XX省“專精特新板”建設(shè)工作方案

1、XX 省“專精特新板”建設(shè)工作方案一、概況XX 省專精特新中小企業(yè)是指具有“專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化”特征的工業(yè)中小企業(yè)，是我省規(guī)模以上中小工業(yè)企業(yè)中的優(yōu)質(zhì)群體。目前，省級(jí)專精特新企業(yè)1200 戶，雖然數(shù)量?jī)H占全省規(guī)上中小工業(yè)企業(yè)的6.7% ，卻貢獻(xiàn)了12% 的銷售收入、12.4% 的利潤(rùn)和12.5% 的稅收，彰顯了專精特新企業(yè)的大作為、大貢獻(xiàn)和大潛力，它們?cè)趯?duì)接資本市場(chǎng)方面具有較好的基礎(chǔ)，至2016 年底，已在主板上市5 家，新三板掛牌112 家，區(qū)域性市場(chǎng)掛牌82 家，推動(dòng)專精特新企業(yè)掛牌上市是大勢(shì)所趨。XX 省股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“省股交中心”）是省政府批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)交

2、易市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是基礎(chǔ)市場(chǎng)板塊和對(duì)接全國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要孵化器。省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是由省股權(quán)托管交易中心搭建的綜合性金融服務(wù)平臺(tái)，自 2013 年 9 月運(yùn)行以來(lái)，綜合服務(wù)功能不斷完善，市場(chǎng)規(guī)模和影響力不斷擴(kuò)大。至2016 年底，累計(jì)掛牌企業(yè)達(dá)1182 家，托管企業(yè)1392 家，會(huì)員單位176 家，共為托管掛牌企業(yè)融資115 億元。 省股權(quán)托管交易中心已成為國(guó)內(nèi)有影響力的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，成為促進(jìn)中小微企業(yè)加快發(fā)展的重要服務(wù)平臺(tái)。二、開設(shè)專精特新板意義在省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)設(shè)立專精特新板，是深入貫徹省委、省政府制造強(qiáng)省戰(zhàn)略，促進(jìn)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策落實(shí)的重要舉措；是支持我省中小企業(yè)走“專精特新

3、”發(fā)展之路，提高創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新能力的重要手段；是構(gòu)建XX 特色板塊，實(shí)現(xiàn)專精特新企業(yè)上市掛牌的基礎(chǔ)性工程；是推動(dòng)企業(yè)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)，緩解融資難、融資貴的具體實(shí)踐；是提升企業(yè)管理能力，樹立品牌形象的有效之策。三、專精特新板市場(chǎng)定位和服務(wù)功能（一）市場(chǎng)定位在省股交中心擬開設(shè)的“專精特新板”，是為我省專精特新中小企業(yè)提供區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)的專屬板塊，其市場(chǎng)定位是：一是綜合金融服務(wù)，為企業(yè)提供集掛牌展示、 股權(quán)托管交易、投融資于一體的綜合性服務(wù)；二是規(guī)范企業(yè)行為服務(wù)，幫助企業(yè)實(shí)施股 份制改造，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理能力；三是企業(yè)轉(zhuǎn)板上市服務(wù)，助推企業(yè)向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、滬深交易所等更高層次資本市

4、場(chǎng)轉(zhuǎn)板上市，幫助企業(yè)在更大的平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)更快、更好發(fā)展。（二）服務(wù)功能1. 掛牌展示推介功能。企業(yè)可享受省股交中心提供的立體化展示服務(wù)。（ 1 ） 平臺(tái)推介。發(fā)揮平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，采取線上線下相結(jié)合的方式，擴(kuò)大企業(yè)推介渠道。（ 2 ）媒體宣傳。利用社會(huì)媒體進(jìn)行宣傳，提高掛牌企業(yè)知名度和品牌形象。（ 3 ）信息披露。及時(shí)向公眾或定向投資者推送企業(yè)信息，增強(qiáng)信息透明度，增大 投銀企多方合作的機(jī)會(huì)和可能。2. 投融資服務(wù)功能。企業(yè)可以享受到省股交中心提供的多樣化投融資服務(wù)。（ 1 ）發(fā)行可轉(zhuǎn)換債。利用省股交中心平臺(tái)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，實(shí)現(xiàn)中期債權(quán)融 資，并提供存續(xù)期間的債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)。（ 2 ）對(duì)接基金支持。為

5、掛牌企業(yè)積極對(duì)接國(guó)元證券安元基金、直投基金，華安證券安華基金、臻誠(chéng)創(chuàng)投，以及省、市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金等對(duì)掛牌企業(yè)的支持。（ 3 ）引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。為掛牌企業(yè)對(duì)接全國(guó)各類股權(quán)投資機(jī)構(gòu)（如PE、 VC 等） ，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資，并為企業(yè)提供融資顧問、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。（ 4 ）增強(qiáng)間接融資。建立重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略合作機(jī)制，擴(kuò)大專精特新板的品牌直接授信范圍，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門，推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)等權(quán)利質(zhì)押融資，形成無(wú)擔(dān)保機(jī) 構(gòu)介入的融資模式，便利掛牌企業(yè)融資。3. 股權(quán)托管交易功能。為企業(yè)提供股權(quán)登記、查詢、掛失、證明、繼承、贈(zèng)予、分紅、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等規(guī)范化的登記結(jié)算及托管服務(wù)，采取“線上協(xié)議交易”方式，

