危險源辨識與風險評價管理制度

1、1 目的辨識本公司范圍內的危害因素，對其進行風險評價，判定出不可承受的風險，制定有效的風險控制程序，實現(xiàn)全過程安全控制。2 適用范圍本制度適用于中鋼集團山東礦業(yè)有限公司范圍內活動中的危害辨識、評價和控制活動。3 術語和定義3.1 危害因素危險因素是指能對人造成傷亡或對物造成突發(fā)性損害的因素。有害因素是指能影響人的身體健康，導致疾病，或對物造成慢性損害的因素。通常情況下，二者并不加以區(qū)分而統(tǒng)稱為危害因素，是說明事故發(fā)生的原因，即人、物、環(huán)境、管理幾方面的缺陷，危害是造成事故的“根源或狀態(tài)”。3.2 危險源指可能造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產損失或其他損失的根源或狀態(tài)。3.3 危害辨識指識別危害

2、在什么情況下發(fā)生，為什么能發(fā)生，怎樣發(fā)生的過程。危害辨識的兩個關鍵任務是辨識可能發(fā)生的特定的不期望的后果；辨識導致這些后果的材料、系統(tǒng)、過程和設備的特性。3.4 風險評價利用系統(tǒng)工程方法對擬建或已有工程、系統(tǒng)可能存在的危險性及其可能發(fā)生的后果進行綜合評價和預測，并根據可能導致的事故風險的大小，提出相應的風險控制措施，以達到工程、系統(tǒng)安全的過程。3.5 事故指造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產損失或其他損失的意外事件。4 職責4.1 總經理負責公司危害辨識、風險評價和風險控制策劃的組織領導工作，并提供重大危險控制所需的資源。4.2 安全環(huán)保部4.2.1 負責危害辨識、風險評價及重大風險因素控制計劃

3、的制定。4.2.2 對不可承受風險控制計劃的落實情況進行監(jiān)督管理。4.3 生產技術部4.3.1 負責組織生產工藝、工程項目的危害辨識與風險評價。4.3.2 負責生產工藝、工程項目方面的不可承受風險治理項目的立項管理。4.3.3 按照“三同時”的要求，保證防止工傷事故和職業(yè)病的職業(yè)安全健康設施與主體工程同時設計同時施工同時投入生產和使用。4.4 設備材料部4.4.1 負責組織電氣、機械設備設施的危害辨識與風險評價。4.4.2 負責電氣、機械設備設施不可承受風險治理項目的立項管理。4.5 資產財務部負責不可承受風險治理所需費用的支付，確保專款專用。4.6 各車間、部門4.6.1 負責本單位作業(yè)范圍

4、內的危險辨識與風險評價。4.6.2 負責作業(yè)范圍內的不可承受風險治理項目的立項管理。4.6.3 實施本部門評價出的風險因素的控制計劃。5 工作程序5.1 危害辨識與風險評價組織機構5.1.1 公司危害辨識與風險評價領導小組組 長：主管安全副總經理副組長：安全環(huán)保部部長、生產技術部部長成 員：總工程師、安全環(huán)保部副部長、生產技術部副部長、調度中心正副主任、設備材料部正副部長、采礦車間正副主任、選礦車間正副責任、其他車間和部門正職。5.1.2 危害辨識與風險評價專業(yè)小組危害辨識與風險評價專業(yè)小組分安全專業(yè)小組；生產工藝、工程項目專業(yè)小組、電氣、機械設備設施專業(yè)小組：a） 安全專業(yè)危害辨識與風險評價

5、小組組長由安全環(huán)保部部長兼任，副組長由安全環(huán)保部副部長兼任；b） 生產工藝、工程項目專業(yè)危害辨識與風險評價小組組長由生產技術部部長兼任，副組長由生產技術部副部長兼任；c） 電氣、機械設備設施專業(yè)危害辨識與風險評價小組組長由設備材料部部長兼任，副組長由設備材料部副部長兼任；d） 專業(yè)小組成員：安全技術管理人員、生產技術管理人員、電氣、機械設備技術管理人員、環(huán)境保護技術管理人員。5.1.3 車間（部門）危害辨識與風險評價專業(yè)小組組 長：車間主任（部門正職）副組長：車間主管安全副主任（部門副職）成 員：各生產技術科室負責人和安全、技術管理人員。5.1.4 危害辨識與風險評價人員要求：a） 具有安全管

