風(fēng)險(xiǎn)識別和機(jī)遇應(yīng)對管制控制程序

1、風(fēng)險(xiǎn)識別和機(jī)遇應(yīng)對管理控制程序1：目的為識別質(zhì)量管理體系所有過程中風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，有效提升正面效果，創(chuàng)造新機(jī)會并預(yù)防或降低不良效應(yīng)。2：適用范圍適用于供用電管理、電力工程施工過程中與質(zhì)量管理體系有關(guān)的內(nèi)部和外部事宜及利益相關(guān)方的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別和控制。3：職責(zé)3.1 最高管理者負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按規(guī)定周期保持對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審；3.2 安質(zhì)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇的識別和應(yīng)對管理和相關(guān)策劃和措施的執(zhí)行、監(jiān)督。組織編寫風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析報(bào)告呈報(bào)最高管理者；3.3 市場部負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后及顧客滿意等過程的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門的其它風(fēng)險(xiǎn)識別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)

2、險(xiǎn)并予以實(shí)施。3.4 各部門負(fù)責(zé)本部門職能范圍內(nèi)與質(zhì)量管理體系相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別、 評估， 策劃相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并予以實(shí)施；4：工作程序4.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃4.1.1 為識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評估的結(jié)果記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表 。4.1.2 在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，各部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險(xiǎn)的過程、人員逐一進(jìn)行篩選識別，包括但不限于以下方面：a：對適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；b：作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；c：設(shè)備、檢測儀器儀表、安全工器具對質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)；d：產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)；

3、e：過程失效的風(fēng)險(xiǎn)。4.2 風(fēng)險(xiǎn) / 機(jī)遇管理4.2.1.1 建立分風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估小組4.2.1.2 安質(zhì)部牽頭市場部、運(yùn)行部、技術(shù)部、工程部、人力資源部等建立“風(fēng)險(xiǎn)識別和機(jī)遇評估”工作小組，最高管理者賦予該小組以下的職責(zé)：a：組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評估；b：制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實(shí)執(zhí)行；c：編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；d:組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。4.2.1.3 最高管理者應(yīng)指派一名人員作為工作小組的組長，并賦予以下職責(zé)：a：策劃并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理，并編制風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對計(jì)劃表；b: 評審及監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有關(guān)方案及措施；c: 審核風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告并向最高管理者呈報(bào)“風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的評估報(bào)

4、告”及建議方案等；4.2.2.3 工作小組人員的資格要求為確保參加風(fēng)險(xiǎn)識別和機(jī)遇評估的人員能夠勝任工作要求，應(yīng)具備以下的能力：a：熟悉相關(guān)的作業(yè)流程；b：有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c：熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評估。4.3 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃工作小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表，指導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估， 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a：職責(zé)和權(quán)限的分配；b：風(fēng)險(xiǎn)管理活動的評審要求；c：風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計(jì)時(shí)的可接受風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；d:驗(yàn)證活動；e：有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。4.4 風(fēng)險(xiǎn)評估對已識別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度依據(jù)本

5、程序所規(guī)定的評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施（風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度*發(fā)生頻度）。4.4.1 風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險(xiǎn)的量化評估, 其發(fā)生后會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，包括但不限以下內(nèi)容：a：法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、產(chǎn)品及客戶要求；b:環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；c：資源的浪費(fèi)，企業(yè)財(cái)產(chǎn)的損失.d：是否會導(dǎo)致電網(wǎng)；e：對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，應(yīng)擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害層面，以便 于更有效的對潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除風(fēng)險(xiǎn) 的目的。風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類：a.

