IPO新三板員工及高管事業(yè)編制問題案例

1、海康威視：通過盡職調(diào)查，公司存在部分員工未與控股股東完全脫離的情況。問題解決情況：截止 2008 年 7 月，原個別在股份公司工作，人事關(guān)系還在股東單位五十二所的事業(yè)編制的人員， 均已與股份公司簽署勞動合同， 社會保險等關(guān)系轉(zhuǎn)移至股份公司， 實現(xiàn)了人員完全獨立。博云新材：發(fā)行人有部分高級管理人員同時在實際控制人中南大學擔任教師任職，核查是否符合人員獨立性原則的要求。請項目組進一步核查結(jié)果：公司董事、監(jiān)事及高級管理人員嚴格按照公司法 、證券法等法律法規(guī)和公司章程 的有關(guān)規(guī)定選舉產(chǎn)生， 不存在大股東和實際控制人超越董事會和股東大會作出人事任免決定的情況。 公司擁有獨立運行的人力資源部， 對公司員工

2、按照有關(guān)規(guī)定和制度實施管理， 公司的人事和工資管理與股東單位嚴格分開， 無高級管理人員在控股股東或?qū)嶋H控制人處擔任任何行政職務情況。根據(jù)教育部教技發(fā)20052 號關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導意見，各高校要鼓勵科研人員和教職工積極參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作，要在學校和產(chǎn)業(yè)之間建立開放的人員流動機制，實行雙向流動。 今后高?？筛鶕?jù)實際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和主要管理人員，這部分人員仍可保留學校事業(yè)編制。中南大學于2006 年 10 月 8 日作出關(guān)于同意熊翔等同志停薪留職的決定，同意熊翔、易茂中、張紅波、郭超賢、姚萍屏、馮志榮、賀雪迎、劉伯威、李度成停薪留職，不再擔任中南大學任何職務

3、，并同意熊翔等9 人專職在發(fā)行人及其控股子公司工作，但其人事和組織關(guān)系仍然保留在中南大學。熊翔等 9 人已與公司簽訂無固定期限勞動合同。天喻信息：2010 年 5 月 25 日，華中科技大學作出華中科技大學關(guān)于同意張新訪等同志停薪留職的決定（校人 201019 號），同意張新訪、向文、王同洋、朱建新、童敏、吳俊軍、朱文玄、熊傳光、劉輝、 歐陽由等十人停薪留職，不再擔任華中科技大學任何職務和工作，不再領(lǐng)取薪酬，并同意委派上述人員專職在發(fā)行人處工作，但其人事和組織關(guān)系仍保留在華中科技大學。根據(jù)教育部教技發(fā)20052 號關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高校科技產(chǎn)業(yè)的指導意見的規(guī)定，各高校要鼓勵科研人員和教職工

4、積極參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作，要在學校和產(chǎn)業(yè)之間建立開放的人員流動機制，實行雙向流動。 今后高?？筛鶕?jù)實際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和主要管理人員，這部分人員仍可保留學校事業(yè)編制。本公司相關(guān)董事、高級管理人員和其他核心人員在華中科技大學停薪留職符合教育部的相關(guān)規(guī)定。本公司相關(guān)董事、高級管理人員和其他核心人員在華中科技大學停薪留職后，不再兼職教學及科研工作，不再領(lǐng)取華中科技大學薪酬，其原與本公司簽訂的勞動合同繼續(xù)有效，仍在華中科技大學保留事業(yè)單位編制不會損害本公司的人員獨立性。中威電子：根據(jù)浙工大的確認函及發(fā)行人的說明，經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人實際控制人、董事長、總經(jīng)理石旭剛先生自1996 年 7

5、 月起在浙工大工作，從事教學與研究，自2008 年 9 月起不擔任教學任務，只承擔產(chǎn)學研發(fā)工作。經(jīng)浙工大同意，石旭剛于2000 年 3 月起兼職創(chuàng)辦成立中威有限，擔任董事長、總經(jīng)理職務。2010 年 11 月之前石旭剛編制、社會保險關(guān)系在浙工大，并由浙工大發(fā)放相應的工資。根據(jù)浙工大2010 年 10 月 25 日 201028 號關(guān)于同意石旭剛同志辭去公職的決定文件，石旭剛先生辦理了辭去浙工大公職的手續(xù)，于 2010 年 11 月 1 日與中威電子簽訂無固定期限勞動合同并在中威電子全職工作，其社會保險關(guān)系轉(zhuǎn)入中威電子。根據(jù)浙江工業(yè)大學信息工程學院的證明，朱廣信先生自1998 年 8 月至今在浙