6、理經驗或具有相關專業(yè)職稱的人員；b） 具有豐富的現(xiàn)場施工經驗和分析、表達能力；c） 主要人員應接受過專業(yè)培訓。5.2 劃分作業(yè)活動5.2.1 一般情況下，可按如下方法劃分作業(yè)活動：a） 按生產（工作）流程的階段劃分；b） 按地理區(qū)域劃分；c） 按生產設備劃分；d） 按作業(yè)任務劃分；e） 上述幾種方法的結合。5.2.2 收集相關信息，作業(yè)活動信息包括：a） 任務：實施的地點，持續(xù)時間，人員，實施頻率等；b） 設備：可能用到的機械、設備、工具及其使用說明；c） 物資:用到或遇到的物質及其物理形態(tài)（煙氣、蒸汽、液體、粉末、固體）和化學性質等有關資料；d） 現(xiàn)場控制方法：操作規(guī)程、安全規(guī)程、作業(yè)程序和

7、作業(yè)指導書，員工的能力及已接受的相關培訓，現(xiàn)場安全控制設施；e） 手工操作：可能要手工搬運的物料的尺寸、形狀、重量、表面特征，要用手移動物料的距離和高度；f） 數(shù)據：作業(yè)活動及作業(yè)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據；g） 事故：與該工作活動有關的事故經歷；h） 現(xiàn)場工作環(huán)境（條件）：空間、高度、溫度、濕度、安全防護設施等情況。5.3 危害因素識別 5.3.1 危害分級依據：a） 法律、法規(guī)（職業(yè)性接觸毒物危害程度分級（gb504485）和有毒作業(yè)分級（gb1233190）等）；b） 危害和事故傷亡的程度、規(guī)模；c） 事故發(fā)生的頻率；d） 相關方關注程度；e） 財產損失額度；f） 降低風險的難度。5.3.2 危害因素

8、分類按導致事故發(fā)生的直接原因劃分危害類型。分為人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷以及管理缺陷等四個方面。5.3.2.1 人的不安全行為：a） 操作錯誤、忽視安全、忽視警告；b） 造成安全裝置失效；c） 使用不安全設備；d） 手代替工具工作；e） 物品（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產用品等）存放不當；f） 冒險進入危險場所；g） 攀坐不安全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤）；h） 在起吊物下作業(yè)、停留；i） 機器運轉時加油、修理、檢查、調整、焊接、清掃等工作；j） 有分散注意力行為；k） 在必須使用個人防護用品、用具的作業(yè)或場合中，忽視其使用；l） 不安全裝束；m） 對易燃、易

9、爆等危險物品處理錯誤；n） 誤動作；o） 其他不安全行為。5.3.2.2 物的不安全狀態(tài)：a） 設備、設施、工具、附件有缺陷；b） 防護、保險、信號裝置缺乏或有缺陷。5.3.2.3 環(huán)境的缺陷：a） 作業(yè)場所的缺陷；b） 作業(yè)環(huán)境不良。5.3.2.4 管理缺陷：a） 制度缺乏；b） 機構設置和人員配置有缺陷；c） 安全培訓教育和考核有缺陷；d） 安全投入不足；e） 監(jiān)督與日常檢查；f） 應急救援有缺陷。5.3.3 事故分類參照企業(yè)職工傷亡事故分類（gb 6441-86），主要分為20類，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火

