中化集團(tuán)HSE管理體系

1、中化集團(tuán)HSE管理體系一、HSE目標(biāo)、方針和理念HSE是health、safety、environment的縮寫，即健康、安全、環(huán)境。中化集團(tuán)將三個專業(yè)管理職能歸屬于一個部門管理，便于發(fā)揮部門專業(yè)優(yōu)勢，強(qiáng)化對所屬企業(yè)的專業(yè)指導(dǎo)。HSE管理目標(biāo)：重傷及以上事故為0，職業(yè)健康事故為0,環(huán)保事件為0。HSE管理方針：安全健康，預(yù)防為主，環(huán)保節(jié)能，履行責(zé)任，誠信守法，全員參與，精益管理，持續(xù)改進(jìn)。HSE管理理念：（一）HSE不僅僅是經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，更是社會責(zé)任； （二）HSE是企業(yè)生存的基礎(chǔ)和發(fā)展的保障； （三）HSE需要以系統(tǒng)和科學(xué)的方法管理； （四）管理層的領(lǐng)導(dǎo)力和承諾是取得HSE優(yōu)異業(yè)績的關(guān)

2、鍵； （五）風(fēng)險管理是HSE管理的核心； （六）人員的持續(xù)培訓(xùn)和跟蹤強(qiáng)化是培養(yǎng)安全意識和習(xí)慣的有效途徑； （七）所有的缺陷都必須及時糾正； （八）應(yīng)急和危機(jī)管理是HSE管理的重要組成部分； （九）HSE管理績效可以衡量與測評； （十）HSE管理是一個持續(xù)改進(jìn)的過程。2、 HSE作業(yè)準(zhǔn)則HSE作業(yè)準(zhǔn)則用于規(guī)范我們的作業(yè)行為，是保障安全作業(yè)所應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。企業(yè)應(yīng)持之以恒地踐行并強(qiáng)化HSE作業(yè)準(zhǔn)則，統(tǒng)一對安全作業(yè)的認(rèn)識，規(guī)范作業(yè)行為，培養(yǎng)良好的HSE習(xí)慣。（一）安全作業(yè)是我們開展每一項業(yè)務(wù)的先決條件； （二）所有作業(yè)都有一種安全的實施方法； （三）生產(chǎn)任務(wù)再緊也要以安全的方式作業(yè)； （四）在進(jìn)行

3、所有作業(yè)之前應(yīng)首先進(jìn)行風(fēng)險評估； （五）所有高風(fēng)險作業(yè)都必須經(jīng)過批準(zhǔn)后方可實施； （六）如果不具備安全作業(yè)條件或?qū)ψ鳂I(yè)安全沒有把握，則應(yīng)停止作業(yè)； （七）始終按照設(shè)定的管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)； （八）確保所有安全保護(hù)裝置和系統(tǒng)處于良好狀態(tài)； （九）任何時候都不超過設(shè)備、工具或工藝的設(shè)計極限；（十）報告非正常情況、隱患、未遂事故及事故是每一位員工的責(zé)任。3、 管理機(jī)構(gòu)設(shè)置公司及各級企業(yè)設(shè)立HSE領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)HSE委員會，成立HSE管理部門，配備HSE管理人員，建立實施HSE責(zé)任制，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”、“一崗雙責(zé)”、“有感領(lǐng)導(dǎo)、直線責(zé)任、屬地管理”的原則，以制度形式明確各崗位在生產(chǎn)經(jīng)營活動中的HS

4、E職責(zé)。其中明確高危生產(chǎn)企業(yè)（建筑、?；?、冶金、礦山）必須按2%人員配備專職安全管理人員。4、 HSE管理流程HSE管理流程的核心是HSE領(lǐng)導(dǎo)力，通過領(lǐng)導(dǎo)層的推動，將HSE管理流程與業(yè)務(wù)流程相結(jié)合，將公司HSE管理目標(biāo)、計劃和行動融合到日常作業(yè)中，并定期開展系統(tǒng)的評審以持續(xù)提高HSE管理業(yè)績。各級企業(yè)應(yīng)根據(jù)HSE目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略、作業(yè)特點和具體作業(yè)活動，依據(jù)本規(guī)定和同行業(yè)管理標(biāo)桿，在年度計劃制定之前對本單位HSE管理進(jìn)行評估分析，識別差距與不足。各級企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)參與評估并對評估的差距根據(jù)重要性進(jìn)行排序。HSE計劃不是獨立的，它是各級企業(yè)業(yè)務(wù)計劃流程不可分割的一部分。各級企業(yè)應(yīng)對評估過程識別出的

5、差距與不足制訂針對性計劃并實施管理，通過計劃將具體的管理改進(jìn)行動方案融入到具體業(yè)務(wù)計劃中。制定計劃至少應(yīng)該包括完成指標(biāo)、完成日期、責(zé)任人、所需資源以及階段性成果。工作計劃應(yīng)與員工進(jìn)行充分溝通并定期跟進(jìn)。HSE計劃與其他業(yè)務(wù)計劃同步實施。各級企業(yè)管理層至少每季度對計劃實施情況進(jìn)行跟蹤檢查，必要時，對計劃進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。管理層每年應(yīng)對HSE目標(biāo)、計劃的實施和完成情況、HSE體系的運行情況進(jìn)行評審，對HSE績效進(jìn)行評估，識別差距與不足，組織制定并實施改進(jìn)計劃以持續(xù)提高HSE 管理業(yè)績。5、 HSE管理體系構(gòu)成HSE管理包含13個管理要素。各級企業(yè)管理層有責(zé)任建立本單位HSE管理體系和程序，滿足13個管

