，但并非與政府毫無關(guān)系，而是處于政府與高校之間的緩沖區(qū)間。一方面，第三方機構(gòu)與政府目的一致，均旨在提升高校的教育質(zhì)量。另一方面，第三方機構(gòu)（如高等教育質(zhì)量保障署）并非直接對高校的質(zhì)量進行審核和評估，而是對高校內(nèi)部質(zhì)量評估的運行進行監(jiān)督，

13、其角色是間接性的，由此保障了英國高校內(nèi)部的教育獨立與自由，也“符合學生、企業(yè)界和政府的期望”。英國高校素有高度自治的傳統(tǒng)，具有很大的獨立性和自主權(quán)，尤其是私立高校。但是，許多英國的私立高校也具有很強的質(zhì)量監(jiān)督和保障意識，積極參與第三方質(zhì)量評估過程，主動接受英國高等教育質(zhì)量保障署的評估。作為第三方評價機構(gòu)，高等教育質(zhì)量保障署在英國私立高校的質(zhì)量監(jiān)控中扮演著重要角色。（二）高等教育質(zhì)量保障署的成立受新自由主義思想的影響，英國20世紀80年代高等教育的關(guān)鍵詞是“效率”。20世紀80年代中期以前，任何關(guān)于質(zhì)量和標準的辯論都主要圍繞高等教育系統(tǒng)的內(nèi)部問題。20世紀80年代以后，英國政府發(fā)布了一系列關(guān)于高

14、校質(zhì)量的報告并出臺了相關(guān)法案，高等教育大發(fā)展引發(fā)學生數(shù)量的極大擴張，高校之間為獲得更多的“市場”（資源和生源）進行激烈競爭，市民希望探尋和獲得更好的公共服務，這引起了市民對于高等教育質(zhì)量與標準的關(guān)注11。到了20世紀90年代，英國高等教育的標準轉(zhuǎn)向了“質(zhì)量”。高等教育質(zhì)量保障署的成立經(jīng)歷了一個歷史演變的過程。20世紀70年代，英國形成了雙軌制的高等教育體制，分為大學和多科技術(shù)學院、教育學院兩部分，并存在與之相對應的高校外部質(zhì)量評估機構(gòu)。1988年英國政府出臺教育改革法（education reform act），建立了符合英國高等教育雙軌制的雙重教育撥款基金委員會，且確定了教育質(zhì)量與撥款掛鉤的

15、原則。1991年，英國政府發(fā)布了一份白皮書高等教育：一個新的框架（higher education：a new framework），宣布廢除英國高等教育的雙軌制，將多科技術(shù)學院升格為大學，并呼吁建立一個新的雙重質(zhì)量保障體系，將所有高校的教育和學習活動規(guī)則全部納入一個整體的框架之中，加強對英國高校的質(zhì)量評估。雙重質(zhì)量保障體系由高等教育基金委員會和高等教育質(zhì)量委員會（higher education quality committee，heqc）兩部分組成。高等教育質(zhì)量委員會于1992年成立。1992年英國政府出臺繼續(xù)與高等教育法（further and higher education act

16、），廢除了雙重教育撥款基金委員會，建立了一個統(tǒng)一的撥款機構(gòu)高等教育基金委員會。至此，由高等教育質(zhì)量委員會和高等教育基金委員會構(gòu)成的雙重質(zhì)量評估體系就于1992年建立，并于1993年開始實施評估。鑒于雙重質(zhì)量評估體系的重疊性以及存在的其他問題，自1993年始，大學校長委員會（committee of vice-chancellors and principals，cvcp）、英格蘭高等教育基金委員會（higher education funding council for england，hefce）以及政府部門就如何建立一個單一的質(zhì)量保障機構(gòu)進行協(xié)商。三方于1995年達成協(xié)議，于1997成立了

17、一個新的機構(gòu)高等教育質(zhì)量保障署，執(zhí)行高等教育基金委員會和高等教育質(zhì)量委員會的評估職能，并實行新的評估標準。2001年，由于一些大學對政府進行了大規(guī)模游說，高等教育質(zhì)量保障署的評估標準被廢除了。在征得院校同意后，高等教育質(zhì)量保障署于2002年采用新的評估方法，發(fā)布了新的院校審核手冊（handbook for institutional audit）。2017年高等教育質(zhì)量保障署根據(jù)需要發(fā)布了新修訂的高等教育質(zhì)量評估準則。新的質(zhì)量評估準則包括3個要素：（1）預期，即高校在設立和維持學位授予標準以及質(zhì)量方面應達到的水平；（2）實施，即高校達到預期結(jié)果的方式；（3）建議和指導12。高等教育質(zhì)量保障署是

18、一個具有獨立法人地位的非營利的第三方機構(gòu)，在人員選聘、經(jīng)費使用、內(nèi)部管理等方面有應然的自主權(quán)，在全英國（蘇格蘭、英格蘭、威爾士、北愛爾蘭）開展工作，總部設在英格蘭，旨在提高英國高等教育的標準和質(zhì)量。資金來源主要包括英國高等教育基金委員會、英國大學和學院的年費、英國政府、社會投資等。接受高等教育質(zhì)量保障署進行教育質(zhì)量評估的高校需要為高等教育質(zhì)量保障署的評估活動支付費用。高等教育質(zhì)量保障署的教育審核費用分為3個部分：申請費、評估費和教育監(jiān)督年費。而且高等教育質(zhì)量保障署會將費用詳情進行信息公開（公布于官網(wǎng)）。高等教育質(zhì)量保障署的主要任務包括：第一，制定英國高等教育的學術(shù)規(guī)則和“質(zhì)量準則”，高校須以之作為內(nèi)部指導；第二，對高校進行院校審核，聘請經(jīng)驗豐富的高校專業(yè)人員和學生參與審核過程，評估高校如何維持和提高學術(shù)水平并發(fā)布權(quán)威報告；第三，調(diào)查高校關(guān)于學術(shù)標準和質(zhì)量存在的疑問，這些問題皆由高校的學生、工作人員提出；第四，提供培訓和指導，幫助英國高校建立和完善學校的質(zhì)量保障體系；第五，給政府建議，就學院是否有權(quán)申請學位授予權(quán)、更名為“大學”等給予相關(guān)建議。高等教育質(zhì)量保障署