技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系

1、技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系一 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵在創(chuàng)新理論基礎(chǔ)上， 各國(guó)學(xué)者對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力舉行了廣泛的探討。柏格曼( Burg elm an )和曼迪奇( Maid ig ue )提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是便于組織支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)一 系列綜合特征。巴頓( Barton ，19 9 2)認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識(shí)的人、 技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的能力及企業(yè)的價(jià)值觀。拉里(Larry W estp h al ，19 8 1 )把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力看成是組織能力、適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和技術(shù)與信息獲取能力的綜合。國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究的主要代表人物：許慶瑞、傅家驥、魏江、劉鐵兵

2、、項(xiàng)保華、李 廉水和關(guān)士續(xù)等。魏江 (1998)等認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力包括研究開(kāi)發(fā)能力、制造能力、市場(chǎng)營(yíng)銷 能力、資金投入能力和組織能力 5 個(gè)方面。許慶瑞 (2000)、溫瑞珺 (2005)等持有相近的觀點(diǎn)。 吳貴生 ( 2000)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)，同時(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的成效起決定性作用，并將創(chuàng)新能力分為投入能力、研究開(kāi)發(fā)能力、制造(生產(chǎn))能力、營(yíng)銷能力 和管理能力。傅家驥( 19 9 8 )、高建( 19 9 7)、孫一民( 19 9 8 )等指出技術(shù)創(chuàng)新能力是 技術(shù)能力的組成部分，是企業(yè)發(fā)展技術(shù)能力的核心。柳卸林(2000)分析了技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成，包括創(chuàng)新資源投入能力、

3、研究開(kāi)發(fā)能力、制造能力、營(yíng)銷能力、管理和決策能力、創(chuàng)新 產(chǎn)出能力。 張清輝( 2008)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)從對(duì)市場(chǎng)需求分析入手，依次經(jīng)過(guò)技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)思、規(guī)劃和決策、研究開(kāi)發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，最終實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)應(yīng)用等多個(gè)環(huán)節(jié)的 能力綜合， 其目的是企業(yè)滿足或創(chuàng)造市場(chǎng)需求， 增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力， 獲取最佳經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì) 效益。各個(gè)學(xué)者都傾向于從企業(yè)內(nèi)部，以企業(yè)的生產(chǎn)和銷售能力結(jié)構(gòu)特征來(lái)加以描述，對(duì)技術(shù) 創(chuàng)新能力的研究都以能力要素結(jié)構(gòu)分析為主。二 評(píng)價(jià)原則魏江等 (1995) 認(rèn)為，“在度量一個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力時(shí)，必須解決兩個(gè)問(wèn)題:一是選擇采用全面指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)，還是采用核心評(píng)判指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià);二是解決參照系

4、的選擇問(wèn)題，對(duì)參照系的選擇， 既可以選擇國(guó)內(nèi)的行業(yè)先進(jìn)企業(yè)， 也可以選擇國(guó)際上行業(yè)先進(jìn)企業(yè)。 對(duì)這兩個(gè)問(wèn) 題的解決，可根據(jù)具體數(shù)據(jù)的可掌握程度或數(shù)據(jù)的可獲得性來(lái)選擇。 ”盧懷寶等 (2002) 提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的科學(xué)性原則、全面性原則、客觀性 原則和可行性原則。陳曉慧 (2002) 則認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)該遵循科學(xué)性、政策導(dǎo)向性、可比性 和可操作性原則。董崗等 (2004) 提出了更為全面的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立 應(yīng)該遵循以下原則 :(1) 目的性原則。不僅僅是為了反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的水平，更重要的是通過(guò)評(píng)價(jià)發(fā) 現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，為進(jìn)一步提高企業(yè)技