6、理要素的具體要求，并有效實施。 管理要素1：HSE領(lǐng)導(dǎo)力 （一）目的：通過有計劃地推動HSE領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)，使各級管理人員具備做好HSE管理所需的知識與技能，并充分發(fā)揮HSE管理的領(lǐng)導(dǎo)示范作用。 （二）具體要求1.組織機(jī)構(gòu)：各級企業(yè)應(yīng)建立HSE領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成立HSE專職管理部門，配備滿足管理需求的HSE專職隊伍，并明確各級管理職責(zé)，確保HSE工作的開展。 2.通過培訓(xùn)、交流、研討等方式，使各級管理人員具備HSE管理知識與技能，包括：理解現(xiàn)代HSE管理理念；掌握HSE管理方法；明確所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)中的主要HSE風(fēng)險及控制標(biāo)準(zhǔn)；明確與所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)有關(guān)的HSE管理制度；明確各自在HSE管理中的角色與職責(zé)；明確

7、與所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)有關(guān)的HSE法律法規(guī)要求等。 3.通過日常管理行為，體現(xiàn)對HSE工作的重視，從細(xì)節(jié)上維護(hù)HSE管理標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行，包括：以身作則，帶頭遵守各項HSE管理標(biāo)準(zhǔn)；評估HSE管理標(biāo)準(zhǔn)的適用性和可操作性并及時提出修訂建議；組織制訂HSE管理目標(biāo)及行動計劃，推動計劃的實施并確保實施效果；與下屬、同級、上級、承包商等相關(guān)方就HSE事務(wù)保持良好的溝通；參加或主持HSE管理標(biāo)準(zhǔn)的制定、培訓(xùn)、檢查、審核、風(fēng)險評估、隱患排查、會議和事故調(diào)查等HSE管理活動；開展“安全一刻”，利用召開各種會議時機(jī)在會議開始時分享HSE經(jīng)驗；關(guān)注HSE管理標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)行為；開展作業(yè)現(xiàn)場安全行為觀察，并與員工

8、就觀察結(jié)果進(jìn)行溝通、交流；及時終止或糾正不滿足管理標(biāo)準(zhǔn)的作業(yè)行為；跟蹤督辦HSE整改項目的落實。 4.為HSE工作提供資源保障，包括：為HSE工作提供所需的資金保障；為HSE工作提供所需的人力資源；為HSE工作安排所需的時間；為HSE工作配置所需的設(shè)備。 5.通過系統(tǒng)的HSE領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)計劃，推動HSE領(lǐng)導(dǎo)力持續(xù)改進(jìn)，包括：制定并實施管理人員HSE領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)計劃，定期評估、總結(jié)、改進(jìn)；制定管理人員個人HSE年度工作計劃，并將該計劃的實施作為個人績效考核的重要組成部分；每季度組織員工對管理人員的HSE領(lǐng)導(dǎo)力進(jìn)行測評。 管理要素2：風(fēng)險辨識、評估與控制 （一）目的：通過系統(tǒng)的風(fēng)險辨識與評估，全面識別

9、業(yè)務(wù)中所涉及的不可接受風(fēng)險，并制定相應(yīng)的符合最低合理可行原則（ALARP）的控制標(biāo)準(zhǔn)。 （二）具體要求： 1.對現(xiàn)有業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)的HSE風(fēng)險辨識、評估，并評價現(xiàn)有的風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)是否具有針對性并符合最低合理可行原則，包括：采用認(rèn)可的風(fēng)險辨識與評估方法進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險辨識與評估，識別業(yè)務(wù)中的不可接受風(fēng)險，并對不可接受風(fēng)險進(jìn)行登記；風(fēng)險辨識應(yīng)包括HSE法律風(fēng)險、職業(yè)健康風(fēng)險、安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、治安風(fēng)險、財產(chǎn)損失風(fēng)險和產(chǎn)品風(fēng)險等；如果涉及生產(chǎn)工藝流程，風(fēng)險辨識與評估應(yīng)包括對生產(chǎn)流程的工藝安全分析，如HAZOP分析；本企業(yè)和行業(yè)的事故案例應(yīng)作為風(fēng)險辨識與評估的重要參考依據(jù)；風(fēng)險辨識與評估應(yīng)由相關(guān)專業(yè)技術(shù)

