XX證券有限責(zé)任公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法

1、XX證券有限責(zé)任公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為促進(jìn)XX證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）柜臺(tái)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，規(guī)范柜臺(tái)業(yè)務(wù)開展，防范和控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)章、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)范及公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和管理要求，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的柜臺(tái)業(yè)務(wù)是指公司成為中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心的機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”）的參與人，通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)為投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的行為。第三條 公司從事柜臺(tái)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠信、盡責(zé)的原則，不得損害投資者的合法權(quán)益。公司應(yīng)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理

2、，保證參與柜臺(tái)業(yè)務(wù)的投資者具備必要的投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并向投資者充分揭示柜臺(tái)交易的投資風(fēng)險(xiǎn)。第四條 本辦法是確定公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理事項(xiàng)的基本規(guī)范性文件，公司將根據(jù)國家現(xiàn)行證券法律、法規(guī)、政策的修改以及公司相關(guān)政策和柜臺(tái)業(yè)務(wù)調(diào)整的需要對(duì)本辦法及時(shí)進(jìn)行修訂，公司各相關(guān)部門可根據(jù)本辦法具體制定柜臺(tái)業(yè)務(wù)各項(xiàng)運(yùn)營管理制度和操作規(guī)程。第二章 組織架構(gòu)和管理職責(zé)第五條 公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，按照公司經(jīng)理層、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的三級(jí)體系來設(shè)立和運(yùn)作。第六條 公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)批準(zhǔn)開展柜臺(tái)業(yè)務(wù)的基本制度和管理體系，確定公司開展柜臺(tái)交易的整體業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)上限，授權(quán)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)在規(guī)模范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)

3、。第七條 公司設(shè)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)，作為柜臺(tái)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，接受公司經(jīng)理層的領(lǐng)導(dǎo)，支持和協(xié)調(diào)公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)的開展。在公司經(jīng)理層授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行具體決策。柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)產(chǎn)品發(fā)行人和公司研究發(fā)展中心提供的產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品合同、盡職調(diào)查報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等相關(guān)資料，對(duì)公司擬發(fā)行、上柜的柜臺(tái)交易產(chǎn)品進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括對(duì)公司擬發(fā)行、上柜的柜臺(tái)交易產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、質(zhì)量評(píng)價(jià)和審查項(xiàng)目材料，確保材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、或者重大遺漏，并出具審核意見。第八條 公司確定由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部所屬運(yùn)營服務(wù)部（以下簡(jiǎn)稱“運(yùn)營服務(wù)部”）作為柜臺(tái)業(yè)務(wù)的管理部門，運(yùn)營服務(wù)部全面負(fù)責(zé)公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)的具體

4、運(yùn)作、組織和管理。第九條 業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部、資產(chǎn)管理事業(yè)部、證券投資事業(yè)部、數(shù)據(jù)管理中心、信息技術(shù)部、研究發(fā)展中心、合規(guī)風(fēng)控部、財(cái)務(wù)管理部、稽核審計(jì)部、分公司及營業(yè)部等，在柜臺(tái)業(yè)務(wù)中承擔(dān)產(chǎn)品提供、支持、服務(wù)、監(jiān)督、風(fēng)控職能。其中：（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的培育與推廣，協(xié)調(diào)各個(gè)相關(guān)部門推進(jìn)柜臺(tái)業(yè)務(wù)；制定職責(zé)相關(guān)的管理制度和流程；負(fù)責(zé)整合公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶資源，實(shí)現(xiàn)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的銷售、服務(wù)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)實(shí)施工作；建立柜臺(tái)業(yè)務(wù)的考核和激勵(lì)機(jī)制；組織客戶適當(dāng)性管理、投資者教育工作；負(fù)責(zé)投資者的投訴受理等。負(fù)責(zé)根據(jù)客戶需求，進(jìn)行柜臺(tái)業(yè)務(wù)產(chǎn)品方案設(shè)計(jì)。（二）資產(chǎn)管理事業(yè)部負(fù)責(zé)根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)

