高?？蒲腥藛T績效評估研究進展

1、    高?？蒲腥藛T績效評估研究進展    摘要：高?？蒲腥藛T績效評估是科研管理的重要內(nèi)容之一，亦是高校人事管理的核心，是對科技人員所從事的科研活動和所取得的科研成績進行定性與定量有機結(jié)合的綜合評價?？蒲锌冃Э己藢V大教師和科研工作者來說具有顯著的科研導(dǎo)向作用。評價科技人員的科研績效旨在挖掘優(yōu)秀人才，充分調(diào)動高校廣大教師和科研人員從事科研工作的積極性、主動性和創(chuàng)造性，以推動高校標志性科研成果的產(chǎn)生，全面提升高?？蒲兴健ｊP(guān)鍵詞：科研人員，績效評估，科研導(dǎo)向1研究方法本文對近20年來（19932013）我國各級各類學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的相關(guān)文章進行檢索與統(tǒng)計分析

2、。原始數(shù)據(jù)來源于中國學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫，按照“科研人員績效”分別在篇名、主題、全文檢索等字段中檢索，統(tǒng)計cssci和中文核心論文數(shù)量（表1），按年份統(tǒng)計發(fā)表論文數(shù)量。此外，對其中的直接相關(guān)的研究文獻進行研讀，以分析國內(nèi)高校科研人員績效評估研究進展和存在的問題。 2研究結(jié)果2.1數(shù)量與質(zhì)量 近年來，專論（篇名中包含關(guān)鍵詞）高?？蒲腥藛T績效評估研究文獻數(shù)有54篇（表1）。20世紀90年代，國內(nèi)學(xué)者開始涉足科技人員科研績效評價方法相關(guān)研究，2007年以后研究學(xué)者和研究文獻逐漸增多，其中20092011年文獻數(shù)占總數(shù)的54.72%。側(cè)論（主題和全文中包含關(guān)鍵詞）高?？蒲腥藛T績效評估研究文獻數(shù)量較多（表

3、1），文獻總數(shù)均超過350，年均文獻數(shù)超過10篇。 論文質(zhì)量方面，cssci收錄高校科研人員績效專論研究文獻15篇，中文核心期刊收錄17篇（表1），分別占總數(shù)的27.78%和31.48%。相對而言，專論文獻被cssci和核心期刊收錄數(shù)量要多，但比例不高。此外，共有5篇專論文獻近年來被引用次數(shù)超過10次，研究學(xué)者包括王煉、李志河、魏順平、梁振輝、李巨光。 2.2研究內(nèi)容 （1）科研績效影響因素分析。影響高?？蒲腥藛T績效的因素可以分為內(nèi)部因素和外部因素，前者包括科研人員的人格特征、自我效能、能力素質(zhì)和主觀態(tài)度等，后者包括科研人員的工作環(huán)境、工作行為、外部激勵和科研業(yè)績等。代表性的研究成果有：吳春波

4、，曹仰鋒（2008）舉例分析了科研人員的壓力源，所面臨各類困境，提出了雙重壓力下的績效管理和激勵模式；張廷君、張再生基于天津濱海新區(qū)“科技工作者實際工作狀況調(diào)查”的問卷數(shù)據(jù)，運用spss因子分析方法，分別提煉出科研人員主觀態(tài)度的四個因素（工作滿意度、物質(zhì)收益滿意度、職業(yè)精神感知和學(xué)風(fēng)感知）和實際工作行為的四個因素（科研機會、科研時間投入、社會發(fā)展機會、非科研時間投入），進一步提出科研人員科研績效路徑分析模型，指導(dǎo)區(qū)域科研績效評估。呂偉萍通過構(gòu)建五維人格量表和兩維工作績效，運用相關(guān)性和回歸分析，探討科研績效的人格差異。趙西萍，孔芳基于心理學(xué)社會認知理論，探討科研人員自我效能感對創(chuàng)新績效、關(guān)系績效

5、和任務(wù)績效的調(diào)節(jié)作用，借此提出自我效能感與三維績效關(guān)系的回歸函數(shù)。 （2）hirsch指數(shù)評價研究。美國的hirsch j e提出評價科研人員個人績效的新指標h指數(shù)，即一個科學(xué)家的分值為h，當且僅當在他（她）發(fā)表的n篇論文中有h篇論文每篇獲得了不少于h次的引文數(shù)，科學(xué)家剩下的（nh）篇論文中每篇論文的引文數(shù)都小于h次。與h指數(shù)相關(guān)或改進的有比利時的egghe l提出的g指數(shù)、中國的吳強提出的w指數(shù)和西班牙的alonso s等提出的hg指數(shù)。國內(nèi)學(xué)者往往運用或改進以上指標，進行不同區(qū)域或不同類別科研人員績效評估的案例研究，代表性成果有：梁振輝、魏順平以中國大陸地區(qū)教育技術(shù)學(xué)領(lǐng)域研究人員科研績效評