10、藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。5.3.4 危害辨識的對象5.3.4.1 作業(yè)現(xiàn)場方面a） 作業(yè)現(xiàn)場方面主要包括作業(yè)的全過程、作業(yè)環(huán)境、勞保用品以及職業(yè)衛(wèi)生方面，將以上方面融合于每一崗位或作業(yè)工種中，以“工種”為載體，貫穿作業(yè)的全過程；b） 主要體現(xiàn)于每一作業(yè)工種的人在工余、工前、作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的每一步驟中可能受到的傷害。5.3.4.2 生產工藝流程方面：a） 設計方面：安全預評價、三同時、設計文件和圖紙；b） 采礦工藝方面：采礦方法、采場結構參數(shù)、設備設施的匹配性是否滿足工序要求、工序能力是否匹配，是否滿足生產要求、回采順序和工藝是否適應開采現(xiàn)狀

11、、開采范圍是否符合規(guī)定等；c） 生產保障系統(tǒng)：運輸線路、供電、防排水、防滅火、維修等；d） 變化管理方面：工藝改造、設備設施改造等的變化管理制度、變化的系統(tǒng)文件、人員的變化等。5.3.4.3 設備設施方面：a） 全過程控制：規(guī)劃、采購、安裝（建設）、調試、驗收、使用、維護和報廢；b） 原始技術資料和圖紙；c） 維修維護；d） 檢測檢驗：特種設備、安全標志產品、特殊設施。5.3.5 危害辨識的方法根據礦里的生產特點與管理形式，危害辨識主要采用以下方法：a） 詢問與交流法；b） 專家分析法；c） 現(xiàn)場觀察法；d） 查閱記錄法；e） 工作任務分析法；f） 安全檢查表法；g） 作業(yè)條件危險性評價法。主

12、要以訪談法為主，通過召開班組會的形式，由工作小組成員隊員工進行詢問，與員工進行交流，從而找出員工在作業(yè)過程中可能會受到的所有傷害類型及其原因。5.3.6 辨識與評價程序危害辨識與風險評價應包括如下過程：a） 準備；b） 危害辨識；c） 危險源轉化為風險的條件；d） 量化風險結果；e） 劃分風險等級。5.3.7 辨識與評價應考慮下列因素：5.3.7.1 在冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風險評價時，應考慮可能的不同的致因因素，包括：地壓活動、結構面、巖柱破壞、支護、爆破影響。5.3.7.2 在中毒窒息風險評價時，應考慮可能的致因因素，包括：爆破作業(yè)、有害氣體積聚區(qū)域、通風不良、火災影響。5.3.7.3

13、在水災風險評價時，應考慮可能的不同的突水來源，包括：地下水源、地表水源、降雨及其徑流、老窿水源。5.3.7.4 在火災風險評價時，應否考慮可能的不同的火災類型，包括： 固體材料火災、液體或液化固體火災、氣體或液化氣泄漏火災、粉塵燃爆火災。5.3.7.5 在機械傷害風險評價時，應考慮可能的不同的致因因素，包括：鑿巖穿孔機械、鏟裝機械、提升機械、運輸機械、排土機械、破碎機械、鉆探機械、通風機械、排水機械、壓風機械、支護機械。5.3.7.6 機動設備與交通風險評價時，應考慮采購、維護、檢查、自然環(huán)境、運輸物料特性、路線、時間性等因素。5.3.7.7 在對關鍵設備進行風險評價時，應考慮其可靠性、安全性

14、、經濟性。5.3.7.8 對人機工效進行調查時，應包括：重復運動、使用電動工具、作業(yè)姿勢、座位舒適度、環(huán)境條件、易接近程度。5.3.7.9 在對心理性危害進行識別時是否考慮了下列因素：工作因素、人為因素、個人生活環(huán)境因素。5.3.7.10 照度測量過程應考慮應急時的照明設備、照明時間、能見度、照明源布置情況。5.3.7.11 對識別的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴重健康風險的危害，應完成定量監(jiān)測的比例。5.3.7.12 應考慮職業(yè)危害的監(jiān)測是否符合法律法規(guī)與其他要求及比例。5.3.7.13 應考慮職業(yè)危害監(jiān)測設備定期校正的比例。5.3.7.14 應考慮風險概述的一致性、可審核性、