10、人員參與，并由接受過風(fēng)險辨識與評估系統(tǒng)培訓(xùn)的專業(yè)人員組織；對辨識出的不可接受風(fēng)險的描述要明確和具體，控制標(biāo)準(zhǔn)明確且符合最低合理可行原則，控制措施可行并確保落實；風(fēng)險的系統(tǒng)辨識、評估以及對控制標(biāo)準(zhǔn)的評價至少每年應(yīng)進(jìn)行一次，并針對辯識、評估、評價結(jié)果制訂安全控制措施和改進(jìn)方案，明確責(zé)任人、所需資源和完成時限；如果組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、工藝技術(shù)、設(shè)備、材料、產(chǎn)品等發(fā)生重大變更，應(yīng)及時對因變更而產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行辨識與評估。2.新建、改建或擴(kuò)建項目應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)的HSE風(fēng)險辨識與評估，通過良好的規(guī)劃、設(shè)計、與施工以提高項目整體本質(zhì)安全性，包括：新建、改建或擴(kuò)建項目的風(fēng)險辨識、評估和管理應(yīng)納入項目總體規(guī)劃并同步實施；

11、新建、改建或擴(kuò)建項目從可研階段到項目投產(chǎn)驗收階段應(yīng)開展HSE“三同時”工作；項目風(fēng)險辨識與評估的結(jié)果應(yīng)作為項目選址、布局、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵設(shè)備選型、設(shè)施選材的關(guān)鍵參考因素，通過良好的項目規(guī)劃、工程設(shè)計、項目施工以提高項目的本質(zhì)安全性；進(jìn)行項目HSE法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合度評估，明確項目在不同階段的法律、法規(guī)、及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，通過有計劃的管理滿足相關(guān)法律、法規(guī)、及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；進(jìn)行項目施工過程HSE風(fēng)險辨識與評估，建立并落實項目建設(shè)施工HSE管理計劃及相應(yīng)的HSE作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以及應(yīng)急預(yù)案；對項目建設(shè)施工期間的變更進(jìn)行風(fēng)險評估，并對相應(yīng)的風(fēng)險實施控制；進(jìn)行項目試生產(chǎn)過程的HSE風(fēng)險辨識與評估，制定并

12、落實試生產(chǎn)風(fēng)險控制計劃。3.在收購、并購時進(jìn)行HSE風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果作為收購、并購的重要參考因素之一，包括：對收購、并購對象實施HSE盡職調(diào)查，進(jìn)行系統(tǒng)的HSE風(fēng)險評估，內(nèi)容包括存在的或潛在的HSE法規(guī)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、職業(yè)健康風(fēng)險、安全風(fēng)險和安保風(fēng)險等；收購、并購對象的HSE系統(tǒng)風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)作為收購、并購決策及相應(yīng)的商業(yè)方案的重要參考因素之一；根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，為成功收購、并購的對象建立并實施HSE管理整合改進(jìn)計劃，以使其在給定的時間內(nèi)符合公司的HSE管理要求。 管理要素3：設(shè)施、設(shè)備完整性（一）目的：通過建立并實施預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)和檢測計劃等措施，使關(guān)鍵設(shè)施、設(shè)備、裝置或系統(tǒng)在其整個生

13、命周期內(nèi)保持與其設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)一致的安全完整性。 （二）具體要求： 1.建立并實施關(guān)鍵設(shè)施、設(shè)備、裝置或系統(tǒng)的預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)和檢測計劃，包括：建立特種設(shè)備臺賬，并按照要求進(jìn)行法定檢驗；開展失效后果分析，確定關(guān)鍵設(shè)施、設(shè)備、裝置或系統(tǒng)并建立相應(yīng)臺賬；關(guān)鍵設(shè)施、設(shè)備、裝置或系統(tǒng)包括：特種設(shè)備、吊索具、火災(zāi)探測系統(tǒng)、消防設(shè)備、有毒氣體探測系統(tǒng)、工藝流程上的各種安全保護(hù)連鎖裝置、報警系統(tǒng)、關(guān)鍵閥門和關(guān)鍵結(jié)構(gòu)等；建立并實施關(guān)鍵設(shè)施、設(shè)備、裝置或系統(tǒng)預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)和檢測計劃，其頻次、方式、方法、及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果、相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、以往失效頻次及后果、供應(yīng)商的建議和行業(yè)通用做法而確定；每年組織相關(guān)操作人員和技

14、術(shù)人員對預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)和檢測計劃的有效性進(jìn)行評審，并根據(jù)評審結(jié)果實施改進(jìn)。 2.建立并實施關(guān)鍵安全保護(hù)裝置或系統(tǒng)的隔離管理制度，確保其隨時處于有效保護(hù)狀態(tài)，包括：關(guān)鍵安全保護(hù)裝置或系統(tǒng)包括生產(chǎn)工藝流程上的壓力、溫度和液位等監(jiān)測、報警和安全連鎖裝置、設(shè)備行程限位裝置、設(shè)備上用于保護(hù)操作者的安全連鎖裝置、設(shè)備緊急關(guān)斷裝置、火災(zāi)探測與報警系統(tǒng)等；禁止長期隔離或拆除關(guān)鍵安全保護(hù)裝置或系統(tǒng)；如因作業(yè)或維護(hù)保養(yǎng)、維修需要臨時隔離關(guān)鍵安全保護(hù)裝置，則應(yīng)由一定級別的負(fù)責(zé)人審批，審批人的級別依據(jù)相應(yīng)的潛在風(fēng)險預(yù)先確定；隔離關(guān)鍵安全保護(hù)裝置須進(jìn)行風(fēng)險評估，并根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定相應(yīng)的替代保護(hù)措施，如果潛在后果比較

