夏友富 俞雄飛 李麗 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點及其發(fā)展趨勢

1、夏友富 俞雄飛 李麗 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點及其發(fā)展趨勢 作者： 日期：10 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點及其發(fā)展趨勢來源：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際商務(wù)研究中心 時間：2004年8月13日23:34技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點及其發(fā)展趨勢對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)技術(shù)性貿(mào)易措施研究中心 夏友富 俞雄飛 李麗技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade-TBT）是指一國或一個區(qū)域組織以維護國家或區(qū)域基本安全、保障人類健康和安全、保護動植物健康和安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強制性或自愿性的技術(shù)性措施，這些措施對其他國家或區(qū)域組織的商品、服務(wù)和投資進入該國或該區(qū)域市場產(chǎn)生影

2、響 。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘 的重要組成部分，正在成為發(fā)達國家限制市場準入的重要手段。從最近幾年的各國實施情況看，TBT呈現(xiàn)出下列特點及趨勢： （一）WTO成員通報的TBT和SPS不斷增加 根據(jù)WTO的TBT協(xié)議和SPS協(xié)議的規(guī)定，成員制定對貿(mào)易可能有較大影響的技術(shù)性措施前應(yīng)通報給TBT委員會或SPS委員會，并給予其他成員評議時間。2002年共有45個WTO成員向WTO的TBT委員會和SPS委員會通報的TBT和SPS總量1429件，比上年增長6.4%。其中 TBT615件，增長7.7%；SPS814件，增長5.4%。1995 2002年WTO成員TBT和SPS通報總量累計達8507件（見表

3、1）。1999年以來，發(fā)展中國家通報的TBT數(shù)量超過發(fā)達國家，SPS通報數(shù)量少于發(fā)達國家，但近年來增長較快（見表2）。TBT和SPS通報主要集中于20個成員，從1995-2002年累計通報情況看，荷蘭TBT通報量最多，美國高居SPS通報量榜首。機電產(chǎn)品、石化產(chǎn)品、建材和農(nóng)產(chǎn)品及食品是WTO成員TBT通報的重點（見表3）。SPS通報一般涉及農(nóng)產(chǎn)品和食品行業(yè)。因此，2002年農(nóng)產(chǎn)品和食品行業(yè)的TBT和SPS通報量是最多的，合計達965件，占TBT和SPS通報總量的67.5%。 （二）實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的波及和仿效影響明顯 一旦一個產(chǎn)品被實施了TBT，很容易波及其他相關(guān)產(chǎn)品甚至產(chǎn)業(yè)。歐盟2002年5

4、月通過的生態(tài)紡織品服裝新指令（2002/371/EC），將原只有幾種紡織品和服裝的環(huán)境標志產(chǎn)品擴大到腈綸、棉和天然纖維素纖維（包括木棉）、彈性纖維、亞麻和其他韌性纖維包括大麻、黃麻和苧麻、含脂毛和其他蛋白纖維、人造纖維素纖維、尼龍纖維/滌綸纖維、聚丙烯纖維、纖維和紗線的整理劑等幾乎囊括所有紡織品和服裝。 歐盟2002年通過的廢舊電器回收指令也將原幾種家電產(chǎn)品（大、小型家電）擴展到信息技術(shù)和電訊設(shè)備、用戶音響和聲樂設(shè)備、照明系統(tǒng)產(chǎn)品、電子電動工具、玩具、醫(yī)療設(shè)備系統(tǒng)、監(jiān)視器和控制設(shè)備、自動售貨機等，幾乎包括所有家電、電器及信息技術(shù)和電訊產(chǎn)品。 一國實施的TBT較易引起他國效仿。2002年1月30