6、非常嚴(yán)重b.嚴(yán)重c.較嚴(yán)重d. 一般e.輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度 進(jìn)行評價(jià)時(shí)，下表作為評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級法規(guī)、規(guī)范、產(chǎn) 品及其他要求環(huán)境問題導(dǎo) 致環(huán)境污染人身傷害資源浪費(fèi)，財(cái)產(chǎn) 損失（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、 國際/國家標(biāo) 準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)水土流失，大范圍污染死亡、截肢、骨折、 聽力喪失、慢性病 等財(cái)產(chǎn)損失）10不可恢復(fù)重大國際、 國內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)污染受傷需要停工療 養(yǎng)，且停工時(shí)間） 3個(gè)月10V財(cái)產(chǎn)損失5需較長時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè) 影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)火災(zāi)等受傷需要停工療

7、 養(yǎng)，且停工時(shí)間3個(gè)月5V財(cái)產(chǎn)損失）0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)影響周邊輕微受傷，包扎即 可財(cái)產(chǎn)損失 0.5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊 范圍2輕微不違反沒有污染無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)出現(xiàn)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán) 原則，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級別 高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。并將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析 表中。4.4.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定 義為5級，如下所示：a：極少發(fā)生；b:很少發(fā)生；c：偶爾發(fā)生；d:有時(shí)發(fā)生；e：經(jīng)

8、常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)以 其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率W 0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率W 0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率W 1%3有時(shí)發(fā)生1%發(fā)生1率W 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)， 應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁 時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定并將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表中。4.4.3風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通

9、過計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價(jià)后，通過計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對風(fēng)險(xiǎn)采取措施 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)二風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求:卷生頻度 嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定 值時(shí)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級及應(yīng)采取的措施系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)措施15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施

10、降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起 的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措 施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部 分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措 施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對風(fēng)險(xiǎn)等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施對照表：、發(fā)生頻度 嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低

11、風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn) 應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的 詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。4.5 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對4.5.1 對所識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低 或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方法包括：a：風(fēng)險(xiǎn)接受；b：風(fēng)險(xiǎn)降低；c：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。4.5.2 對風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方 法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)

12、 險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法。4.5.3 風(fēng)險(xiǎn)接受風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況 時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b：造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c：既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d:按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。4.5.4 風(fēng)險(xiǎn)降低當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法:a：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b：無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c：按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5至15之間的

13、一般性風(fēng)險(xiǎn)。4.5.5 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面；4.5.6 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估活動是用于識別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失。在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a：制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；b：制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c：應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有 效的落實(shí)。4

14、.6 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審安質(zhì)部應(yīng)按規(guī)定的周期組織實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別是否有效且完善；4.6.1 對措施的完成情況和進(jìn)度；c：對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。4.6.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審的策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審每年度至少實(shí)施一次，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審的次數(shù)：a：與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；b：組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；c：發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；d：第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評審需要時(shí)；e：其他情況需要時(shí)。4

15、.6.3 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審的實(shí)施4.6.3.1 實(shí)施前的準(zhǔn)備在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審會議之前 , 各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料, 包括風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。4.6.3.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)是的實(shí)施安質(zhì)部按策劃的要求組織個(gè)部門實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審，并應(yīng)保留評審的記錄以及評審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：a：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；b:持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會；c：剩余風(fēng)險(xiǎn)分析及改進(jìn)措施。5：相關(guān)文件5.1 本程序?yàn)樵诠举|(zhì)量管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：a：業(yè)務(wù)

16、開發(fā)、市場調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；b：新產(chǎn)品的策劃、設(shè)計(jì)開發(fā)的變更控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；c：供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；d：生產(chǎn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；e：過程檢驗(yàn)和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；f ： 設(shè)備、 檢測儀器儀表和安全工器具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；g：不合格的處置及糾正措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；h：持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；i ： 當(dāng)適用時(shí)， 也可用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制提供操作指南。5.2 定義5.2.1 風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不 確定性事件。5.2.2 機(jī)遇：對組織有

17、正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。5.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束） ，該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。5.2.4 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。5.2.5 風(fēng)險(xiǎn)降低： 通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。 一般情況下， 若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。5.2.6 風(fēng)險(xiǎn)接受： 是指組織承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。 風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。5.2.7 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：組織內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn) , 例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。5.2.8 外部風(fēng)險(xiǎn)： 由外部