15、嚴(yán)重且沒有有效的替代保護(hù)措施，則應(yīng)考慮在停車期間實施相應(yīng)的作業(yè)或維護(hù)保養(yǎng)；對臨時隔離的關(guān)鍵安全保護(hù)裝置應(yīng)做好記錄，內(nèi)容包括被隔離的裝置名稱、風(fēng)險評估報告及相應(yīng)的臨時保護(hù)措施、審批人簽字、隔離的時間、隔離人簽字、解除隔離的時間以及相應(yīng)操作者的簽名等。 3.建立并實施變更管理制度，確保因變更對設(shè)施或設(shè)備完整性產(chǎn)生的影響得到有效地控制，包括：變更是指永久性或臨時性拆除、增加或替換某些系統(tǒng)、設(shè)備、工藝或裝置等，包括改動工藝流程、改動控制系統(tǒng)、使用不同材質(zhì)的管線等；明確須按照變更管理制度進(jìn)行管理的具體的變更類別；對因變更而導(dǎo)致的設(shè)施或設(shè)備完整性的影響進(jìn)行分析，并采取相應(yīng)的控制措施；變更由一定級別的負(fù)責(zé)人

16、審批，審批人的級別依據(jù)相應(yīng)的潛在風(fēng)險預(yù)先確定。 管理要素4：人員培訓(xùn)與管理（一）目的：通過系統(tǒng)的HSE培訓(xùn)與能力考核管理，使管理者和作業(yè)人員具備安全履行其崗位職責(zé)所需的資質(zhì)、知識與技能。 （二）具體要求：1.通過崗位職責(zé)分析，明確各崗位的HSE任職能力要求。明確各崗位的具體工作職責(zé)，確定崗位相應(yīng)的HSE任職能力要求，包括資質(zhì)、知識與技能要求。 2.通過培訓(xùn)需求分析，確定培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)計劃并實施培訓(xùn)。培訓(xùn)需求分析是制定培訓(xùn)計劃的依據(jù)。培訓(xùn)需求分析包括崗位知識與技能培訓(xùn)要求、所有法定培訓(xùn)要求、上崗前的三級教育要求、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)要求等。培訓(xùn)需求分析及下一年度培訓(xùn)計劃的制定應(yīng)在每年下半年完成，并據(jù)此編

17、制、落實下一年度相應(yīng)的培訓(xùn)費用預(yù)算；按照制定的培訓(xùn)計劃組織實施培訓(xùn)。 3.培訓(xùn)效果保障：根據(jù)培訓(xùn)需求分析建立具體的培訓(xùn)課程目錄；內(nèi)部培訓(xùn)應(yīng)有培訓(xùn)大綱及培訓(xùn)課程設(shè)計，且需通過各級企業(yè)內(nèi)部組織的驗收；內(nèi)部培訓(xùn)師應(yīng)接受專業(yè)訓(xùn)練并獲得能力測評與認(rèn)可；應(yīng)開展培訓(xùn)效果評估，并根據(jù)評估結(jié)果對培訓(xùn)內(nèi)容或培訓(xùn)方式進(jìn)行改進(jìn)；培訓(xùn)效果評估包括員工對培訓(xùn)課程的評估以及對員工獲得的知識與技能的測評。 4.HSE重要崗位的能力管理：HSE重要崗位是指高風(fēng)險操作崗位以及與安全生產(chǎn)有著直接關(guān)系的管理崗位；各級企業(yè)應(yīng)建立HSE重要崗位清單，包括法定特殊工種、班組長、車間主任、生產(chǎn)經(jīng)理和HSE管理人員等；應(yīng)依據(jù)崗位任職能力要求對

18、HSE重要崗位人員進(jìn)行評估，確保HSE重要崗位人員具備所需的資質(zhì)、知識與技能。管理要素5：操作與維修安全（一）目的：通過采用適當(dāng)?shù)陌踩鳂I(yè)標(biāo)準(zhǔn)、采取有效的管理方法或管理工具，使操作與維修作業(yè)中的風(fēng)險得到有效的控制。（二）具體要求：1.安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，建立適當(dāng)?shù)陌踩鳂I(yè)標(biāo)準(zhǔn)控制相應(yīng)的風(fēng)險；建立的安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括起重作業(yè)、高處作業(yè)、動土作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、動火作業(yè)、壓力試驗作業(yè)、維修作業(yè)的能量隔離、個人防護(hù)和場地整理等；在建立安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)參考行業(yè)或國際標(biāo)準(zhǔn)，在合理可行的情況下采納較高的標(biāo)準(zhǔn)。2.關(guān)鍵作業(yè)的操作規(guī)程：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果確定關(guān)鍵作業(yè)，并建立關(guān)鍵作業(yè)清單；對關(guān)鍵