6、價為例，運用h指數(shù)和w指數(shù)評選中國大陸地區(qū)教育技術(shù)學(xué)領(lǐng)域最具科研績效的前30位研究人員，證明h指數(shù)可以反映“總被引頻次”、“論文數(shù)量”、“篇均被引頻次”三項指標的評價結(jié)果。郭紅梅等計算20062009年間物理學(xué)領(lǐng)域和醫(yī)學(xué)或生理學(xué)領(lǐng)域21名諾貝爾獲獎?wù)叩膆指數(shù)、g指數(shù)和hg指數(shù)，指出hg指數(shù)對科研人員進行績效評價結(jié)果更合理。 （3）科研績效評價指標體系。定性問題定量化評價往往需要構(gòu)建多級評價指標體系，具體到高校科研人員績效評估研究中，國內(nèi)學(xué)者依次提出以科研產(chǎn)出量（如課題、論文、成果、專著、報告、專利、成果獎、個人獎、經(jīng)費、組織會員、學(xué)術(shù)交流和人才培養(yǎng)等），能力素質(zhì)、工作環(huán)境、工作過程和工作業(yè)績，

7、科研業(yè)績、教學(xué)業(yè)績和協(xié)同創(chuàng)新，績效計劃、績效實施、績效檢查和績效處理等為參量構(gòu)建高校教學(xué)科研人員績效考評體系和綜合品評價模型。其各級指標權(quán)重的計算方法主要為層次分析法。代表性的成果包括基于科研產(chǎn)出高校科研人員績效評估指標（表2）和綜合考慮研究人員內(nèi)、外部因素（能力素質(zhì)、工作環(huán)境、工作過程和工作業(yè)績）的高?？蒲腥藛T績效評估指標（表3）。 3結(jié)論國內(nèi)關(guān)于高?？蒲腥藛T績效評估研究始于20世紀8090年代，2000年后隨著各級各類績效考核工作的廣泛開展逐漸成為高?？蒲泄芾硌芯款I(lǐng)域熱點問題之一，研究成果形式分為國家、地方科研項目（如國家自然科學(xué)基金課題“自然科學(xué)不同學(xué)科和研究領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文影響力評價比較的

8、可行性研究”、教育部人文社會科學(xué)青年基金項“我國高校教學(xué)科研人員績效考評體系研究”、中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項“熱科院科技人員評價體系與激勵機制創(chuàng)新研究”）和科研論文（cssci或中文核心期刊）。專論科研人員績效的高水平論文數(shù)量不多，其原因為國內(nèi)學(xué)者多為單一指標或綜合指標體系的案例研究，缺少原創(chuàng)性、代表性指標。研究內(nèi)容主要包括影響因素分析、h指數(shù)測算和綜合評價指標體系構(gòu)建等，未來該領(lǐng)域理論研究宜引入心理學(xué)、社會學(xué)等交叉學(xué)科認知理論和協(xié)同理論，應(yīng)用方面?zhèn)戎亻_展多區(qū)域、多類別案例對比研究；此外，權(quán)重確定方法和綜合指標分級方案也是研究難點之一。 基金項目：山西省高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究項

9、目（2012217）；太原理工大學(xué)引進人才科研啟動項目（tyutrc201110a）；太原理工大學(xué)2013年校青年基金（2013w024）參考文獻： 1盧愛地.對高校科研績效考核辦法的探討j.科學(xué)經(jīng)濟社會，2012，30（1）：6169. 2黃西川.科技人員科研績效評價方法研究j.南京理工大學(xué)學(xué)報，1993（6）：8286. 3李鋒，葛世倫，尹潔.高?？蒲锌冃гu價模型研究j.科技管理研究，2009（7）：271272. 4李巨光.基于科研人員特點的績效評價方法研究j.農(nóng)業(yè)科技管理，2010，29（2）：9396. 5趙西萍，孔芳.科研人員自我效能感與三維績效：工作復(fù)雜性的調(diào)節(jié)作用j.軟科學(xué)，2011，25（2）：104107. 6魏順平，路秋麗，王冰潔.中國教育學(xué)領(lǐng)域研究人員科研績效評價研究j.開放教育研究，2009，15（3）：7379. 7郭紅梅，邵艷娥，金晶，等.科研人員績效評價改進指標hg指數(shù)j.情報雜志，20