河南高?？萍紕?chuàng)新激勵(lì)政策缺陷和完善

1、河南高?？萍紕?chuàng)新激勵(lì)政策缺陷和完善河南高校跟隨國(guó)家科技事業(yè)發(fā)展的步伐，均相繼出 臺(tái)了一系列旨在激勵(lì)科技創(chuàng)新的政策性文件，極大地調(diào)動(dòng)了 高?？蒲腥藛T從事發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)的積極性，高?？萍汲晒?數(shù)量和質(zhì)量均有大幅度提升。本文以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)，分析河南高?？?技創(chuàng)新激勵(lì)政策的缺陷與完善，探究這些激勵(lì)政策相對(duì)于知 識(shí)產(chǎn)權(quán)法相關(guān)規(guī)定而言有無缺陷、這些缺陷表現(xiàn)在何處以及 如何消除這些缺陷?？萍紕?chuàng)新激勵(lì)政策的相關(guān)規(guī)定筆者遴選了 41所河南高校（38所普通本科院校和3所 高職高專院校），并通過因特網(wǎng)查找到其中30所高校（28所 普通本科院校和2所高職高專院校）出臺(tái)的激勵(lì)科技創(chuàng)新的 政策性文件。本文僅

2、分析這些政策性文件中與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法相 關(guān)的規(guī)定。1.對(duì)授權(quán)專利獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定16所高校明確規(guī)定，對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，專利權(quán) 歸屬學(xué)校，學(xué)校以授權(quán)專利證書為依據(jù)給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì) 人相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。獲得獎(jiǎng)勵(lì)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造包括發(fā)明專利、實(shí)用 新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，獎(jiǎng)勵(lì)額度高至每件專利20 000 元，低至每件專利500元，發(fā)明專利獎(jiǎng)勵(lì)較高，實(shí)用新型專 利居中，外觀設(shè)計(jì)專利較少一些。2.對(duì)保持科技成果可專利性的規(guī)定可專利性是一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán)應(yīng)當(dāng)具備的實(shí)質(zhì) 性條件，即新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。一項(xiàng)科技成果問世后, 應(yīng)首先申請(qǐng)專利，爾后再進(jìn)行成果鑒定或者發(fā)表論文，而不 是相反，因?yàn)檫M(jìn)行成果鑒定或者發(fā)表論文

3、會(huì)使該項(xiàng)科技成果 成為現(xiàn)有技術(shù)，從而喪失新穎性，即使申請(qǐng)專利，也難以獲 得授權(quán)。鑒于此，12所高校作了大體相同的規(guī)定：每項(xiàng)應(yīng)用 和開發(fā)項(xiàng)目完成后，應(yīng)首先對(duì)該項(xiàng)目成果進(jìn)行專利性分析， 對(duì)符合申請(qǐng)專利要求，又具有應(yīng)用前景的成果，應(yīng)先申請(qǐng)專 利，然后再進(jìn)行成果鑒定和發(fā)表論文，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。3對(duì)專利資助的規(guī)定12所高校明確了對(duì)于專利申請(qǐng)以及授權(quán)專利資助的規(guī) 定。資助范圍一般包括專利代理費(fèi)、申請(qǐng)費(fèi)、維持費(fèi)、實(shí)質(zhì) 審查費(fèi)、復(fù)審費(fèi)、專利權(quán)登記費(fèi)、專利年費(fèi)等，資助的專利 類型有發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，外觀設(shè)計(jì)專利通常不在資 助范圍。對(duì)于授權(quán)專利，資助期限一般為3年。高校授權(quán)專 利有效壽命平均為3年，或許與

4、此類資助規(guī)定有關(guān)。4. 對(duì)專利轉(zhuǎn)化收益分配的規(guī)定高校專利轉(zhuǎn)化的形式主要有轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股，但 以許可較為常見。專利轉(zhuǎn)化收益一般在學(xué)校、院系以及發(fā)明 人與其他參加人員中間進(jìn)行分配，11所高校就如何分配專利 轉(zhuǎn)化收益作了明確規(guī)定。以中原工學(xué)院為例，文件規(guī)定：“學(xué) 校按發(fā)明人70%、所在部門10%、學(xué)校20%的比例在發(fā)明人、 所在部門、學(xué)校之間分配專利轉(zhuǎn)化收益?！?. 對(duì)涉密技術(shù)成果評(píng)價(jià)的規(guī)定高?？蒲腥藛T不可避免地會(huì)參與到秘密技術(shù)的研制中， 由于不能申請(qǐng)專利，也不能申請(qǐng)成果鑒定，更不能發(fā)表論文, 其學(xué)術(shù)水平如何評(píng)價(jià)則是一個(gè)不容回避的問題。為此，3所 高校規(guī)定："對(duì)參與國(guó)家秘密技術(shù)研制的