5、日，歐盟理事會以中國浙江舟山地區(qū)的凍蝦仁氯霉素含量超標為由，通過關(guān)于對產(chǎn)自中國的進口動物產(chǎn)品實行某些保護性措施的決議（2002/69/EC），決定暫停進口產(chǎn)自中國的供人或動物消費的動物源性產(chǎn)品，禁令由蝦仁擴大到所有動物及含有動物成分的產(chǎn)品達100多個品種。歐盟發(fā)布這一禁令后，匈牙利、俄羅斯等國也緊隨其后效仿。 以歐盟實施禁令為由，2002年2月初，沙特宣布禁止進口中國蜂蜜，至今未開關(guān)；日本也于同期開始對進口中國蜂蜜10%抽樣檢驗氯霉素等抗生素殘留；2月20日，加拿大開始對中國蜂蜜加強抗生素檢驗，并要求對進口蜂蜜中苯酚和19種磺胺等殘留進行檢測；5月，美國FDA宣布中國蜂蜜氯霉素殘留檢測限為0.

6、3ppb，并有可能提高到0.1ppb。我蜂蜜2002年對美出口約7614噸，比上年下降52.35%，出口額約809萬美元，下降43.56%；墨西哥農(nóng)業(yè)部6月2日下令把扣留的356噸受污染的中國蜂蜜銷毀或退回中國，主要是在抽樣檢查中，發(fā)現(xiàn)這些蜂蜜中含有鏈霉素等一些有毒物質(zhì)的殘留物和一些"對人體健康和國家養(yǎng)蜂業(yè)造成危險"的污染物。實行這一嚴厲措施實質(zhì)上是為了保護墨西哥的養(yǎng)蜂業(yè)；6月和9月，阿聯(lián)酋迪拜酋長國政府僅以歐盟檢測出中國出口的禽類產(chǎn)品氯霉素殘留超標為由，即兩次頒布禁令，禁止進口原產(chǎn)于中國大陸的禽肉及其制品。 因含有致癌物質(zhì)芳香胺，德國政府1994年以來針對20種有致癌作用

7、的芳香胺類偶氮染料實施禁用。在此影響下，荷蘭1996年8月也就關(guān)于禁用某些偶氮染料的進行了立法。歐盟其他成員國如瑞典、法國、丹麥等也紛紛采取措施。2002年9月11日，歐洲議會和歐盟理事會共同通過了第2002/61號指令，決定限制在有機會與人體皮膚或口腔接觸的紡織品和皮革制品中使用偶氮類染料。指令列出了22種對人體有害的芳香胺，如果使用了偶氮類染料的某種紡織品被檢測出所含有害芳族胺的量超過30ppm，那么這種紡織品在歐盟市場上將被禁止銷售，同時也將被禁止從第三國進口。該指令涉及服裝、紗線、織物、被褥、毛巾、假發(fā)、假眉毛、帽子、尿布等衛(wèi)生用品、睡袋、手套、手提袋、椅套、各種錢包、手提箱、表帶、鞋

8、類、紡織或皮革玩具以及帶紡織或皮革衣著的玩具等多類產(chǎn)品。日本、美國等國也有采取類似措施的傾向。 （三）TBT已從規(guī)定個別限量指標發(fā)展成為名目繁多的限制或禁止指標體系 2000年歐盟先后發(fā)布了2000/24/EC、2000/42/EC指令，增加茶葉農(nóng)殘限量10項，改變茶葉農(nóng)殘限量 6項。2001年7月1日歐盟實行新的茶葉農(nóng)藥殘留量檢驗標準達108項，凡超過農(nóng)殘標準的茶葉實行就地封存、銷毀或退回到原產(chǎn)地國家。 日本厚生省于2002年7月1日決定，實施新設(shè)約200種農(nóng)藥殘留標準。在國內(nèi)外約700種農(nóng)藥中，厚生省已對其中的229種設(shè)定了農(nóng)殘標準。2002年11月8日提出的食品衛(wèi)生法修正案，強化對進口農(nóng)