5、部提供的產(chǎn)品需求，設(shè)計(jì)制定資產(chǎn)管理產(chǎn)品方案；根據(jù)產(chǎn)品特征擬定目標(biāo)客戶，協(xié)助制定產(chǎn)品推廣計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃；制定職責(zé)相關(guān)的管理制度和流程。（三）數(shù)據(jù)管理中心負(fù)責(zé)建立并實(shí)施公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)的清算交收等；制定職責(zé)相關(guān)的管理制度和流程。（四）信息技術(shù)部負(fù)責(zé)規(guī)劃并建立公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)；組織技術(shù)測(cè)試及演練活動(dòng)；柜臺(tái)交易系統(tǒng)日常運(yùn)行維護(hù)；制定職責(zé)相關(guān)的管理制度和流程。（五）研究發(fā)展中心負(fù)責(zé)出具產(chǎn)品發(fā)行人盡職調(diào)查報(bào)告及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等相關(guān)材料；制定職責(zé)相關(guān)的管理制度和流程。（六）合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度流程、內(nèi)部管理、上柜產(chǎn)品等進(jìn)行合規(guī)審查；按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，對(duì)公司向外報(bào)送的柜臺(tái)業(yè)務(wù)重要文件、信息披露等進(jìn)

6、行合規(guī)審查；組織落實(shí)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的反洗錢工作；針對(duì)柜臺(tái)市場(chǎng)特有的風(fēng)險(xiǎn)，提出監(jiān)管建議；審定柜臺(tái)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品相關(guān)合同文本，對(duì)涉及柜臺(tái)業(yè)務(wù)中涉訴案件進(jìn)行及時(shí)處理；其他監(jiān)管機(jī)關(guān)或公司要求的合規(guī)職責(zé)。負(fù)責(zé)對(duì)公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示并明確控制措施；構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)控制模型，擬定各類風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，提出風(fēng)控系統(tǒng)建設(shè)需求；動(dòng)態(tài)監(jiān)控凈資本指標(biāo)；建立各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、流程，實(shí)現(xiàn)日常風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的運(yùn)營。制定職責(zé)相關(guān)的管理制度和流程。（七）財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)的資金調(diào)撥；對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立的成本收入核算，定期提供成本收入分析；對(duì)涉及柜臺(tái)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)信息披露；制定職責(zé)相關(guān)的管理制度和流程。（八）稽核審計(jì)部對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或

7、不定期地審計(jì)，向公司提交審計(jì)報(bào)告，并針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改，對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。（九）分公司及營業(yè)部負(fù)責(zé)開展柜臺(tái)業(yè)務(wù)相關(guān)的客戶開發(fā)、交易申請(qǐng)、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、講解業(yè)務(wù)規(guī)則及合同、投資者教育、簽約、開戶、業(yè)務(wù)處理等業(yè)務(wù)操作。第三章 審議與決策第十條 柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)由公司分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)副總裁、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部、財(cái)務(wù)管理部、資產(chǎn)管理事業(yè)部、固定收益事業(yè)部、合規(guī)風(fēng)控部、運(yùn)營服務(wù)部、信用交易部總經(jīng)理（經(jīng)理）及合規(guī)風(fēng)控部員工一人組成，委員共九人。柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)設(shè)主任委員一人，由公司分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)副總裁兼任。第十一條 柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)會(huì)議由主任召集，或由主任授權(quán)人召集。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部

8、負(fù)責(zé)會(huì)議通知、會(huì)議材料準(zhǔn)備、會(huì)議記錄等工作，并對(duì)審議資料進(jìn)行歸檔整理保存。第十二條 柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)的審議內(nèi)容包括：（一）審議擬發(fā)行、上柜的柜臺(tái)業(yè)務(wù)交易產(chǎn)品；（二）審議產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，如果是第三方產(chǎn)品還需對(duì)委托人盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審議；（三）審議與委托人建立代銷關(guān)系事宜；（四）其他柜臺(tái)業(yè)務(wù)過程中的重大事項(xiàng)決策。第十三條 擬發(fā)行、上柜的柜臺(tái)交易產(chǎn)品的審議規(guī)則：（一）對(duì)于擬發(fā)行、上柜的柜臺(tái)交易產(chǎn)品額度在一千萬元（含）以下的，或系列產(chǎn)品的后續(xù)產(chǎn)品且額度不超過首個(gè)產(chǎn)品額度的，可不經(jīng)過柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)審議，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部根據(jù)業(yè)務(wù)需要自行決定。（二）對(duì)于擬發(fā)行、上柜的柜臺(tái)交易產(chǎn)品（含系列產(chǎn)品的首個(gè)產(chǎn)