15、持續(xù)性。5.4 風險評價方法5.4.1 直接判斷法：對所辨識的危害進行直觀評判，直接判斷出風險a、b、c、d四個風險等級，a、b、c、d四個等級，風險依次增大，對于判斷為d級的風險，再繼續(xù)采取之后的lec法進行風險評價。5.4.2 lec評價法：lec法是利用與系統(tǒng)風險率有關的3種指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風險大小，這3種因素是：l發(fā)生事故的可能性大小；e人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度；c一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。風險值d =后果l×暴露e×可能性c5.4.3 初始風險評價5.4.3.1 凡新開作業(yè)面、新工程項目必須進行初始風險評價。5.4.3.2 初始風險評價過程應

16、綜合考慮：a） 生產工藝流程風險；b） 危險物質風險；c） 設備、設施風險；d） 環(huán)境風險；e） 職業(yè)衛(wèi)生風險；f） 管理風險；g） 法律、法規(guī)、標準需求；h） 相關方的觀點。5.4.3.3 初始風險評價結果應包括各種風險可能發(fā)生過程的描述和風險的級別，并按危險性排序。5.4.3.4 初始風險評價結果文件化，各單位應依據初始風險評價結果進行風險分級管理。5.4.4 持續(xù)風險評價5.4.4.1 公司應持續(xù)地進行風險評價，及時處理重大風險。5.4.4.2 持續(xù)風險評價常用方法包括：a） 使用前檢查；b） 計劃任務觀察；c） 設備檢查；d） 工前危險預知；e） 交接班檢查；f） 定期安全檢查g） 定

17、期檢修；h） 安全標準化系統(tǒng)評價。5.4.5 風險評價計劃5.4.5.1 根據生產特點，應制定風險評價計劃如下：a） 采掘作業(yè)風險評價；b） 大爆破作業(yè)風險評價；c） 工程地質風險評價；d） 設備設施風險評價；e） 職業(yè)衛(wèi)生風險評價；f） 交通、運輸風險評價；g） 危險物料風險評價；h） 火災風險評價；i） 水災風險評價；j） 緊急情況風險評價。5.4.5.2 風險評價計劃必須配備相應的資源。5.4.6 風險評審安全環(huán)保部根據所完成的初始風險評價工作的結果，對各個車間、部門匯總的風險評價結果進行核實，并進一步完成其他的評審工作。5.4.6.1 核實已完成的風險評價工作：a） 核實每個車間、部門

18、列出的工種是否全面，核實主要的設備設施是否全部包括在內，核實工藝流程是否符合實際情況，核實各職能部室的評價是否準確；b） 核實作業(yè)過程評價表中的各工種的作業(yè)過程是否有條理，是否有缺漏；c） 核實匯總表中的“以往案例”是否列舉全面；d） 核實其采用的直接判斷法評價以及采用的lec法評價的是否符合實際情況，是否準確，核實所確定的風險等級是否準確；e） 核實所確定的不可承受風險是否準確；f） 核實所提出的風險控制措施是否實際、合理。5.4.6.2 評審以下三個方面：a） 獲取和識別適用的法規(guī)和其他要求，搜集各個車間、部門的法規(guī)、制度、安全操作規(guī)程等資料，評審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行落實到位，即

19、符合性、實施性和有效性；b） 對既往事故進行分析總結，搜集以往的事故事件資料，進行分類匯總、統(tǒng)計、分析和總結；c） 對現(xiàn)有的規(guī)章制度、文件、機構和職責進行評審，評審其是否健全、是否有效、是否執(zhí)行，安全職責是否明確。5.4.6.3 新建、改建、擴建項目的危害辨識、風險評價工作，按照實施指南的要求執(zhí)行時，可參考政府部門認可的有資質的機構提出的勞動安全衛(wèi)生預評價報告。5.4.7 風險等級判定，使用lec評價法評價出以下風險等級。五級：超過400，為非常高的風險，極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)，考慮放棄、停止本項作業(yè)。四級：200至400，為高風險，高度危險，需要立即整改糾正。三級：70至200，為中風險，顯