9、產(chǎn)品的檢查制度，對含有未設(shè)定殘留標準農(nóng)藥的進口農(nóng)產(chǎn)品將一律停止流通。按現(xiàn)有的標準，對茶葉已設(shè)定殘留標準的農(nóng)藥達108種。 歐盟生態(tài)紡織品和服裝指令是個典型體現(xiàn)指標體系限制的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，其內(nèi)容廣泛，有40多個分指標體系構(gòu)成，如： · 農(nóng)藥殘留：如棉和天然纖維素纖維（包括木棉）中的艾氏劑等約19種殺蟲劑小于0.05ppm；含脂毛和其他蛋白纖維中的林丹、艾氏劑等殺蟲劑總量不超過0.5ppm，有機毒蟲畏等總量不超過2 ppm，毒蟲畏等總量不超過0.5 ppm；毒殺芬、PCB及其有機物在產(chǎn)品的運輸、貯存和半成品加工中不使用。 · 重金屬殘留：滌綸纖維銻總量不超過260 ppm；聚

10、丙烯纖維中含鉛的顏料不使用；顏料中規(guī)定了8種金屬離子的含量；染料中規(guī)定了16種金屬離子的含量；對人造纖維素纖維中的鋅、銅等含量進行了限定； · 生物降解：纖維和紗線的整理劑漿料中至少90%可生物降解，紡絲溶劑和助劑至少90%可生物降解；助劑、織物柔軟劑和絡(luò)合劑95%重量比的助劑可生物降解； · 污水排放及處理：含脂毛和其他蛋白纖維洗毛的水中COD不超過60g/kg；漂白劑中AOX在排放液中小于40mgCI/kg；廢水COD25 g/kg，PH6-9；亞麻和其他韌性纖維包括大麻、黃麻和苧麻降低COD或TOC； · 織物增重：鈰的化合物不使用； · 染料：可

11、分解芳香氨的偶氮染料禁用；絡(luò)媒染劑染料不允許；對過敏染料、金屬絡(luò)合染料、致癌和基因誘變及有毒染料作出了具體的規(guī)定； · 甲醛：游離甲醛直接接觸皮膚不超過30 ppm，其他300 ppm； · 阻燃劑：13種助劑中不超過0.1含量； · 滌綸的有機氯載體：不用； · 色牢度：對耐洗、耐汗?jié)n（酸、堿）、耐光、耐干摩擦、耐濕摩擦色牢度等進行具體規(guī)定； · 其他指標涉及彈性纖維中不含有機化合物；防縮整理、后整理；填充物；涂料、粘合和膜；能源和水的應(yīng)用；生態(tài)標簽的內(nèi)容；水洗和干洗尺寸變化率；印刷；剝色或褪色。 （四）出現(xiàn)自愿性措施與強制性技術(shù)法規(guī)結(jié)合并向

12、強制性法規(guī)方向轉(zhuǎn)化的趨勢 在技術(shù)性貿(mào)易壁壘領(lǐng)域，有許多自愿性的措施，如ISO9000、ISO14000、各種環(huán)境標志認證、有機食品認證等，以生產(chǎn)者自愿為原則決定是否申請認證。2002年以來，有些自愿性措施正在與強制性措施結(jié)合并有向強制性法規(guī)方向轉(zhuǎn)化的趨勢。如歐盟2002年5月12日通過的"生態(tài)紡織品標簽"指令（2002/371/EC）就是典型例子。2002年德國政府決定，啟用"生態(tài)食品標志"，以區(qū)別于普通食品。2002年10月21日，美國農(nóng)業(yè)部制訂了全新的有機食品標簽。凡是有機程度達到或超過95%的食品，都可貼上一個專門的新標記。有機程度在70%至95%

13、之間的食品，雖不能享受貼專門標記的"待遇"，但可在標簽上注明本產(chǎn)品"包含有機成分"。食品是否具備貼上有機食品標簽的資格，需經(jīng)美農(nóng)業(yè)部批準的專門機構(gòu)認證。 （五）TBT表現(xiàn)形式越來越多，涵蓋范圍越來越廣 可以采取的TBT措施名目繁多。從產(chǎn)品角度看，不僅涉及初級產(chǎn)品，而且牽涉到所有的中間產(chǎn)品和制成品；從過程來看，涵蓋了研究、開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售和消費以及處置等產(chǎn)品的整個生命周期。從涉及領(lǐng)域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易以及投資、知識產(chǎn)權(quán)和環(huán)境保護等各個領(lǐng)域。另外， 除WTO允許采取的TBT外，其他國際公約如環(huán)保公約等規(guī)定的許多對貿(mào)