19、作業(yè)整個過程進(jìn)行風(fēng)險評估，以明確潛在風(fēng)險及相應(yīng)的控制措施；建立關(guān)鍵作業(yè)的操作規(guī)程，并在操作規(guī)程中明確各操作環(huán)節(jié)所涉及的主要風(fēng)險及安全操作要點。 3.作業(yè)許可管理制度：作業(yè)許可管理制度所涵蓋的作業(yè)范圍應(yīng)包括所有具有一定風(fēng)險的非常規(guī)作業(yè)；作業(yè)許可管理制度應(yīng)有清晰的管理流程，并且在該管理流程各關(guān)鍵環(huán)節(jié)有明確的管理職責(zé)說明；作業(yè)許可管理制度中應(yīng)明確在何種狀況下對申請的作業(yè)應(yīng)予以禁止；作業(yè)許可證上應(yīng)有明確的許可限定條件和要求，包括作業(yè)人員、作業(yè)時間、作業(yè)地點、作業(yè)風(fēng)險、以及安全控制措施等內(nèi)容；通過班前會的形式將作業(yè)許可證上的作業(yè)許可條件和要求傳達(dá)給每一位參與作業(yè)的人員；整個作業(yè)過程應(yīng)嚴(yán)格在作業(yè)許可條件下

20、進(jìn)行；作業(yè)許可證上有完整的申請人、參與人、與授權(quán)許可人簽名；與作業(yè)許可管理有關(guān)的人員應(yīng)接受過相應(yīng)的培訓(xùn)、考核，理解各自在作業(yè)許可管理流程中的職責(zé)，具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)技能；將作業(yè)許可管理制度的實施情況作為現(xiàn)場日常HSE審核的主要內(nèi)容之一。 4.作業(yè)安全分析管理制度：明確界定需要實施安全分析的作業(yè)種類；對員工進(jìn)行作業(yè)安全分析方法培訓(xùn)，使員工掌握分析技巧；作業(yè)人員應(yīng)參與作業(yè)安全分析討論；作業(yè)安全分析應(yīng)作為班前會的主要內(nèi)容之一；按照作業(yè)安全分析所列的作業(yè)步驟實施作業(yè)，并落實風(fēng)險控制措施；將作業(yè)安全分析管理制度的實施情況作為現(xiàn)場日常HSE審核的主要內(nèi)容之一。 管理要素6：承包商HSE管理（一）目的：通過對承

21、包商實施管理，確保承包作業(yè)的HSE管理與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不低于公司相應(yīng)的要求。 （二）具體要求： 1.承包商HSE管理資格預(yù)審：建立“承包商HSE管理最低可接受標(biāo)準(zhǔn)”；按照“承包商HSE管理最低可接受標(biāo)準(zhǔn)”對承包商進(jìn)行資格預(yù)審與認(rèn)定；對通過資格預(yù)審的承包商進(jìn)行風(fēng)險評估，并根據(jù)風(fēng)險評估分級結(jié)果確定管理策略和模式；建立“合格承包商檔案”，合格的承包商方能參與投標(biāo)；對合格承包商至少每年進(jìn)行一次資格復(fù)審，如復(fù)審不滿足“承包商HSE管理最低可接受標(biāo)準(zhǔn)”，則應(yīng)取消其合格承包商資格。2.承包商的招投標(biāo)管理：招標(biāo)文件中應(yīng)包含項目作業(yè)的主要HSE風(fēng)險以及項目作業(yè)的HSE管理要求等內(nèi)容；承包商的投標(biāo)文件中應(yīng)包含施工方案及

22、相應(yīng)的HSE管理計劃，其內(nèi)容應(yīng)至少包括：施工方法、人員配備及相應(yīng)的資質(zhì)/能力、施工設(shè)備與工具及相應(yīng)的檢測、風(fēng)險評估及相應(yīng)的控制措施、應(yīng)急預(yù)案等；將承包商的HSE管理績效、承包項目的施工方案、項目的HSE管理計劃作為確定項目承包商的最主要評價依據(jù)。3.承包作業(yè)前的準(zhǔn)備：在承包合同中明確雙方的HSE管理職責(zé)界面，且其內(nèi)容應(yīng)符合安全生產(chǎn)法中的相關(guān)要求；應(yīng)與承包商澄清、確認(rèn)施工方案及相應(yīng)的HSE管理計劃，對參與作業(yè)的承包商作業(yè)人員的持證上崗情況及工作能力進(jìn)行檢查確認(rèn)；對承包商提供的設(shè)備、工具和材料進(jìn)行檢查，確保設(shè)備、工具處于良好的工作狀態(tài)，特種設(shè)備具備有效的強(qiáng)制檢驗證書；為承包商作業(yè)人員提供必要的HS

23、E培訓(xùn)，使其了解公司及各級企業(yè)的HSE管理制度和安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，理解施工作業(yè)內(nèi)容、所涉及的風(fēng)險、以及要求的相應(yīng)控制措施等。4.承包作業(yè)過程控制：按照公司管理要求管理承包商作業(yè)，承包商作業(yè)采用的安全管理與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不能低于公司管理要求；要求承包商作業(yè)人員參與現(xiàn)場的HSE管理活動，包括HSE例會、HSE培訓(xùn)、作業(yè)安全分析和隱患報告等；至少每周對承包商HSE表現(xiàn)進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查評價，至少每月對承包商進(jìn)行一次安全大檢查和HSE表現(xiàn)考核評比；對承包商HSE表現(xiàn)進(jìn)行匯總、分析，針對問題明確整改計劃，并記錄在案，將其作為督促承包商HSE管理持續(xù)改進(jìn)以及今后選聘承包商的依據(jù)。5.溝通與持續(xù)改進(jìn)：建立至少每月一次的

