全面風險管理工作要點

1、全面風險管理工作要點 2021年全面風險管理工作要點 依據(jù)總局2021年全面風險管理工作的總體部署和局三屆一次職代會提出的各項工作任務，現(xiàn)提出2021年局全面風險管理工作要點如下： 一、進一步加強全面風險管理體系建設(shè) 建立健全全面風險管理體系，既是國務院國資委中央企業(yè)全面風險管理指引的明確要求，也是全面風險管理工作得以開展和推動的組織基礎(chǔ)，同時總局對進一步建立健全全面風險管理體系也提出了詳細要求。各單位要依據(jù)自身實際，進一步建立和完善全面風險管理三道防線：有關(guān)職能部門和執(zhí)行單位為第一道防線，風險管理領(lǐng)導機構(gòu)和執(zhí)行機構(gòu)為第二道防線，內(nèi)部審計和監(jiān)督部門為第三道防線。要根據(jù)總局要求進一步落實完善各單

2、位全面風險管理組織機構(gòu)、職責、崗位、人員、責任等詳細內(nèi)容，把全面風險管理工作落到實處。風險管理領(lǐng)導機構(gòu)要明確各道防線的職責權(quán)限及其作用，并完善監(jiān)督機制，建立流程，實現(xiàn)組織體系的順暢運行。 二、提升風險管理工作制度化、規(guī)范化水平 2021年，局全面風險管理工作將把重點放在提升風險研判力量、制定風險防范措施、加強對風險的全過程管理、風險管理與日常經(jīng)營管理的融合等方面。局將制定下發(fā)全面風險管理方法用以指導全局全面風險管理工作的開展。各 1 單位要結(jié)合實際制定本單位全面風險管理實施意見，進一步健全、完善全面風險管理工作機制，營造良好內(nèi)部掌握環(huán)境。通過強化制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務流程，確保風險管理工作的有效開

3、展，全面提升風險管理工作制度化、規(guī)范化水平。 三、進一步健全風險評估常態(tài)化機制 風險評估的目的是對以前風險管理成果予以鑒定、為確定風險管理戰(zhàn)略、決策與程序供應更為科學的依據(jù)，各單位要進一步健全風險評估機制，強化“企業(yè)體檢”制度。企業(yè)“三重一大”、高風險業(yè)務、重大改革措施以及海外項目實施等重要事項應建立專項風險評估制度，各單位風險管理職能部門要仔細履行職責，對本單位的重大事項進行風險評估，并對決策程序的合法合規(guī)性進行審核。要進一步重視風險量化分析工作，更好地發(fā)揮風險量化工具作為重大決策依據(jù)的作用。在開展年度風險評估的基礎(chǔ)上，結(jié)合經(jīng)營環(huán)境的變化，建立定期和不定期的“企業(yè)體檢”制度，不斷提高風險評估

4、的精確性和時效性。 四、加強專項風險的管理 各單位要進一步梳理、優(yōu)化和完善本單位內(nèi)部各項內(nèi)掌握度，通過改進掌握環(huán)境、規(guī)范掌握活動、加強信息溝通、執(zhí)行監(jiān)督考核，不斷完善內(nèi)部掌握體系，實現(xiàn)對專項風險的有效管理。財務風險方面：要做好內(nèi)掌握度建設(shè)工作，進一步細化應收賬款管理方法，加大對應收賬款的催收力度， 對三年以上的應收款以及其他收款難度較大的應收款一律實行法律手段進行強制催收；戰(zhàn)略風險方面：要組織局各大產(chǎn)業(yè)板塊經(jīng)營班子學習討論國家宏觀政策，討論國家產(chǎn)業(yè)政策對我局產(chǎn)業(yè)板塊進展的影響；經(jīng)營風險方面：對客戶信用實行動態(tài)化管理，建立主要客戶信用檔案；“走出去”風險方面：要加強對“走出去”目的國的政治、經(jīng)濟

5、、文化、法律法規(guī)、風土人情以及有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的學習討論，加強與我國駐目的國大使館的聯(lián)系和溝通；法律風險方面：要在建立健全企業(yè)法律風險防范機制的基礎(chǔ)上，針對新形勢和新狀況，實行得力措施，進一步梳理法律風險源點，以合同管理為重點，切實加強法律風險防范工作，杜絕因違法經(jīng)營、違規(guī)操作而導致重大法律糾紛案件發(fā)生。各單位可以結(jié)合實際確定1-2項對本單位生產(chǎn)經(jīng)營工作有重要影響的項目作為年度全面風險管理的重點，根據(jù)全面風險管理的程序進行風險分析、評估、制定防范風險的措施和解決方案，真正做到全面風險管理與實際生產(chǎn)經(jīng)營管理的融合。 五、加強風險管理文化建設(shè) 要加快風險管理文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)的進程。一是樹立正確

6、的風險管理理念。以重點抓好全面風險管理提升活動為契機，根據(jù)總局管理提升活動第二階段工作方案的支配，重點圍繞風險評估和辨識、客戶信用管理等內(nèi)容舉辦一期培訓班，增加全體干部職工全面風險管理意識，樹立 正確的風險管理理念。二是營造風險管理文化氛圍。努力把風險管理文化建設(shè)與業(yè)績考核有機結(jié)合，進一步增加各級管理人員特殊是領(lǐng)導干部的風險防范意識，營造風險管理文化氛圍。三是把風險管理意識轉(zhuǎn)化為干部職工的自覺行動。加強對全體干部職工風險管理理念、學問、流程等管控核心內(nèi)容的培訓學習，不斷增加全體干部職工風險管理和風險防范意識。 六、建立并完善全面風險管理報告制度 各單位要建立健全內(nèi)部全面風險管理報告制度，通過報告機制準時掌控全局各單位風險變化趨勢、重大風險管控進展和風險管理取得的成效，確保各類風險信息溝通順暢、共享準時，提高風險管理報告的時效性和有效性。要結(jié)合局和各單位年度工作會議以及月度、季度生產(chǎn)經(jīng)營分析會議等例行