5、人員不得因其成果 不宜公開發(fā)表、推廣、交流而影響其評(píng)獎(jiǎng)、表彰和職稱的評(píng) 定。對(duì)確因保密而不能在境內(nèi)外公開發(fā)表的論文，學(xué)校應(yīng)對(duì) 其論文的實(shí)際水平給予評(píng)價(jià)。”6. 職稱評(píng)審對(duì)專利擁有量的規(guī)定2009年8月28日，河南省人力資源和社會(huì)保障廳印發(fā) 了河南省高等學(xué)校教師（實(shí)驗(yàn)人員）中、高級(jí)專業(yè)技術(shù)職 務(wù)任職資格申報(bào)、評(píng)審條件，其中將“獲得與本專業(yè)相關(guān) 的國(guó)家專利（含發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利）” 作為職稱評(píng)審的依據(jù)之一予以明確規(guī)定。例如，正常晉升教 授，要求作為主要發(fā)明人（限前3名）獲得與本專業(yè)相關(guān)的 國(guó)家發(fā)明專利1項(xiàng)以上；破格晉升教授，要求作為主要發(fā)明 人（限前2名）獲得與本專業(yè)相關(guān)的國(guó)家發(fā)

6、明專利1項(xiàng)以上?？萍紕?chuàng)新激勵(lì)政策存在的缺陷來自2009、2010、2011年河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年報(bào)的統(tǒng) 計(jì)數(shù)據(jù)顯示，河南高校專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量均呈增長(zhǎng)趨 勢(shì)，這說明高校出臺(tái)的科技創(chuàng)新激勵(lì)政策已初見成效。但需 要指出的是，對(duì)照知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的有關(guān)規(guī)定，河南高校為激勵(lì) 科技創(chuàng)新而出臺(tái)的政策措施還存在一些缺陷，需要引起注 意，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)要予以完善。本文僅就主要的方面提出一 些看法，主要集中于以下4個(gè)方面：授權(quán)專利的不可置疑性、 涉密技術(shù)成果的邊緣化、職務(wù)發(fā)明的私有化和著作的功利 性。1授權(quán)專利的不可置疑性專利法第45條規(guī)定：“自國(guó)務(wù)院專利行政部門公 告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的

7、授 予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該 專利權(quán)無效。"任何單位或者個(gè)人均可以基于正當(dāng)理由，援 引專利法上的這條規(guī)定，請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告本不應(yīng)當(dāng) 授權(quán)的專利無效。河南高校出臺(tái)的政策文件詳細(xì)規(guī)定了對(duì)于授權(quán)專利的 獎(jiǎng)勵(lì)，但未就授權(quán)專利若被宣告無效該如何處理作出規(guī)定。 在職稱評(píng)審文件中，也未考慮授權(quán)專利若被宣告無效該如何 處理。這給人一個(gè)假象，好似授權(quán)專利的有效性不會(huì)受到質(zhì) 疑，也不容置疑。2涉密技術(shù)成果的邊緣化河南高校出臺(tái)的政策文件以及職稱評(píng)審文件沒有明確 將涉密技術(shù)成果納入科研人員的績(jī)效考核范圍，科研人員不 能從其研發(fā)的涉密技術(shù)中獲得實(shí)惠（或是獲得獎(jiǎng)勵(lì)或是獲得 晉升

8、），長(zhǎng)此以往將使高校的涉密技術(shù)成果處于邊緣化的境 地，嚴(yán)重挫傷科研人員研發(fā)涉密技術(shù)的積極性。盡管3所高?？紤]到了 “參與國(guó)家秘密技術(shù)研制的人 員”的貢獻(xiàn)，但還有3點(diǎn)不足之處，其一，“國(guó)家祕(mì)密技術(shù)” 太過狹窄，其他秘密技術(shù)如何處理，是評(píng)價(jià)還是不評(píng)價(jià)；其 二，雖說不影響"評(píng)獎(jiǎng)、表彰和職稱的評(píng)定”，但在這些學(xué) 校的政策文件中未見具體的規(guī)定；其三，在校內(nèi)職稱評(píng)審階 段，學(xué)?？煽紤]“國(guó)家秘密技術(shù)”參與人員取得的技術(shù)成 果，但出了校門怎么辦，因?yàn)槿〗y(tǒng)一執(zhí)行的職稱評(píng)審文件 未將'國(guó)家秘密技術(shù)”考慮在內(nèi)。3職務(wù)發(fā)明的私有化專利法第6條第1款規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或 者主要是利用本單位的物

9、質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位； 申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人?！睂?duì)于職務(wù)發(fā)明，河南 高校一方面給予發(fā)明人一定數(shù)額的獎(jiǎng)勵(lì)，另一方面允許發(fā)明 人從專利轉(zhuǎn)化收益中提取一定比例的收入。但不得不指出的是，高校的職務(wù)發(fā)明存在一種私有化的傾向，造成 職務(wù)發(fā)明的非職務(wù)化流失。這種私有化傾向主要表現(xiàn)在兩個(gè) 方面：發(fā)明人擅自實(shí)施職務(wù)發(fā)明，私自對(duì)外進(jìn)行許可，并將 收益據(jù)為己有；發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明當(dāng)做非職務(wù)發(fā)明以個(gè)人名 義申請(qǐng)專利。4著作的功利性科研人員為了盡早評(píng)上職稱，會(huì)想盡辦法多發(fā)表文章， 新近研發(fā)出來的技術(shù)成果就成為寫作的首選材料，因?yàn)槊枋?新近技術(shù)成果的文章