14、易產(chǎn)生影響的技術(shù)性措施，也屬于TBT的范圍。在許多雙邊、區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定中，TBT問題也日益得到關(guān)注，成員們都希望消除與規(guī)范各自的TBT，鼓勵互認，以促進成員間的貿(mào)易。 TBT表現(xiàn)形式極具廣泛性，既涉及國際或區(qū)域性協(xié)議、國家法律、法令、規(guī)定、要求、指南、準則、程序等強制性的措施，也包括非政府組織等制定的自愿性措施等方方面面。我們認為，TBT有狹義和廣義之分。狹義的TBT主要是指WTOTBT協(xié)議規(guī)定的技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序；廣義的TBT還包括動植物及其產(chǎn)品的檢驗和檢疫措施(SPS)、包裝和標簽及標志要求、綠色壁壘（如國際或區(qū)域環(huán)保公約；國別環(huán)保法規(guī)和政策措施及標準；ISO14000、有機

15、食品認證、環(huán)境標志、綠點等自愿性措施；加工和生產(chǎn)方法；環(huán)境成本內(nèi)在化與生態(tài)傾銷等）、信息技術(shù)壁壘（如條形碼、電子商務(wù)、EDI）等。 （六）關(guān)稅、一般非關(guān)稅壁壘、TBT與其他手段交替或同時使用 如日本對大米進口進行全方位的限制：首先實施近400%的高稅率，使進口大米完全喪失價格優(yōu)勢；其次實施進口配額招標，在招標中存在國別歧視。占大米進口總量絕大多數(shù)的一般進口招標遠未實現(xiàn)真正意義上的市場準入。在SBS（Simultaneous Buy and Sell）招標方式中，日本糧食廳根據(jù)需要對進口大米進行任意加價，從而嚴重影響進口大米的競爭力。再就是進一步實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘：90年代初期對大米進口只實行幾

16、個農(nóng)殘檢測指標，90年代中期增至數(shù)十個，現(xiàn)達123個，2002年又提出中國大米的包裝袋含鉛量超標。 歐美對紡織品服裝進口征收較高關(guān)稅（如美國達30%），同時實行嚴格的進口配額管理，經(jīng)常運用反傾銷對進口進行限制，有時甚至實施保障措施，現(xiàn)在又開始構(gòu)建技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系，并有以此取代配額的趨勢。 美國在1999年和2000年對中國蘋果汁進行了反傾銷調(diào)查，當此措施難以有效限制進口時，目前又提出了108種農(nóng)藥殘留含量限制要求。 特別是國內(nèi)生產(chǎn)者、產(chǎn)業(yè)協(xié)會、媒體與官方有機結(jié)合，以各種形式限制進口。日本媒體通過報刊、雜志、電視等各種渠道也不斷對中國蔬菜進行攻擊，煽動日本民眾抵制中國蔬菜。2001年，由文藝春

17、秋發(fā)行的文春周刊刊登了名為中國蔬菜含有DDT、砒霜（砷）等致癌性農(nóng)藥的文章。2002年5月，現(xiàn)代周刊發(fā)表的題為菠菜炒肉中發(fā)現(xiàn)有毒致癌物稱，根據(jù)日本農(nóng)民運動全國聯(lián)合會食品分析中心發(fā)表的農(nóng)殘分析結(jié)果，中國產(chǎn)菠菜藥殘超標，其中"毒死蜱"檢出量為0.06PPM，超過標準值（0.01PPM）6倍。結(jié)果，日本主要超市已經(jīng)宣布暫停對中國蔬菜乃至所有中國農(nóng)產(chǎn)品的采購。 （七）貿(mào)易保護主義利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘扭曲比較利益，抵消多邊貿(mào)易談判成果 根據(jù)WTO有關(guān)協(xié)定要求，在運用TBT時，不得任意采取不合理的歧視手段，也不能對國際貿(mào)易構(gòu)成變相的限制。但實際上，由于很難界定合法性和歧視性，加上TBT涉