24、與承包商及其主管單位的HSE溝通機(jī)制，及時將承包商的HSE表現(xiàn)反饋給各相關(guān)承包商及其主管單位，以推動其HSE管理持續(xù)改進(jìn)。管理要素7：安保管理（一）目的：通過實施安保管理，使安保風(fēng)險得到有效控制，避免人員財產(chǎn)遭受傷害和損失。（二）具體要求：1.安保風(fēng)險評估：對安保風(fēng)險進(jìn)行辨識與評估，并建立重大安保風(fēng)險清單；在進(jìn)行安保風(fēng)險辨識與評估時，應(yīng)考慮所在國家與地區(qū)的政治環(huán)境、治安狀況、業(yè)務(wù)活動所在區(qū)域的治安狀況以及治安事件可能產(chǎn)生的影響等；對安保風(fēng)險進(jìn)行定期的評估。2.安保風(fēng)險控制：根據(jù)安保風(fēng)險辨識與評估結(jié)果，建立并實施安保管理計劃；安保管理計劃包括因公商務(wù)旅行安全管理、辦公室和住所選擇的管理、項目場地

25、安保管理、人員進(jìn)出項目場地的管理、安保事件的應(yīng)急響應(yīng)與管理等；對員工進(jìn)行安保管理制度培訓(xùn)，并對安保管理計劃的執(zhí)行情況進(jìn)行定期審核。管理要素8：職業(yè)健康管理（一）目的：通過系統(tǒng)的風(fēng)險辨識、評估與控制，將職業(yè)危害控制到最低程度。（二）具體要求： 1.職業(yè)危害辨識與評估：對作業(yè)場所進(jìn)行職業(yè)危害因素辨識與評估，建立職業(yè)危害管理清單；如果存在職業(yè)危害量值超過標(biāo)準(zhǔn)的情況，則應(yīng)確定“受影響的崗位”；當(dāng)生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變更時，應(yīng)重新進(jìn)行相應(yīng)的職業(yè)危害辨識與評估；對職業(yè)健康危害因素及其控制效果進(jìn)行定期的評估。 2.職業(yè)危害控制：根據(jù)職業(yè)危害辨識與評估結(jié)果，建立相應(yīng)的控制方案并配備必要的設(shè)備；應(yīng)優(yōu)先選擇

26、通過工程、工藝或作業(yè)方法改進(jìn)的方式消除或削減職業(yè)危害；如果通過減少作業(yè)時間或使用個人防護(hù)用品的方法控制職業(yè)健康危害，則應(yīng)對其效果做出評價；在存在職業(yè)危害的作業(yè)場所設(shè)置相應(yīng)的職業(yè)危害警示告知標(biāo)識；在崗位說明書中明確說明崗位存在的職業(yè)健康風(fēng)險及相應(yīng)的控制措施；對存在職業(yè)危害的崗位員工進(jìn)行相應(yīng)的職業(yè)健康培訓(xùn)，使其了解崗位的職業(yè)健康風(fēng)險及相應(yīng)的控制措施；對存在職業(yè)危害的崗位員工進(jìn)行上崗前、在崗期間、離崗和應(yīng)急的職業(yè)健康檢查，以分析、驗證職業(yè)危害控制效果；如果由承包商承擔(dān)存在職業(yè)危害的工作，則應(yīng)確保對承包商員工采取與以上標(biāo)準(zhǔn)相同的職業(yè)健康保護(hù)措施。 3.職業(yè)健康檔案：建立職業(yè)健康檔案，其內(nèi)容包括職業(yè)危害

27、檢測與評價報告、職業(yè)危害控制方案及實施記錄、員工職業(yè)健康培訓(xùn)、個人防護(hù)用品的發(fā)放記錄、以及涉及職業(yè)危害崗位員工的上崗前、在崗期間、離崗和應(yīng)急職業(yè)健康檢查記錄；職業(yè)健康檔案應(yīng)永久性保存。管理要素9：環(huán)境保護(hù)管理 （一）目的：通過系統(tǒng)的風(fēng)險辨識、評估與控制，將環(huán)境危害控制到最低程度。 （二）具體要求：1.環(huán)境危害辨識與評估：對業(yè)務(wù)中可能產(chǎn)生的環(huán)境危害因素進(jìn)行辨識、評估，建立環(huán)境危害因素清單；環(huán)境危害因素包括廢氣、廢水、廢渣、粉塵、惡臭氣體、放射性物質(zhì)以及噪聲、振動、電磁波輻射等；當(dāng)生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變更時，應(yīng)重新進(jìn)行相應(yīng)的環(huán)境危害辨識與評估；對環(huán)境危害因素及其控制效果進(jìn)行定期評估。2.環(huán)境危害控制：