20、著危險，需要整改糾正。二級：20至70，為可能的風險，一般危險，需要關注。一級：20以下，為可接受的風險，稍有危險，可以接受容忍。5.4.8 確定不可承受風險5.4.8.1 確定不可承受風險依據：a） 以前發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產損失的事故，或輕傷、一般財產損失三次及以上的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在，無論風險級別為幾級，一律為不可承受風險。對于曾經發(fā)生過某種事故，但條件已發(fā)生變化，不會再有此類事故發(fā)生，這種情況不必列入；b） 對于違反國家安全有關法律、法規(guī)、標準及其他要求中強制性規(guī)定的，列為不可承受風險。對于其他違規(guī)，如勞動防護用品穿戴不全一類，凡是后果較為嚴重的，列為不可承

21、受風險；c） 評價得出風險級別較高的為不可承受風險。5.4.8.2 各車間、部門進行危害辨識時，負責填寫工藝流程危害辨識與風險評價表、設備設施危害辨識與風險評價表和作業(yè)過程危害辨識與風險評價表（列入風險級別在二級以上的風險），并將表上交安全環(huán)保部。安全環(huán)保部負責匯總危害辨識結果，并填寫工藝流程不可承受風險及其控制計劃清單、設備設施不可承受風險及其控制計劃清單、作業(yè)過程不可承受風險及其控制計劃清單和不可承受風險匯總表，報總經理批準。5.5 風險控制措施5.5.1 風險分級管理a） 風險程度在四級及以上的，定為中鋼集團山東礦業(yè)有限公司關鍵任務、關鍵設備或關鍵工藝，由生產技術部、安全環(huán)保部組織有管部

22、門現(xiàn)場制定安全措施；b） 風險程度達到三級的，定為車間（部門）關鍵任務、關鍵設備或關鍵工藝，由部門主管領導組織本部門生產、安全等有關人員現(xiàn)場制定安全措施；c） 作業(yè)風險程度達到二級的，定為工段關鍵任務，由工段組織本單位安全、技術管理人員制定安全措施。5.5.2 風險控制計劃對風險控制主要采取以下一項或多項措施的組合：a制定目標、指標及管理方案；（例：技術改造、上硬件設施）b制定安全規(guī)章制度；c制定應急預案與響應；d制定關鍵任務作業(yè)指導書；e執(zhí)行工作票制度；f執(zhí)行危險作業(yè)審批制度；g編制安全操作規(guī)程；h制定安全檢查表（日常、專項）；i加強培訓教育；j保持現(xiàn)有措施。5.5.3 安全環(huán)保部監(jiān)督、協(xié)調

23、各車間、部門對重大風險進行有效控制；對各車間、部門的風險控制的有效性實施監(jiān)督、評價。5.5.4 不可承受風險及其控制計劃清單的控制措施經安全環(huán)保部審核后，由總經理批準發(fā)各單位，對重大風險策劃進行有效控制；各車間、部門負責組織制定目標管理方案或其他的措施，經公司領導批準后組織實施。5.5.5 生產車間每年依據當年內、外部條件，對單位管理、生產活動進行一次危害辨識、危險評價工作，并將辨識和危險評價結果報安全環(huán)保部。5.5.6 各單位依據風險評價結果，匯總本單位的風險等級、關鍵任務、關鍵設備、關鍵工藝以及各類風險控制措施，將匯總結果交安全環(huán)保部。安全環(huán)保部匯總完成全公司的風險評級結果匯總表、關鍵任務