10、被刊用的幾率要高很多，沒有技術(shù)含量 的文章是難以問津職稱評(píng)審所要求的出版物的。高校教師愿意寫文章，而不愿申請(qǐng)專利，也源于經(jīng)濟(jì)利 益的比較與衡量。申請(qǐng)專利耗時(shí)費(fèi)力，且不能保證百分之百 地獲得授權(quán)，相比較而言，撰寫一篇學(xué)術(shù)論文則容易一些， 不但可以享有著作權(quán)，而且還可以獲得學(xué)校給予的獎(jiǎng)勵(lì)，這 個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)并不見得低于專利獎(jiǎng)勵(lì)。尤其是在高水平期刊（如核 心期刊、國(guó)家一級(jí)期刊）上發(fā)表文章，獲得的獎(jiǎng)勵(lì)更高，且 對(duì)作者晉升高一級(jí)職務(wù)往往能起到至關(guān)重要的作用。有時(shí)，科研人員也知道將技術(shù)成果在出版物上公開發(fā)表 會(huì)破壞其新穎性，但經(jīng)過利弊權(quán)衡，選擇了發(fā)表文章，而放 棄了申請(qǐng)專利。這其中體現(xiàn)了著作的功利性。改進(jìn)科技創(chuàng)新

11、激勵(lì)政策的建議針對(duì)河南高?？萍紕?chuàng)新激勵(lì)政策存在的缺陷，筆者認(rèn) 為，高校應(yīng)在以下4個(gè)方面采取措施：建立針對(duì)專利無效宣 告的事后處理程序、將涉密技術(shù)成果納入績(jī)效考核范圍、加 強(qiáng)職務(wù)發(fā)明專利的日常管理和在項(xiàng)目論文發(fā)表前進(jìn)行審查。1. 建立針對(duì)專利無效宣告的事后處理程序考慮到授權(quán)專利有被宣告無效的可能性，在將授權(quán)專利 作為獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù)以及晉升職稱依據(jù)的同時(shí)，設(shè)置一個(gè)事后糾正 程序，即若授權(quán)專利被宣告無效，接受的獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)退給學(xué)校, 晉升的職稱應(yīng)當(dāng)撤銷，也就是說，要退到?jīng)]有獲得專利的狀 態(tài)。目前，河南高校的政策性文件缺少的正是這個(gè)事后糾正 程序，造成因授權(quán)專利而獲得獎(jiǎng)勵(lì)或者晉升職稱即使專利后 來被宣告無效了，

12、獎(jiǎng)勵(lì)或者職稱依然在手的局面。因此，河南高校應(yīng)當(dāng)在其鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的政策性文件中 明確規(guī)定，若授權(quán)專利被宣告無效，一要追回已頒發(fā)的獎(jiǎng)勵(lì) 及榮譽(yù)，二要撤銷已評(píng)聘的職稱。2. 將涉密技術(shù)成果納入績(jī)效考核范圍高校應(yīng)當(dāng)在其政策文件中明確將涉密技術(shù)成果納入科 研人員的績(jī)效考核范圍。涉密技術(shù)成果不能局限于"國(guó)家秘 密技術(shù)”，任何涉密技術(shù)成果都應(yīng)當(dāng)成為考核的對(duì)象。在將涉密技術(shù)成果納入到績(jī)效考核范圍之后，涉密技術(shù) 成果必定會(huì)不可避免地在一定范圍內(nèi)公開。因此，科研管理 部門在設(shè)立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的同時(shí)還要處理好評(píng)價(jià)與保密的 關(guān)系，制定嚴(yán)密的規(guī)章制度，要求接觸涉密技術(shù)成果的人員 保守秘密，必要時(shí)還要以簽約的方式來約束，以免涉密技術(shù) 成果因泄密而不復(fù)存在。3. 加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明專利的日常管理高校科研管理部門要加強(qiáng)對(duì)于職務(wù)發(fā)明專利的規(guī)范管 理，確保學(xué)校利益不被個(gè)人侵占，一方面杜絕發(fā)明人私自將 職務(wù)發(fā)明專利許可他人實(shí)施并將許可收入據(jù)為己有，使學(xué)校 喪失應(yīng)有的收益，另一方面杜絕發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明當(dāng)做非職 務(wù)發(fā)明申請(qǐng)專利，使學(xué)校不能成為專利權(quán)人，遭受專利權(quán)流 失的損失。高校更應(yīng)加強(qiáng)制度建設(shè)，對(duì)于私自把職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化為非 職務(wù)發(fā)明以及擅自許可他人實(shí)施職務(wù)發(fā)明專利并將收益據(jù) 為己有的行為作出嚴(yán)厲處罰規(guī)定。4在項(xiàng)目論文發(fā)表前進(jìn)行審查高校要設(shè)立具體的可操作的審查程序，凡是科研項(xiàng)目產(chǎn) 生的論文，若要在出版物上公開