9、品或系列產(chǎn)品的后續(xù)產(chǎn)品且額度超過首個(gè)產(chǎn)品額度的）額度大于一千萬元且不超過五千萬元（含）的，需經(jīng)過柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)審議。（三）對(duì)于擬發(fā)行、上柜的柜臺(tái)交易產(chǎn)品（含系列產(chǎn)品的首個(gè)產(chǎn)品或系列產(chǎn)品的后續(xù)產(chǎn)品且額度超過首個(gè)產(chǎn)品額度的）額度大于五千萬元的，在經(jīng)過柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)審議通過后，需向公司經(jīng)理層報(bào)批。第十四條 柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)通過會(huì)議方式進(jìn)行議事和表決。柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)舉行會(huì)議，以現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò)形式召開；會(huì)議要求委員必須參加，如有特殊情況不能參會(huì)，應(yīng)事先征得主任委員的同意，并仍須通過郵件、傳真等有效方式對(duì)議題進(jìn)行表決。第十五條 柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)舉行會(huì)議按照以下規(guī)則進(jìn)行投票表決：（一）采取一人一

10、票制，每個(gè)決議事項(xiàng)必須有全體委員三分之二（含）以上同意方可通過；（二）參會(huì)委員需明確表示自己的意見為同意或者反對(duì)，不得投棄權(quán)票。第十六條 委員及其他知情人員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第十七條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)將會(huì)議表決決議通過有效途徑進(jìn)行公示并存檔。第四章 產(chǎn)品管理第十八條 公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品實(shí)施嚴(yán)格的準(zhǔn)入和退出管理。第十九條 公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品上柜前需由產(chǎn)品發(fā)行人提交產(chǎn)品上柜申請(qǐng)，第三方的產(chǎn)品上柜前還需由第三方產(chǎn)品發(fā)行人與公司簽訂產(chǎn)品上柜協(xié)議。第二十條 公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品的準(zhǔn)入程序：（一）產(chǎn)品發(fā)行人或引進(jìn)部門應(yīng)根據(jù)研究發(fā)展中心出具的盡職調(diào)查報(bào)告及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等材料向

11、柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)提出產(chǎn)品上柜申請(qǐng)，并提供產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品合同及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示書等。內(nèi)容應(yīng)該包含產(chǎn)品的投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、估值模型、交易方式、交易期、下柜時(shí)間及信息披露安排等；（二）柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)審核產(chǎn)品上柜申請(qǐng)并進(jìn)行表決；（三）產(chǎn)品準(zhǔn)入通過后進(jìn)入柜臺(tái)交易系統(tǒng)上柜環(huán)節(jié)；（四）信息技術(shù)部根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部提交的產(chǎn)品交易參數(shù)表進(jìn)行相關(guān)的參數(shù)設(shè)置；（五）產(chǎn)品交易參數(shù)設(shè)置完成后，通過柜臺(tái)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。第二十一條 公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品需滿足以下條件：（一）由公司或合格的第三方金融機(jī)構(gòu)發(fā)行；（二）產(chǎn)品有明確的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；（三）產(chǎn)品的設(shè)計(jì)發(fā)行以明確的客戶需求為基礎(chǔ)；（四）產(chǎn)品在投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制

12、、投資者適當(dāng)性管理、銷售推廣、轉(zhuǎn)讓流通、信息披露等方面有明確的安排和規(guī)定；（五）中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。第二十二條 柜臺(tái)交易產(chǎn)品在完成產(chǎn)品準(zhǔn)入程序后，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)組織產(chǎn)品上柜。第二十三條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)上柜產(chǎn)品的運(yùn)行進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和內(nèi)外部協(xié)調(diào)，統(tǒng)一管理產(chǎn)品下柜。第二十四條 柜臺(tái)交易產(chǎn)品的下柜包括以下四種情況：（一）產(chǎn)品發(fā)行人已經(jīng)履行合同約定的權(quán)利義務(wù)，產(chǎn)品按期結(jié)束；（二）產(chǎn)品契約中約定提前結(jié)束條款的，在符合產(chǎn)品契約條款的情況下，產(chǎn)品發(fā)行人可決定提前結(jié)束產(chǎn)品存續(xù)期；（三）產(chǎn)品契約中無提前結(jié)束條款的，但產(chǎn)品發(fā)行人由于某種原因認(rèn)為有必要提前結(jié)束產(chǎn)品存續(xù)期且征得