24、清單、關鍵設備清單、關鍵工藝流程清單、目標管理方案清單、安全規(guī)章制度清單、應急措施或預案清單、關鍵任務作業(yè)指導書清單、工作票清單、危險作業(yè)審批表清單、安全操作規(guī)程清單、工藝流程安全檢查表清單、設備設施安全檢查表清單、作業(yè)過程安全檢查表清單、加強安全教育培訓方案清單。各單位應按照變化管理制度，根據風險評價及時更新以上清單資料，以備實時控制風險。5.5.7 各車間、部門應根據危害辨識與風險評價結果，制定相應的風險控制措施，以達到有效控制。5.5.8 風險控制措施的確定，應遵循下列原則：a） 消除；b） 替代；c） 工程控制、隔離；d） 管理措施；e） 個體防護。5.5.9 當員工安全健康與財產保護

25、發(fā)生矛盾時，應優(yōu)先考慮確保員工安全健康的措施。5.5.10 重大風險控制措施按重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度執(zhí)行。5.5.11 作業(yè)過程方面的重大風險控制按安全標準化系統(tǒng)的作業(yè)管理制度執(zhí)行。5.5.12 設備設施方面的風險控制按設備設施管理制度執(zhí)行。5.5.13 采礦工藝方面的風險控制按采礦工藝管理制度及有關的生產保障系統(tǒng)管理制度執(zhí)行。5.5.14 對采場的風險控制措施按采場頂板分級管理制度執(zhí)行。5.5.15 職業(yè)危害風險控制措施按職業(yè)危害控制制度執(zhí)行。5.5.16 對危險作業(yè)或進入危險區(qū)域作業(yè)的按強制性授權工作流程識別與控制制度執(zhí)行。認真執(zhí)行危險作業(yè)管理與審批制度和工作票制度。5.5.17

26、 供應商與承包商方面的風險控制按供應商管理制度和承包商管理制度執(zhí)行。5.5.18 管理過程中的風險控制按安全標準化系統(tǒng)的有關制度執(zhí)行。5.6 危害辨識與危險評價工作的更新5.6.1 安全環(huán)保部每年三月應組織有關部門對公司的危險源、風險評價結果、風險控制措施進行重新確認，如有變化予以更新。5.6.2 安全環(huán)保部應定期進行危害辨識與風險評價的回顧。并根據危害辨識、風險評價結果及更新情況，制定風險評價和危害控制計劃，經總經理批準后予以實施。5.6.3 新施工項目由施工單位負責人組織對新施工項目進行危害辨識，填寫危害辨識與風險評價表。上報安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部進行風險評價，對新產生的重大風險制定控制

27、措施予以實施。5.6.4 當發(fā)生下列情況之一時，應重新進行危害辯識與危險評價工作：a） 當法律、法規(guī)更新時；b） 當公司生產活動內容或工藝發(fā)生重大變化時；c） 當危害辨識與危險評價知識或方法有所進步認為必要時；d） 當安全檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患時；e） 當有新設備、新工藝、新材料時；f） 其他情況需要時。5.7 員工教育和培訓5.7.1 人力資源部應按照安全教育與培訓管理制度，組織對危險源監(jiān)控管理人員、作業(yè)人員進行安全教育和技術培訓，并建立教育培訓檔案。5.7.2 教育和培訓內容如下：a） 危害的辨識；b） 危害安全管理制度和安全操作規(guī)程；c） 危害可能發(fā)生事故時的危害后果；d） 事故案例和預

28、案事故的措施；e） 自我防護方法的方法；f） 發(fā)生事故的報告方法。6 相關文件6.1 gb5044-85職業(yè)性接觸毒物危害程度分級6.2 gb12331-90有毒作業(yè)分級6.3 gb 6441-86企業(yè)職工傷亡事故分類6.4 變化管理制度 ab-sd-p-06-34-20106.5 重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度 ab-sd-p-03-10-20106.6 設備設施管理制度 ab-sd-p-07-35-20106.7 采礦工藝管理制度 ab-sd-p-06-27-20106.8 采場頂板分級管理制度 ab-sd-p-08-41-20106.9 職業(yè)危害控制制度 ab-sd-p-09-56-20106.10 強制性授權工作流程識別與控