18、及面廣，有關(guān)風(fēng)險評估、科學(xué)論證及合理保護水平等常常引起爭議，TBT較易被濫用，成為貿(mào)易保護主義的工具。 根據(jù)表現(xiàn)形式的變化，貿(mào)易保護主義可以被分為四個階段：第一個階段是70年代以前的傳統(tǒng)高關(guān)稅壁壘階段；第二階段是70年代以來-90年代中期的一般非關(guān)稅壁壘階段；第三階段是90年代中期到目前的一般非關(guān)稅壁壘和TBT并重階段。在關(guān)稅稅率不斷下降和非關(guān)稅壁壘不斷被拆除的情況下，名目繁多的TBT措施越來越成為影響國際貿(mào)易發(fā)展的重要因素；第四階段是TBT為主的貿(mào)易保護主義階段。隨著新一輪談判的深入，關(guān)稅進一步被降低，傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘被進一步取消和規(guī)范，TBT將成為逐步替代關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘的新的貿(mào)易壁壘，

19、成為發(fā)達國家實行貿(mào)易保護主義的主要手段和高級形式。 1、增加貿(mào)易成本和風(fēng)險 根據(jù)美國商務(wù)部1998年的報告和歐盟的研究，僅受技術(shù)法規(guī)影響的出口產(chǎn)品價值就占世界出口總額的25%，全世界出口因此減少15-25%，因標準和認證減少的出口相當于出口總額的3.75%-6.25%。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會的一個研究報告指出，海關(guān)程序和相關(guān)的活動所占的成本占貿(mào)易總額的7-10%，對這些程序進行協(xié)調(diào)并簡化可以減低這些成本的25%，即相當于貿(mào)易總額的1.75%-2.50 。美國商務(wù)部估計，各種TBT至少直接影響美國500億美元的出口，并且成為另外200-400億美元貨物出口的障礙。 聯(lián)合國國際貿(mào)易中心于2001年10月完成

20、的一個研究報告就環(huán)境有關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對貿(mào)易的影響作了全面的評估 。其結(jié)論是：（1）ETBs幾乎影響所有貿(mào)易產(chǎn)品，在4917種產(chǎn)品中，只有1171種產(chǎn)品不受影響。受影響的3746種產(chǎn)品的貿(mào)易額達47320億美元，占1999年世界進口額的88%，其中直接受影響的貿(mào)易額達6790億美元，相當于世界進口額的13%。資料表明，137個進口國采用了ETBs。因此，絕大多數(shù)貿(mào)易的產(chǎn)品受ETBs的直接或潛在影響。（2）貿(mào)易保護主義者利用ETBs達到其保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的目的。在4917個產(chǎn)品中，1983個產(chǎn)品受以環(huán)保名義的貿(mào)易保護主義的影響，這些產(chǎn)品的進口額達27000億美元，可以說，世界進口總額的一半受環(huán)境保

21、護主義的影響，直接受到限制的進口額達1100億美元。 2、扭曲比較利益，抵消多邊談判取得的成果，扭曲貿(mào)易的地區(qū)和商品結(jié)構(gòu)。 TBT的合理目標是維護國家基本安全、保障人類安全和健康、保護動植物安全和健康及環(huán)境安全、防止欺詐行為和藹保證出口產(chǎn)品質(zhì)量等。事實上，發(fā)達國家設(shè)置技術(shù)壁壘的真正目的往往不僅是這些，實施一項技術(shù)性貿(mào)易壁壘客觀上可能產(chǎn)生的效果也是多方面的。既可能保護了本國的產(chǎn)業(yè)，還可能同時促進了本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為一國產(chǎn)業(yè)政策的有機組成部分。一些發(fā)達國家實施TBT目標正從1-2個目標轉(zhuǎn)向多個目標，最終達到扭曲甚至抵消出口國的比較優(yōu)勢，創(chuàng)造進口國新的比較優(yōu)勢的目的。 歐盟實