5、術(shù)創(chuàng)新能力指明方向和提供決策參考 ;(2) 科學(xué)性原則。主要指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容和涵義都應(yīng)建立在科學(xué)的創(chuàng) 新理論基礎(chǔ)之上，保證評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、準(zhǔn)確、合理和公正 ;(3) 系統(tǒng)性原則。指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)能反映創(chuàng)新能力的各個(gè)方面，如 環(huán)境因素、研發(fā)能力、創(chuàng)新管理能力、信息化水平、制造、營(yíng)銷和產(chǎn)出等 ;(4) 定性和定量結(jié)合原則。定量指標(biāo)反映企業(yè)創(chuàng)新能力的具體方面，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出往往用定量的指標(biāo)衡量。定性指標(biāo)使創(chuàng)新能力中無(wú)法用數(shù)字衡量的部分得到了體現(xiàn)。(5) 可比性原則。建立的指標(biāo)體系應(yīng)能對(duì)多個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，因此，在 選擇指標(biāo)時(shí)要充分考慮各企業(yè)創(chuàng)新能力統(tǒng)計(jì)指

6、標(biāo)的差異， 指標(biāo)的名稱、 含義、 范圍和統(tǒng)計(jì)口 徑盡量標(biāo)準(zhǔn)化，以保證指標(biāo)的可比性。(6) 可操作性原則?？刹僮餍灾饕菑臄?shù)據(jù)獲取的可行性、有效性、簡(jiǎn)單和方便等角度 考慮的原則，也是指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中最重要的原則之一。評(píng)價(jià)指標(biāo)和模型1 評(píng)價(jià)指標(biāo)(1) 單一指標(biāo)方法。 (早期使用較多)如， Scherier (1983) 從技術(shù)活動(dòng)投入或產(chǎn)出的角度 評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。 研究與開(kāi)發(fā) (R&D) 是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要組成部分， 許多統(tǒng)計(jì)分析 表明， R&D 投入量與技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)度、規(guī)模和水平有很強(qiáng)的相關(guān)性，企業(yè) R&D 投入和產(chǎn) 出都可以作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測(cè)度指標(biāo)。R&am

7、p;D 投入量，早期普遍采用 R&D 經(jīng)費(fèi)和技術(shù)人員投入兩個(gè)比例數(shù)，即企業(yè) R&D 經(jīng)費(fèi) 占銷售收入總額的比例， 經(jīng)?；?qū)Ｂ殢氖?R&D 活動(dòng)的技術(shù)人員占工程技術(shù)人員總數(shù)的比例 來(lái)大致反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)度與水平。 但是，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是在原有生產(chǎn)技術(shù)體系的基礎(chǔ) 上進(jìn)行的，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的全部投入量難以完全獨(dú)立地分離出來(lái)。產(chǎn)出角度的衡量指標(biāo)： 專利申請(qǐng)和批準(zhǔn)數(shù)、 技術(shù)貿(mào)易額、 高技術(shù)產(chǎn)品的出口等也可在一 定程度上反映出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。但這些指標(biāo)不能反映有關(guān)生產(chǎn)過(guò)程中的大量技術(shù)創(chuàng) 新，如改進(jìn)生產(chǎn)工藝、減少消耗、降低成本和提高產(chǎn)品質(zhì)量等方面的創(chuàng)新。而專利指標(biāo)構(gòu)成復(fù)雜、涉及的

8、社會(huì)面十分有限，大部分還只是 R&D 成果，并未通過(guò)市場(chǎng)的檢驗(yàn)。技術(shù)貿(mào)易 額、高技術(shù)產(chǎn)品的出口這類指標(biāo)則過(guò)于籠統(tǒng)、可比性差?？梢?jiàn)，僅以R&D 的投入量或簡(jiǎn)單的產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)反映整體技術(shù)創(chuàng)新水平是不全面的。許慶瑞 (1986)將技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，然后分別測(cè)度，最后將它們加以綜 合即得出整體技術(shù)創(chuàng)新能力。 此類測(cè)度方法對(duì)分析不同類別的企業(yè)和不同類型的技術(shù)創(chuàng)新有 指導(dǎo)意義， 但是由于對(duì)不同企業(yè)和不同類型的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能力缺乏可比性， 因此缺乏普遍 意義。(2) 指標(biāo)體系方法。近年來(lái)，我國(guó)多數(shù)學(xué)者主張從系統(tǒng)的角度來(lái)研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力， 如孟慶偉、安會(huì)茹 (2000) ，張學(xué)