28、根據(jù)環(huán)境危害辨識與評估結(jié)果，建立相應(yīng)的控制方案；應(yīng)優(yōu)先選擇通過工程、工藝或作業(yè)方法改進(jìn)的方式從源頭消除環(huán)境危害因素或削減其危害程度；確保污染物的排放符合國家或地方適用的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)；對危險廢物的處理符合有關(guān)法律法規(guī)要求；采取有效措施確保生產(chǎn)經(jīng)營對環(huán)境的影響降到最低程度。 管理要素10：隱患與事故管理 （一）目的：使各種HSE隱患能夠得到及時識別和報告，并得到有效的控制；使包括未遂事故在內(nèi)的各類事故得到全面、及時的報告，對事故進(jìn)行全面的調(diào)查、進(jìn)行系統(tǒng)的原因分析，并實施相應(yīng)的整改。（二）具體要求：1.隱患管理：建立專項制度，鼓勵員工觀察并報告HSE隱患；建立HSE隱患管理流程，使報告的HSE隱患

29、能夠得到記錄、跟蹤，并能夠得到及時的評估與整改；明確每一項隱患的整改負(fù)責(zé)人及完成時限，對隱患的整改情況要進(jìn)行跟蹤，以確保整改按時、按要求完成；為隱患整改提供必要的資金保障；將隱患整改情況作為管理層和HSE委員會的管理評審重要內(nèi)容之一；建立并實施隱患報告及整改的經(jīng)驗分享機(jī)制。2.事故報告：建立專項制度，確保所有事故，包括未遂事故得到及時、如實的報告。 3.事故調(diào)查與原因分析：對所有事故，包括未遂事故，應(yīng)進(jìn)行事故調(diào)查和事故原因分析，明確導(dǎo)致事故發(fā)生的直接原因和間接原因，包括管理上的缺陷；事故調(diào)查組組長接受過事故調(diào)查與原因分析的培訓(xùn)與訓(xùn)練，具備相應(yīng)的知識和技能。 4.事故整改：事故整改應(yīng)從根本上消除

30、導(dǎo)致事故發(fā)生的管理缺陷；事故整改應(yīng)明確責(zé)任人及完成時限，對事故的整改情況要進(jìn)行跟蹤，以確保整改按時、按要求完成；為事故整改提供必要的資金保障；將事故整改情況作為管理層和HSE委員會的管理評審重要內(nèi)容之一；建立并實施事故經(jīng)驗教訓(xùn)分享機(jī)制。 管理要素11：應(yīng)急管理（一）目的：從人員、職責(zé)、程序、應(yīng)急設(shè)備和物資等方面做好日常應(yīng)急準(zhǔn)備工作，當(dāng)發(fā)生應(yīng)急事件時，確保能夠及時有效地應(yīng)對處置，將損失和負(fù)面影響控制到最低程度。（二）具體要求： 1.應(yīng)急預(yù)案：在HSE風(fēng)險辨識與評估的基礎(chǔ)上，明確可能發(fā)生的應(yīng)急事件，并將其作為應(yīng)急預(yù)案的建立基礎(chǔ)；在編制應(yīng)急預(yù)案時充分考慮其針對性、有效性和可操作性，確保符合應(yīng)急決策優(yōu)

31、先原則，并符合相關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；對現(xiàn)場應(yīng)急處置預(yù)案中的處置過程進(jìn)行風(fēng)險辨識與評估，確保應(yīng)急處置過程中的風(fēng)險得到識別，相應(yīng)的控制措施在預(yù)案中予以明確；編制應(yīng)急預(yù)案時應(yīng)充分考慮其與上級單位預(yù)案和政府預(yù)案的接口及應(yīng)急管理界面；組織專家對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評審，按要求發(fā)布并向政府有關(guān)部門進(jìn)行備案；確保員工和應(yīng)急人員能夠方便地獲得應(yīng)急預(yù)案。 2.應(yīng)急人員：明確應(yīng)急崗位人員的任職資格與能力要求，并通過培訓(xùn)與考核確保應(yīng)急崗位人員具備履行其應(yīng)急職責(zé)的知識與技能；維護(hù)應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)的完整性，重要應(yīng)急崗位應(yīng)有后備人選；建立迅速高效的應(yīng)急人員聯(lián)絡(luò)及動員機(jī)制。 3.應(yīng)急設(shè)備與物資：建立有效的報警系統(tǒng)和廣播系統(tǒng)，確保

32、在第一時間將緊急情況傳達(dá)給應(yīng)急人員、區(qū)域的員工和可能受影響的公眾；建立高效的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，確保應(yīng)急指令快速、便捷地傳達(dá)給應(yīng)急人員；建立具備基本指揮功能的應(yīng)急指揮中心；配備與應(yīng)急預(yù)案行動計劃相匹配的應(yīng)急救援設(shè)備與物資；對應(yīng)急設(shè)備與物資進(jìn)行定期的檢查，以確保其處于有效的備用狀態(tài)。 4.應(yīng)急培訓(xùn)與演練：對應(yīng)急人員和員工進(jìn)行應(yīng)急培訓(xùn)，使其了解應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容、各自的應(yīng)急職責(zé)，并掌握相應(yīng)的應(yīng)急技能；組織定期的應(yīng)急演練，以測試應(yīng)急預(yù)案的合理性和有效性、測試應(yīng)急人員履行各自應(yīng)急職責(zé)的能力，并測試應(yīng)急設(shè)備的狀況；應(yīng)急演練方案應(yīng)盡量模擬真實應(yīng)急情況，明確具體的測試目標(biāo)，并根據(jù)測試目標(biāo)設(shè)計應(yīng)急演練場景；對應(yīng)急演練過