13、投資者同意；（四）強(qiáng)制退出。產(chǎn)品存續(xù)期間，當(dāng)產(chǎn)品發(fā)行人發(fā)生重大變故、市場(chǎng)政策環(huán)境發(fā)生劇烈變化及由于不可抗力影響，可能對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)收益產(chǎn)生重大不確定性影響時(shí)，公司有權(quán)對(duì)該產(chǎn)品實(shí)行強(qiáng)制退出。第二十五條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部根據(jù)以上不同的退出情形，執(zhí)行不同的處理流程。第三方產(chǎn)品發(fā)行人未能向投資者完全履行產(chǎn)品相關(guān)義務(wù)，公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)協(xié)議追究其法律及賠償責(zé)任。第五章 投資者適當(dāng)性管理第二十六條 公司開展柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，建立完備的客戶適當(dāng)性管理及投資者教育制度。第二十七條 參與柜臺(tái)交易的投資者必須是符合公司柜臺(tái)交易投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的合格投資者，并簽署相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)揭示書。第二十八條 參

14、與柜臺(tái)業(yè)務(wù)的合格投資者基本條件包括且不限于：（一）機(jī)構(gòu)客戶1.在公司已開立資金賬戶；2.賬戶總資產(chǎn)（包括現(xiàn)金、股票、基金、債券、理財(cái)產(chǎn)品等）達(dá)到50萬元或以上；3.不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事相關(guān)業(yè)務(wù)的情形。（二）個(gè)人客戶：1.在公司已開立資金賬戶；2.賬戶總資產(chǎn)（包括現(xiàn)金、股票、基金、債券、理財(cái)產(chǎn)品等）達(dá)到2萬元或以上；3.不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事相關(guān)業(yè)務(wù)的情形。信譽(yù)良好，無違規(guī)記錄。第二十九條 有關(guān)法律法規(guī)或者監(jiān)管部門對(duì)投資者參與柜臺(tái)交易有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定。第六章 交易管理第三十條 公司發(fā)行柜臺(tái)交易產(chǎn)品時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)使

15、用在公司開立的柜臺(tái)交易賬戶進(jìn)行認(rèn)購申報(bào)，投資者需足額交付認(rèn)購資金，公司將即時(shí)凍結(jié)投資者用于認(rèn)購的資金。第三十一條 投資者進(jìn)行產(chǎn)品交易時(shí)，需提供柜臺(tái)交易賬戶、產(chǎn)品代碼、交易方向、交易價(jià)格及數(shù)量等要素。投資者賣出產(chǎn)品時(shí)，公司將實(shí)時(shí)判斷其是否擁有對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品份額；投資者買入產(chǎn)品時(shí)，公司將實(shí)時(shí)判斷其是否擁有足額資金余額。第三十二條 公司柜臺(tái)交易日原則上為報(bào)價(jià)系統(tǒng)的交易日。國家法定假日和報(bào)價(jià)系統(tǒng)公告的休市日，公司柜臺(tái)交易暫停。具體產(chǎn)品的交易日期以產(chǎn)品合同或相關(guān)約定為準(zhǔn)。第三十三條 公司柜臺(tái)交易日的交易時(shí)間原則上為上午9:00-11:30，下午13:00-15:30。若產(chǎn)品協(xié)議或交易對(duì)手間另有約定，以相關(guān)協(xié)

16、議或約定為準(zhǔn)。第三十四條 上柜產(chǎn)品的最小交易價(jià)格變動(dòng)單位和最低委托數(shù)量等交易要素應(yīng)按照產(chǎn)品特性分別進(jìn)行確定，以產(chǎn)品上柜發(fā)行文件為準(zhǔn)。第三十五條 投資者參與柜臺(tái)交易，應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定繳納相關(guān)稅費(fèi)。第三十六條 交易中產(chǎn)品基本面發(fā)生重大變化且產(chǎn)品發(fā)行人提出書面申請(qǐng)或發(fā)生其它重大的異常情況時(shí)，公司可以對(duì)該產(chǎn)品實(shí)施盤中臨時(shí)暫停交易。第三十七條 發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，本公司柜臺(tái)可以決定技術(shù)性暫停交易或者交易無效等措施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技術(shù)故障；（四）本公司認(rèn)定的其他異常情況。第七章 賬戶、登記與結(jié)算管理第三十八條 公司

17、根據(jù)柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則，建立結(jié)算管理體系，規(guī)范柜臺(tái)交易結(jié)算行為。第三十九條 公司在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立相應(yīng)產(chǎn)品賬戶，分別用于記載參與人自身持有、名義持有或管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等持有的私募產(chǎn)品。產(chǎn)品賬戶代碼的編制應(yīng)當(dāng)符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定。第四十條 在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品可以采取名義持有模式。公司應(yīng)當(dāng)與合格投資者簽署名義持有協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)約定行使產(chǎn)品持有人相關(guān)權(quán)利，不得損害合格投資者權(quán)益。公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)合格投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個(gè)合格投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)。公司應(yīng)當(dāng)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)送合格投資者產(chǎn)品賬戶注冊(cè)資料、賬戶余額、權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)變動(dòng)記錄等信息。合格投資者產(chǎn)品賬戶代