22、施偶氮染料禁令可以得到多方面的效果：一是可以保護歐盟人民健康和安全；二是禁止了出口國原有比較優(yōu)勢產(chǎn)品的出口，同時，出口國的染料生產(chǎn)企業(yè)受到沉重打擊，如我國119種染料被迫停產(chǎn)；三是在制定這一禁令前，歐盟內(nèi)部的替代產(chǎn)品已經(jīng)被開發(fā)并成為新的比較優(yōu)勢產(chǎn)品，出口國為了出口被迫進口歐盟成員的替代品，結(jié)果導(dǎo)致這些替代品出口增加，如我國這些年來進口的染料增長迅速；四是出口國使用這些替代品后成本猛增。居測算，每噸染料成本和檢測費用分別增加120美元。這樣，出口國紡織品和服裝的比較優(yōu)勢受到影響，甚至發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從而達到控制進口、保護進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的目的。 我國肉雞產(chǎn)品不斷受到國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的阻擊也是典型的例子

23、。肉雞產(chǎn)品是我國出口有巨大比較優(yōu)勢的產(chǎn)品：由于歐美喜食雞胸肉等使這一產(chǎn)品價格較高，而我國人民沒有這一偏好，以致國內(nèi)市場價格較低，歐美價格比我國高出3倍；日本人民喜食雞腿肉和熟食制品，我國這些產(chǎn)品在日本銷路很好；歐美日人民不喜食雞雜碎，而我國人民則有偏好，結(jié)果雞雜碎國內(nèi)價格較高。因此，出口胸肉到歐美和腿肉及熟食制品到日本而把雞雜碎留在國內(nèi)可獲取高額利潤。日本、歐盟、美國、韓國等進口國以保護人民健康和環(huán)境為由不斷、連續(xù)、長期地采取各種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。90年代初，以克球酚超標為由禁止進口；當我國努力通過整改達標后則以禽流感等疫病為由禁止中國所有的肉雞進口；2001-2002年則以磺氨類抗生素超標為由

24、設(shè)限；有時以農(nóng)藥和重金屬殘留超標為由進行堵截；最近又以我使用的疫苗有問題為由大加炒作；更是以我國農(nóng)藥和獸藥殘留監(jiān)控體系和疫病控制機制不完善為由設(shè)置市場準入障礙。結(jié)果我國政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)為達到國外不斷變化的要求而疲于奔命并不斷增加各種成本。國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘濫用的結(jié)果使得肉雞這一我國出口有巨大比較優(yōu)勢的產(chǎn)品不斷陷入生存危機，比較優(yōu)勢被大大削弱甚至扭曲：歐美設(shè)置TBT對我胸肉實施進口禁令，使我比較優(yōu)勢嚴重受挫；日本為控制我國產(chǎn)品占其市場的份額不斷實施各種名目的TBT，結(jié)果我國雞腿肉出口受到嚴重影響；熟食制品則由于自相競爭導(dǎo)致價格猛跌；同時歐美設(shè)法迫使我國大量進口雞雜碎，結(jié)果比較利益完全被扭曲，我鮮凍雞肉出口猛跌。由于許多國家實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘，2002年我國凍肉雞出口量減少81877噸，出口額減少18955萬美元。居測算，105萬人的就業(yè)受到影響；養(yǎng)雞農(nóng)民至少損失純收入2億多元。 3、不斷引發(fā)貿(mào)易爭端 由于利益不同，評判方法也較難以統(tǒng)一，且技術(shù)性貿(mào)易壁壘較易被貿(mào)易保護主義所