9、文、張平 (2001) 劉建香、錢省三 (2001) 等。眾多學(xué)者對(duì)企業(yè)技 術(shù)創(chuàng)新能力的研究， 是在技術(shù)創(chuàng)新能力含義及其結(jié)構(gòu)界定的基礎(chǔ)上， 對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力 進(jìn)行度量和評(píng)價(jià)。2 兩類模型一是基于能力要素結(jié)構(gòu)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型， 二是基于企業(yè)過(guò)程的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指 標(biāo)體系。(1)第一類模型察志敏等 (2004) 將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力劃分為企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新資源(人力資源和經(jīng)濟(jì)資源 )、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入 (人員投入和經(jīng)費(fèi)投入 )、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織、 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出等 四個(gè)方面，并設(shè)計(jì)了完整的指標(biāo)體系。曹崇延、王淮學(xué) (1998) 將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分為 R&D 能力、生產(chǎn)能力、組織管

10、理能力、 投入能力、營(yíng)銷能力、財(cái)務(wù)能力和產(chǎn)出能力等7個(gè)指標(biāo)類、 40 個(gè)分指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。曲國(guó)禹、劉學(xué)銘 (1999)將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分為技術(shù)創(chuàng)新投入 (資源 )、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出 (效 率) 、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn) (效益 )等 3個(gè)指標(biāo)類、 17 個(gè)指標(biāo)。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理研究所把技術(shù)創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新傾向、 研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)制造和市場(chǎng)營(yíng)銷等 6個(gè)要素及其進(jìn)一步分解指標(biāo)體系評(píng)價(jià)方法得到了眾多學(xué) 者的認(rèn)同和應(yīng)用。舉例：創(chuàng) h 持 ir觸 ftAAAl： R4D小 EfiD := 1 rA：: R&P K 13i理目竄金1#人孫弧'購(gòu)毎脅耳投人的JtU '

11、a i rnrrnrr； .創(chuàng)號(hào)EE 1 -I' - I'.J :12:年內(nèi)血眾創(chuàng)新竝袖丄蘆>3t RfiD 羽氣機(jī)Hjt 址皿上 U： F：?Ef.aaD 1E 1 r廿創(chuàng)Wi'A £的融勵(lì)程像1吒兒1 .1宅愕的滌勵(lì)制度H描1創(chuàng)斷CC 11 DAD A （4 F Mi Lt ；唧拠卩就 人外.BtD 人 i. <'. W（ 14 D 如:RU /<：）；” Jmt歸麗丙-t弗m rr麗ttftC 3i牛產(chǎn)設(shè)書(shū)的牛立円備轉(zhuǎn)峯水斗=It ）4Q.9 x胃際一祝瞑鼻J+Q6 >國(guó)內(nèi)充進(jìn)術(shù)平鼻） +0.2 X）c -11人康阪比章1

12、：；A. t'tiKr.A.t土訊ii用工人比莖円：予歐頂i戈ti亶系樂(lè)C5： hJ| >1 r -1 1丄凋倏到甘世牡h型HJW-l|創(chuàng)新 產(chǎn)肌DBl- Bin式EF MISi揺仃的專刊n叭：£附川： 譏氣打：口忖；."打 -JNtui 新戶叢的的忤傘：霸嚴(yán)姑的桶抽占挹業(yè)桶售心的It111=首蔚臬闡用入,黑痢彊川i 7前刑嘰.】I也 悔，、仙|.；厲旳，T"汀樸“叫胡 答I3t 4?丈勿 1冊(cè)：,p IkWVB K tjilt 來(lái)源：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的爭(zhēng)議與重構(gòu)張清輝，蘭州理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院（2）第二類模型鄭春東、和金生（2000）認(rèn)為企業(yè)的