33、程進(jìn)行風(fēng)險評估并制定相應(yīng)的控制措施，以避免在應(yīng)急演練過程中發(fā)生事故；在應(yīng)急演練結(jié)束后對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行回顧總結(jié)和改進(jìn)。 管理要素12：合規(guī)性管理 （一）目的：確保各項業(yè)務(wù)活動符合適用的法律、法規(guī)、或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，確保企業(yè)設(shè)定的HSE管理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)得到有效的執(zhí)行。 （二）具體要求：1.法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的符合性管理：識別適用的法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，并建立相應(yīng)的登記清單；進(jìn)行定期的法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)符合性審核，并對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改；將法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)符合性管理作為管理層和HSE委員會管理評審的重點內(nèi)容之一。 2.作業(yè)現(xiàn)場日常HSE審核：建立日常HSE審核管理制度，對關(guān)鍵的安全作業(yè)

34、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程和管理制度的執(zhí)行情況等進(jìn)行審核；根據(jù)重要性的不同設(shè)定審核項目的審核頻次，并建立審核計劃；生產(chǎn)管理人員應(yīng)組織或參與審核；參與審核的人員應(yīng)接受過審核技巧培訓(xùn)與訓(xùn)練，具備相應(yīng)的技能；對審核項目的關(guān)鍵點進(jìn)行歸納梳理并編制相應(yīng)的審核工具表；對審核中發(fā)現(xiàn)的與設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)存在偏差的問題進(jìn)行跟蹤、糾正。 3.HSE管理內(nèi)審：進(jìn)行定期的HSE管理內(nèi)審，內(nèi)審不少于每年一次；參與HSE管理內(nèi)審的人員應(yīng)接受過審核技巧培訓(xùn)與訓(xùn)練，具備相應(yīng)的技能；對HSE管理內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的與設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)存在偏差的問題進(jìn)行跟蹤、糾正。 管理要素13：評估與持續(xù)改進(jìn) （一）目的：通過評估，并根據(jù)評估結(jié)果實施持續(xù)改進(jìn)，使HSE管理得到持續(xù)

35、完善與提升。 （二）具體要求：1.HSE管理評審：在每年年末進(jìn)行HSE管理評審；HSE管理評審應(yīng)由HSE委員會主導(dǎo)；本年度所發(fā)生事故的原因分析、HSE管理內(nèi)審結(jié)果、HSE目標(biāo)與持續(xù)改進(jìn)計劃的完成情況及實施效果等內(nèi)容是HSE管理評審的基礎(chǔ)；HSE管理評審結(jié)果應(yīng)作為制定下一年度HSE目標(biāo)與持續(xù)改進(jìn)計劃的依據(jù)。 2.持續(xù)改進(jìn)計劃：根據(jù)本規(guī)定中的內(nèi)容及HSE管理評審結(jié)果制定中長期（3-5年）HSE管理目標(biāo)及實施規(guī)劃，以及年度HSE目標(biāo)和具體的持續(xù)改進(jìn)計劃；年度HSE目標(biāo)應(yīng)包括輸入性的目標(biāo)和輸出性的目標(biāo)；年度HSE持續(xù)改進(jìn)計劃應(yīng)有明確的責(zé)任人和完成時限，并應(yīng)對其完成情況進(jìn)行跟蹤，以確保按時、按要求完成；

36、年度HSE目標(biāo)的完成情況及年度HSE持續(xù)改進(jìn)計劃的實施情況應(yīng)作為管理層和HSE委員會管理評審的重點內(nèi)容之一。6、 中化集團(tuán)農(nóng)業(yè)事業(yè)部HSE體系運行主要做法（一）明確HSE目標(biāo)責(zé)任，分解落實到崗。一是層層簽訂HSE目標(biāo)責(zé)任書，并對各單位完成情況進(jìn)行跟蹤，年初下發(fā)關(guān)于加強(qiáng)健康安全環(huán)保節(jié)能工作的決定的1號文件，安排布置全年重點工作。二是對控股企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管HSE領(lǐng)導(dǎo)及HSE部門負(fù)責(zé)人實施安全風(fēng)險抵押金考核管理，逐漸由結(jié)果考核向過程考核過渡。三是通過制定全員安全行動及實施計劃，加強(qiáng)各級人員HSE履職意識和能力，以全員安全行動計劃為抓手，從中心到下屬企業(yè)一線員工，全面制定行動計劃，并定期提醒執(zhí)行。 （二）組織機(jī)構(gòu)及人才隊伍建設(shè) 一是完善HSE委員會機(jī)構(gòu)。明確公司HSE委員會運行機(jī)制，制定 HSE委員會例會管理辦法，形成公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門全覆蓋的人員構(gòu)成的委員會，為決策各類重大HSE問題提供強(qiáng)大支撐。 二是健全HSE管理團(tuán)隊。為重點控股企業(yè)選配HSE總監(jiān)，各下屬單位引入HSE管