6、以市場(chǎng) 化的手段實(shí)現(xiàn)企業(yè)股權(quán)的合理定價(jià)，提高企業(yè)股權(quán)的流動(dòng)性。4. 轉(zhuǎn)板上市培育功能。發(fā)揮平臺(tái)擁有的眾多國(guó)內(nèi)優(yōu)秀券商、投資、咨詢機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)，培育掛牌企業(yè)向新三板、創(chuàng)業(yè)板、中小板及主板市場(chǎng)轉(zhuǎn)板上市。5. 提升管理能力功能。發(fā)揮專業(yè)團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，幫助企業(yè)股份制改造，建立現(xiàn)代企業(yè)制定，規(guī)范財(cái)務(wù)管理，提高經(jīng)營(yíng)管理能力，樹立企業(yè)家信心和資本市場(chǎng)新理念。四、掛牌企業(yè)范圍、條件及方式（一）掛牌企業(yè)范圍歷年獲得省經(jīng)濟(jì)和信息化委認(rèn)定的“XX 省專精特新中小企業(yè)”稱號(hào)的企業(yè)。（二）企業(yè)掛牌條件1. 在 XX 省行政區(qū)域內(nèi)登記，具備獨(dú)立法人資格的公司制（股份有限公司或有限責(zé)任公司）企業(yè)法人。2. 最近兩年無(wú)重大違法違規(guī)

7、行為，未發(fā)生過重大安全、質(zhì)量、環(huán)境污染事故，無(wú)偷、漏稅行為等。3. 最近兩年?duì)I業(yè)收入均在3000 萬(wàn)元以上。優(yōu)先支持主導(dǎo)產(chǎn)品和技術(shù)擁有核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具有高成長(zhǎng)性的企業(yè)掛牌；優(yōu)先支持年銷售收入5000 萬(wàn)元以上、凈利潤(rùn) 200萬(wàn)元以上的企業(yè)掛牌。（三）推薦掛牌方式擬掛牌企業(yè)提出掛牌申請(qǐng)，市、縣（市、區(qū)）經(jīng)信部門推薦，省股交中心認(rèn)可的推薦機(jī)構(gòu)（從股交中心注冊(cè)推薦商中擇優(yōu)產(chǎn)生）為企業(yè)提供盡調(diào)、推薦，省股交中心負(fù)責(zé)掛牌申報(bào)材料的受理、審核，并組織評(píng)審、掛牌。五、工作計(jì)劃（一）工作目標(biāo)專精特新板計(jì)劃在2017 年 6 月末開板，首批掛牌企業(yè)150 家以上。經(jīng)過3-5 年的努力，專精特新板掛牌企業(yè)總數(shù)

8、達(dá)到600 家以上。（二）工作步驟1. 2017 年元月，啟動(dòng)專精特新板籌備工作，完成工作方案制定。2. 2 月，向省政府專題報(bào)告，完成專精特新板政策文件及業(yè)務(wù)規(guī)則的起草和印發(fā)。3. 5 月，各市經(jīng)信部門對(duì)本地區(qū)專精特新企業(yè)動(dòng)員部署、券商推薦機(jī)構(gòu)推介。4. 5-6 月，市縣經(jīng)信部門、推薦機(jī)構(gòu)組織企業(yè)掛牌申報(bào)。5. 6 月下旬，舉辦XX 省專精特新板開板及首批企業(yè)掛牌儀式。6. 7 月以后，專精特新板進(jìn)入常態(tài)化掛牌工作。六、保障措施（一）建立工作機(jī)制。設(shè)立專精特新板籌備工作協(xié)調(diào)小組，由省經(jīng)濟(jì)和信息化委分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任協(xié)調(diào)小組組長(zhǎng)，省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省金融辦、省股交中心等單位相關(guān)部門 負(fù)責(zé)人為成員。（

9、二）加大財(cái)政支持。對(duì)專精特新板掛牌企業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼，每家掛牌企業(yè)省級(jí)財(cái)政補(bǔ)貼 20 萬(wàn)元，各市、縣政府結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際予以支持。擬建立省中小企業(yè)發(fā)展基金， 重點(diǎn)支持掛牌企業(yè)發(fā)展。（三）優(yōu)化金融支持。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極利用專精特新板的品牌影響力，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，優(yōu)先為掛牌企業(yè)提供貸款支持；發(fā)揮擔(dān)保、證券、保險(xiǎn)、信托等類金融機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)提供增信、融資產(chǎn)品發(fā)行與承銷等綜合金融服務(wù)；PE/VC、安元、安華、皖投等基金公司積極跟進(jìn)，選擇成長(zhǎng)性企業(yè)及時(shí)跟投。（四）強(qiáng)化部門協(xié)同支持。各行業(yè)主管部門結(jié)合行業(yè)管理職能，在項(xiàng)目申報(bào)、專項(xiàng)資金獎(jiǎng)補(bǔ)、行業(yè)資質(zhì)認(rèn)定等方面，加大對(duì)專精特新板企業(yè)扶持力度，共同支持專精特新企業(yè)做強(qiáng)、做大。（五） 強(qiáng)化宣傳后續(xù)服務(wù)。各市縣經(jīng)信部門要采取多種形式進(jìn)行專精特新板掛牌政策宣傳，引導(dǎo)更多的企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌、受益，并將持續(xù)推動(dòng)符合條件的企業(yè)掛牌作為常態(tài)化工作，常抓不懈；省股交中心要制