浙江省金融重大事項及重要信息報告制度

1、.附件浙江省金融業(yè)重大事項及重要信息報告制度（暫行）（暫 行）第一條 為及時、準確、全面掌握浙江省金融機構(gòu)風險狀況和影響轄內(nèi)金融穩(wěn)定的重大事項件，保障有效防范和化解金融風險，全省金融機構(gòu)的穩(wěn)健經(jīng)營，切實維護金融和社會穩(wěn)定和社會穩(wěn)定，促進金融業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國中國人民銀行法、銀行計算機安全事件報告制度（銀發(fā)2002280號）、浙江省金融突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案（浙政辦發(fā)2005102號）浙江省金融機構(gòu)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）（杭銀發(fā)2005259號）、浙江省金融機構(gòu)金融管理與服務(wù)指引（試行）（杭銀發(fā)201089號）等規(guī)定根據(jù)中國人民銀行法、銀行計算機安全事件報告制度、浙江省金融突發(fā)公共事

2、件應(yīng)急預(yù)案、浙江省金融機構(gòu)金融管理與服務(wù)指引（試行）等規(guī)定，特制定浙江省金融業(yè)重大事項及重要信息報告制度（以下簡稱本制度）。第二條 本制度所稱的金融重大事件事項及重要信息是指對金融機構(gòu)經(jīng)營活動具有重大影響并且可能影響波及區(qū)域性或系統(tǒng)性金融穩(wěn)定的事項事件，以及反映金融機構(gòu)經(jīng)營情況的重要報告和報表。若涉及浙江省金融突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案所稱的金融突發(fā)公共事件，按照浙江省金融突發(fā)公共事件應(yīng)急預(yù)案規(guī)定處理。第三條 金融機構(gòu)應(yīng)指定專門的金融穩(wěn)定信息聯(lián)絡(luò)員，負責向當?shù)厝嗣胥y行報告重大事項及重要信息。第四條 金融機構(gòu)發(fā)生下列事項時，應(yīng)當在事前報當?shù)厝嗣胥y行:（一）業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)升級改造需暫停營業(yè)或調(diào)整營業(yè)時間；

3、（二）擬開展重大重組改制活動。第五條 金融機構(gòu)發(fā)生下列事項時，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報當?shù)厝嗣胥y行：（一）機構(gòu)性質(zhì)、名稱、或地址變更；（二）機構(gòu)性質(zhì)變更；（二三）正、副董事長或正、副行長（總經(jīng)理）變更；（三四）占總股本5（%（含5）%）以上的重大股權(quán)變更；（四五）占總股本5（%（含5）%）以上的重大對外投資；（五六）開展新的高風險金融業(yè)務(wù)。第六條 金融機構(gòu)發(fā)生下列事項時，應(yīng)當在事發(fā)后及時報告當?shù)厝嗣胥y行：（一）金融機構(gòu)網(wǎng)點被沖擊、圍攻或發(fā)生及擠兌事件；（二）由于金融機構(gòu)高管人員辭職和被綁架、失蹤、涉案等因素可能對機構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營帶來威脅的事件；（三）客戶集體投訴、上訪、靜坐或者有其他過激行為，影響惡劣

4、的事件；（四）金融機構(gòu)內(nèi)部操作性風險案件或金融詐騙案件可能被新聞媒體進行負面報道的事件；（五）銀行業(yè)金融機構(gòu)由于自然或、者人為以及或軟硬件故障等原因，計算機業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)不能正常工作，導(dǎo)致業(yè)務(wù)無法正常開展達4小時以上，或影響范圍超過一個縣級行政區(qū)域的事件；（六）銀行業(yè)金融機構(gòu)因信息系統(tǒng)敏感信息被竊取、篡改、假冒，或重要數(shù)據(jù)處理設(shè)備失竊，對國家安全、社會秩序、經(jīng)濟建設(shè)運行和公眾利益構(gòu)成較大影響的安全事件；（七）金融機構(gòu)出現(xiàn)單個債務(wù)人償債違約風險超過5000萬元（含5000萬元）、投資損失單筆超過3000萬元（含3000萬元）的重大問題事件；（八）金融機構(gòu)因火災(zāi)、水災(zāi)、風災(zāi)等災(zāi)害原因造成網(wǎng)點停業(yè)、重

5、大人員傷亡的事件；（九）發(fā)生有重大影響的訴訟案件；（十）境外母公司出現(xiàn)嚴重危機，嚴重影響其在中國境內(nèi)業(yè)務(wù)發(fā)展的事件。以上事項，若情況緊急，金融機構(gòu)可在正式報告前通過電話、傳真等其他方式先行向當?shù)厝嗣胥y行報告，并在2個工作日內(nèi)提供具體書面報告。如有必要，應(yīng)及時派員與向當?shù)厝嗣胥y行金融穩(wěn)定部門面談溝通當面報告。第七條 證券業(yè)機構(gòu)在對浙江省內(nèi)企業(yè)開展上市輔導(dǎo)后，應(yīng)及時將相關(guān)進展情況報當?shù)厝嗣胥y行。第八條 保險業(yè)機構(gòu)因臺風、洪水、地震等嚴重自然災(zāi)害印引發(fā)巨額賠付時，應(yīng)及時將相關(guān)進展情況報當?shù)厝嗣胥y行。第九條 以上第四條至第八條未明列的其他應(yīng)報告重大事項及重要信息，金融機構(gòu)應(yīng)當以恰當適當方式及時向當?shù)厝?/p>

6、民銀行報告。第十條 金融重大事項及重要信息報告（報告格式按見附件1格式，并）經(jīng)過本單位主要負責人或經(jīng)授權(quán)的其他負責人簽發(fā)后報送。第十一條 金融機構(gòu)網(wǎng)點新增、撤并及人員變動情況表，（格式見按附件2格式）按每半年度、年度編制，并于報告期末和年度后15個工作日內(nèi)報送。第十二條 對存在瞞報、漏報、遲報重大事項及重要信息行為的金融機構(gòu)，人民銀行將依法依規(guī)進行處理。第十三條 對涉密的金融重大事項及重要信息按照相關(guān)保密管理制度要求處理。第十四條 本制度適用于浙江省內(nèi)金融機構(gòu)。第十五條 本制度由人民銀行杭州中心支行負責解釋。第十六條 本制度自發(fā)布之日起實施。 附件1金融重大事項及重要信息報告年 月 日報告單位： 簽發(fā)人： 關(guān)于 情況的報告中國人民銀行杭州中心支行中國人民銀行 行：（單位印章） 年 月 日聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： （可另附紙）附件2金融機構(gòu)機構(gòu)（網(wǎng)點）新增、撤銷及人員變動情況表年 月 日報告單位： 簽發(fā)人： 1上年末機構(gòu)（網(wǎng)點）數(shù)其 中全轄人員數(shù)分行級地市級縣級縣以下2報告期新設(shè)機構(gòu)（網(wǎng)點）數(shù)其 中分行級地市級