6、工大信息工程學院通信工程系擔任教師，承擔教學科研工作，2003 年 3 月兼職與他人創(chuàng)辦中威有限，擔任董事、副總經(jīng)理職務，其編制、社會保險關(guān)系均在浙工大，并由浙工大發(fā)放相應工資。經(jīng)核查，石旭剛先生、朱廣信先生實際工作及與發(fā)行人的工作關(guān)系、領(lǐng)取報酬等情況，石旭剛先生自 2010 年 11 月起全職在公司工作， 與公司簽訂了無固定期限的勞動合同， 由公司支付工資薪酬、 社會保險金等。 公司與朱廣信先生簽訂聘用合同， 對其兼職工作給予相應的勞動報酬。經(jīng)核查，公司股東會、股東大會、董事會文件，石旭剛、朱廣信參加了歷次會議，履行了股東、董事的職責。經(jīng)核查，依據(jù)國務院辦公廳國辦發(fā)199929 號關(guān)于促進科

7、技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定“國有科研機構(gòu)、 高等院校及其科技人員可以離崗創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)或向其他高新技術(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果”；教育部教技 20002 號關(guān)于印發(fā)教育部關(guān)于貫徹落實中共中央、國務院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定的若干意見的通知“高等學校要進一步向國內(nèi)外開放技術(shù)、 人才、信息、科研儀器設備等有形和無形資源，將學校資源與社會資源有機結(jié)合。 通過建章立制予以規(guī)范和保障，支持科技人員兼職從事成果轉(zhuǎn)化活動，允許科技人員離崗創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)”；科技部和教育部國科發(fā)政字2002202 號關(guān)于充分發(fā)揮高等學?？萍紕?chuàng)新作用的若干意見第15 條“鼓勵和支持高校師生兼職創(chuàng)業(yè)，處理好相關(guān)的知識產(chǎn)

8、權(quán)、股權(quán)分配等問題， 處理好兼職創(chuàng)業(yè)與正常教學科研的關(guān)系”；教育部教技發(fā)20052 號關(guān)于積極發(fā)展、 規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導意見：“各高校要鼓勵科研人員和教職工積極參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作，要在學校和產(chǎn)業(yè)之間建立開放的人員流動機制，實行雙向流動。 今后高校可根據(jù)實際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和主要管理人員，這部分人員仍可保留學校事業(yè)編制”綜上，本所律師認為， 國家政策對高校在編教工兼職或?qū)Ｂ殑?chuàng)辦公司并擔任企業(yè)高管職務是鼓勵和支持的。 現(xiàn)石旭剛為公司全職工作， 朱廣信為公司兼職工作， 其任職資格符合國家政策、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定；其他高級管理人員均在中威電子全職工作，符合管理辦法有關(guān)人員獨立性的要

9、求?？拼笾悄埽赫埍Ｋ]機構(gòu)和律師核查發(fā)行人現(xiàn)任董事、 監(jiān)事、高級管理人員及其他核心人員中是否存在任職沖突的情形，并發(fā)表明確法律意見。根據(jù)中共中央紀委、教育部、監(jiān)察部2008 年 9 月 3 日頒布的關(guān)于加強高等學校反腐倡廉建設的意見 （教監(jiān) 200815 號）的規(guī)定，學校黨政領(lǐng)導班子成員應集中精力做好本職工作， 除因工作需要、 經(jīng)批準在學校設立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟實體中兼職。確需在高校資產(chǎn)管理公司兼職的，須經(jīng)黨委（常委）會集體研究決定，并報學校上級主管部門批準和上級紀檢監(jiān)察部門備案，兼職不得領(lǐng)取報酬。根據(jù)教育部2009 年 2 月 28 日頒布的教育部關(guān)于做好200

10、9 年度直屬高校產(chǎn)業(yè)工作的意見 的規(guī)定， 各校分管產(chǎn)業(yè)工作的校級領(lǐng)導可以擔任學校資產(chǎn)公司董事長，其他校級領(lǐng)導原則上應逐步撤出在資產(chǎn)公司的兼職。今后，各校校級領(lǐng)導一律不得在資產(chǎn)公司以外的學校企業(yè)中兼職，已兼職的須于2009 年 6 月底前撤出。此后，校級領(lǐng)導仍在資產(chǎn)公司以外的學校企業(yè)中擔任職務的，應主動辭去學校黨政領(lǐng)導職務。根據(jù)國務院辦公廳關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定（國辦發(fā) 199929 號）的規(guī)定，科技人員可以在完成本職工作的前提下，在其他單位兼職從事研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動。高等學校應當支持本單位科技人員利用節(jié)假日和工作日從事研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動，學校應當建章立制予以規(guī)范和保障。同時，根