18、碼的編制應(yīng)當(dāng)符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定。第四十一條 公司在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立相應(yīng)資金結(jié)算賬戶，分別用于記載自有資金，合格投資者資金，參與人管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等的資金或在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品募集的資金及用于分紅、付息兌付的資金。公司可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、商業(yè)銀行、第三方支付機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶劃轉(zhuǎn)資金。第四十二條 公司制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)控措施，加強(qiáng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。第八章 信息披露第四十三條 公司作為柜臺(tái)市場(chǎng)的參與人，遵從誠實(shí)信用原則，依照法律、法規(guī)、公司柜臺(tái)市場(chǎng)相關(guān)制度、協(xié)議中的相關(guān)約定，規(guī)范管理柜臺(tái)業(yè)務(wù)的各個(gè)參與方履行信息披露義務(wù)，

19、并保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，最大程度保障投資者知情權(quán)。第四十四條 信息披露義務(wù)人按要求提供相應(yīng)的信息披露材料，并確保材料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完備性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司對(duì)擬披露信息進(jìn)行形式審查，審查通過后統(tǒng)一將公告內(nèi)容予以發(fā)布。第四十五條 產(chǎn)品管理人、發(fā)行人或其它信息披露義務(wù)人按照上柜前首次披露和上柜后的持續(xù)披露分別履行其披露義務(wù)，針對(duì)可能發(fā)生的對(duì)產(chǎn)品持續(xù)運(yùn)營、客戶利益、資產(chǎn)凈值或股權(quán)價(jià)值產(chǎn)生重大影響的事件，也必須向投資者履行披露義務(wù)。第四十六條 國家法律法規(guī)所規(guī)定的其他信息披露義務(wù)，從其規(guī)定。第四十七條 信息披露義

20、務(wù)人未按照國家法律法規(guī)以及公司信息披露要求進(jìn)行信息披露的，公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)將可暫停其交易或終止上柜。第九章 合規(guī)管理第四十八條 公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)合規(guī)管理的目標(biāo)是將合規(guī)管理落實(shí)到柜臺(tái)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，促進(jìn)外部監(jiān)管與內(nèi)部控制有機(jī)結(jié)合，保障柜臺(tái)交易依法合規(guī)進(jìn)行，切實(shí)防范不當(dāng)利用非公開信息進(jìn)行交易的行為以及柜臺(tái)交易與公司其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突。第四十九條 公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)合規(guī)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）獨(dú)立性原則。合規(guī)管理部門和崗位實(shí)行公司直接派出制，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)風(fēng)控部領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)。（二）審慎性原則。柜臺(tái)業(yè)務(wù)合規(guī)管理以法律法規(guī)及監(jiān)管部門要求為基礎(chǔ)進(jìn)行專業(yè)判斷，對(duì)缺乏明確法律法規(guī)規(guī)定的，按照

21、謹(jǐn)慎原則處理。（三）全面性原則。柜臺(tái)業(yè)務(wù)合規(guī)管理覆蓋整個(gè)業(yè)務(wù)事前、事中、事后全部環(huán)節(jié)。第五十條 公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理由一般合規(guī)管理、信息隔離墻制度和反洗錢工作三部分組成。第五十一條 一般合規(guī)管理包括對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、操作流程、業(yè)務(wù)材料和協(xié)議文本等進(jìn)行審核，定期或不定期組織柜臺(tái)業(yè)務(wù)監(jiān)督、檢查，以及落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)行為的整改情況。第五十二條 信息隔離墻管理包括信息隔離、人員隔離、物理隔離、資金及賬戶隔離、系統(tǒng)隔離以及針對(duì)新產(chǎn)品的特別風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。第五十三條 反洗錢工作依照公司相關(guān)規(guī)定，對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)可能涉及的大額交易和可疑交易進(jìn)行監(jiān)控、報(bào)告及存檔等工作，并指定專人負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易的報(bào)送工作。第五十四條 公司應(yīng)建立重大突發(fā)事件的應(yīng)急機(jī)制。柜臺(tái)業(yè)務(wù)發(fā)生因技術(shù)故障、自然災(zāi)害、或其他原因?qū)е虏荒苷＝灰椎闹卮笫录?，?yīng)立即向中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心及所在地中國證監(jiān)會(huì)