13、技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)作為一個(gè)整體在市場(chǎng)技術(shù)需求分 析，技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)思與規(guī)劃，研究開(kāi)發(fā)，生產(chǎn)，價(jià)值實(shí)現(xiàn)等多個(gè)環(huán)節(jié)的能力的綜合。孫細(xì)明等（2003）將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程分解為需求識(shí)別，產(chǎn)品構(gòu)思，研究開(kāi)發(fā)，原型生 產(chǎn)，制造，市場(chǎng)營(yíng)銷等 6個(gè)階段，并從分析整個(gè)過(guò)程入手將指標(biāo)體系設(shè)計(jì)為創(chuàng)新投入能力、 創(chuàng)新管理能力、研究開(kāi)發(fā)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)能力、創(chuàng)新?tīng)I(yíng)銷能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力6個(gè)方面。楊忠敏（2004）認(rèn)為評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，就必須把其放到整體經(jīng)營(yíng)過(guò)程中去，而經(jīng)營(yíng) 過(guò)程可以理解為知識(shí)生產(chǎn)，產(chǎn)品生產(chǎn)和價(jià)值生產(chǎn)的統(tǒng)一。在設(shè)置指標(biāo)體系時(shí)，她從知識(shí)生產(chǎn) 模塊、直接效果模塊（知識(shí)生產(chǎn)對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)的影響）和綜合效果模塊（知識(shí)生

14、產(chǎn)通過(guò)產(chǎn)品生產(chǎn)對(duì) 價(jià)值生產(chǎn)的影響）三方面來(lái)建立指標(biāo)體系。還有學(xué)者把信息獲取，技術(shù)獲取，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和工藝創(chuàng)新視為技術(shù)創(chuàng)新的核心過(guò)程，將技術(shù)創(chuàng)新看作以技術(shù)戰(zhàn)略， 組織環(huán)境和資源管理為輸入過(guò)程，以技術(shù)創(chuàng)新的業(yè)績(jī)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為輸出過(guò)程，并由此構(gòu)建了包括戰(zhàn)略創(chuàng)新能力、智力資源能力、信息資源能力、創(chuàng)新組織能 力和創(chuàng)新基礎(chǔ)能力在內(nèi)的新的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。舉例：廣R&D賢金投入比率Ch產(chǎn)品麗發(fā)成珂率C|：產(chǎn)品研發(fā)周ft （T均）C14汕發(fā)匪力口 Y專利擁有數(shù) 申請(qǐng)專利數(shù)研U人員iS 14段入研發(fā)人員比例U研發(fā)人員素雇數(shù)量程麼SC|?Ci<sCpClH企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)程度（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)）c

15、號(hào)業(yè)技術(shù)工人岀剛專業(yè)拽術(shù)工人奧質(zhì)-數(shù)量程度 培訓(xùn)托入新產(chǎn)品授入產(chǎn)出率產(chǎn)出能力新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率L新產(chǎn)詁產(chǎn)佰率r營(yíng)網(wǎng)用點(diǎn)數(shù)專職世銷人員諸例專職悄粕人員霍戰(zhàn)一戟星:稈度r高層領(lǐng)旨時(shí)硏姣的文峙程度 管理人員素廩«量程度管輕陡力gy管理人員出例営理人員培訓(xùn)投入I孤識(shí)管現(xiàn)程喪二級(jí)指標(biāo)來(lái)源：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型研究田依林，天津大學(xué)管理學(xué)院，天津;浙江教育學(xué)院，浙江杭州四.評(píng)價(jià)體系不足之處在企業(yè)技術(shù)能力評(píng)價(jià)實(shí)踐中，尚存在如下值得改進(jìn)的問(wèn)題：一是大多數(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究沒(méi)有將企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，以及國(guó)家或地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境結(jié)合起來(lái)。創(chuàng)新環(huán)境論最先是由歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組（GRE-MI）的學(xué)者們?cè)谘芯繗W洲高新產(chǎn)業(yè)區(qū)的過(guò)程中提出來(lái)的。他們先后提出了 “創(chuàng)新環(huán)境”、“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”、“集群學(xué)習(xí)”等概念，較為系統(tǒng)地闡明了產(chǎn)業(yè)