11、據(jù)教育部關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導意見（教技發(fā) 20052 號）的規(guī)定，各高校要鼓勵科研人員和教職工積極參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作， 要在學校和產(chǎn)業(yè)之間建立開放的人員流動機制，實行雙向流動。 今后高?？筛鶕?jù)實際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和主要管理人員，這部分人員仍可保留學校事業(yè)編制。根據(jù)中國科學技術(shù)大學關(guān)于印發(fā)< 中國科學技術(shù)大學科技企業(yè)管理暫行條例> 的通知（校企字 20022 號）第24 條規(guī)定：“根據(jù)國務院辦公廳關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定（國辦發(fā) 199929 號）的精神，學校科技人員可兼職從事科技成果產(chǎn)業(yè)化工作，在完成學校規(guī)定的教學、科研工作量的前提下，可享

12、受學校的一切待遇?！备鶕?jù)公司與中國科學技術(shù)大學技術(shù)轉(zhuǎn)移中心簽訂的產(chǎn)學研戰(zhàn)略合作協(xié)議 ，學校在編人員可接受公司的聘任，兼職擔任公司技術(shù)人員及相關(guān)崗位職務。根據(jù)保薦機構(gòu)會同發(fā)行人律師對中國科學技術(shù)大學、中科大公司有關(guān)部門的走訪以及中國科學技術(shù)大學人事師資處、物理系、 中科大公司出具的情況說明等，易波先生在歷年的教學和科研工作中，均完成學校規(guī)定的教學、科研工作量， 每年考評均合格； 對于易波先生在公司的兼職工作情況，已根據(jù)中國科學技術(shù)大學的相關(guān)規(guī)定向該校人事管理部門進行報備。根據(jù)公司與合肥工業(yè)大學簽訂的產(chǎn)學研戰(zhàn)略合作協(xié)議，合肥工業(yè)大學在編人員可接受公司的聘任， 兼職擔任公司技術(shù)人員及相關(guān)崗位職務。同

13、時，根據(jù)合肥工業(yè)大學電氣與自動化工程學院出具的情況說明 ，陶維青先生在歷年的教學和科研工作中，均完成學校規(guī)定的教學、科研工作量，每年考評均合格，對陶維青先生在公司任職無異議。保薦機構(gòu)認為， 易波先生、 陶維青先生均不屬于各自所在學校的中層干部和黨政領(lǐng)導班子成員，且易波先生、陶維青先生在發(fā)行人任職的同時能夠完成各自所在學校規(guī)定的教學、科研工作量，各自所在學校有關(guān)部門也分別對其在發(fā)行人任職事宜出具了相關(guān)情況說明予以確認， 上述兩人在發(fā)行人處任職不違反國家、 教育部以及所在學校的規(guī)定， 不存在任職沖突的情形。蘇大維格：教育部教技發(fā)20052 號關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高校科技產(chǎn)業(yè)的指導意見規(guī)定：“各高

14、校要鼓勵科研人員和教職工積極參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作， 要在學校和產(chǎn)業(yè)之間建立開放的人員流動機制， 實行雙向流動， 高?？筛鶕?jù)實際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和主要管理人員，這部分人員仍可保留學校事業(yè)編制?！币罁?jù)“身份在高校、工作在企業(yè)”的人才政策，蘇州大學鼓勵科研人員在有能力有水平完成學校科研任務的同時，為社會創(chuàng)造價值， 為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟效益，促進科技成果轉(zhuǎn)化。因此，為了在人才、 技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化方面更加深入合作， 蘇州大學信息光學工程研究所向發(fā)行人派遣 9 名事業(yè)編制人員進行技術(shù)支持工作。蘇州大學于 2011 年 9 月 1 日出具證明函 ，同意蘇州大學信息光學工程研究所葉燕等 9 人在發(fā)行人

15、處開展工作，服從發(fā)行人的管理與考核。報告期內(nèi)，蘇州大學為保留學校事業(yè)編制的9 名員工繳納了社會保險及公積金。薄膜科技：高?？筛鶕?jù)實際需要向企業(yè)委派技術(shù)骨干和主要管理人員，這部分人員仍可保留學校事業(yè)編制。在關(guān)于積極發(fā)展、 規(guī)范管理天津市高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的實施意見（津教委產(chǎn) 20062 號，天津市教委 2006 年 2 月 14 日）中也規(guī)定，各高校要制定出相關(guān)政策、規(guī)定，鼓勵科研人員和教職工積極參與科技成果轉(zhuǎn)化和高科技產(chǎn)業(yè)化工作， 鼓勵和允許相關(guān)人員在教學、研崗位和產(chǎn)業(yè)崗位之間雙向流動。流動時，原身分不變， 原編制不變， 按照學校內(nèi)部二級單位之間人員流動的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。 因此，李新民先生保留在天津工業(yè)大學的事業(yè)編制符合教育部門的相關(guān)規(guī)定?？贫麻L保留獨立性事業(yè)