GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力實證研究

1、GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力實證研究匯報單位：南京大學2015年7月30日I目 錄1GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀統(tǒng)計描述 871.1產(chǎn)學研協(xié)同強度不力 871.2研發(fā)設備水平較低 871.3企業(yè)創(chuàng)新保障力度不強 881.4融資能力較差 891.5產(chǎn)品市場占有率不高 891.6企業(yè)危機應對能力差 901.7管理方式相對落后 911.8社會、市場、政策等外部環(huán)境因素的制約 912GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力的模糊綜合評價分析 912.1指標權重的確定 912.2定量指標規(guī)范化處理 932.3確定指標隸屬度 942.4模糊綜合評價結果及分析 953GX區(qū)14個市中小企業(yè)樣本的聚類分析 994GX區(qū)中小

2、企業(yè)科技創(chuàng)新能力的因子分析 1041GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀統(tǒng)計描述本文對GX區(qū)中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀分析的數(shù)據(jù)來源于“GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力建設現(xiàn)狀及實證研究”的GX區(qū)科技攻關軟科學項目，該項目通過GX區(qū)科技廳向GX區(qū)各主要城市的小企業(yè)發(fā)放了調(diào)查問卷，其中回收了有效調(diào)查問卷1200份。本文對該項目回收的調(diào)查問卷所統(tǒng)計出的數(shù)據(jù)資料進行處理以后，對GX區(qū)中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展現(xiàn)狀進行如下統(tǒng)計描述分析：1.1產(chǎn)學研協(xié)同強度不力基于數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)分析顯示，有 33.7%的企業(yè)同社會中介組織、科技孵化器、高級院校等開展合作，有 66.3%的企業(yè)沒有同社會中介組織、科技孵化器、高級院校

3、等開展合作，在和社會中介組織、科技孵化器、高級院校等開 展有合作的中小企業(yè)中，有8.3%的企業(yè)合作程度非常緊密，有39.6%的企業(yè)合作程度一般，有 30.1%的企業(yè)合作程度較緊密，22.0%的企業(yè)合作程度不緊密（如下圖所示）?？梢钥闯?，GX中小企業(yè)在與社會中介組織、科技孵化器、高級院校等合作方面處于滯后水平。圖1 同社會中介組織、科技孵化器、高級院校等開 展合作比例1.2研發(fā)設備水平較低通過對樣本抽樣得到的1200份GX中小企業(yè)問卷進行分析，有21.3%的企業(yè)認為他們企業(yè)現(xiàn)有的研發(fā)設備水平處于國內(nèi)先進水平，有68.9%的企業(yè)認為他們企業(yè)現(xiàn)有的生產(chǎn)研發(fā)水平處于中等水平，有11.9%的企業(yè)認為他們

4、企業(yè)現(xiàn)有的研發(fā)設備水平處于落后水平以及非常落后水平（如下圖所示）。由此看來GX地區(qū)的中小企業(yè)的研發(fā)設備不夠先進，有很多企業(yè)都是處于一般水平，有的還處于滯后的水平。圖2 企業(yè)現(xiàn)有研發(fā)水平1.3企業(yè)創(chuàng)新保障力度不強企業(yè)對創(chuàng)新的激勵程度是企業(yè)創(chuàng)新能力的基本支撐要素，通過對問卷樣本分析提煉出三個方面來描述企業(yè)對創(chuàng)新的激勵程度，分別是創(chuàng)新激勵制度是否合理、企業(yè)對研發(fā)人員的獎勵、領導層對待創(chuàng)新的態(tài)度。從數(shù)據(jù)分析可以知道在企業(yè)對創(chuàng)新的激勵程度方面有48.3%的企業(yè)認為企業(yè)現(xiàn)有的創(chuàng)新激勵制度不合理，有19.5%的企業(yè)認為企業(yè)現(xiàn)有的創(chuàng)新激勵制度一般，有15%的企業(yè)認為企業(yè)現(xiàn)有的創(chuàng)新激勵制度較為合理，僅有16.5

5、%的企業(yè)認為企業(yè)現(xiàn)有的創(chuàng)新激勵制度非常合理。在企業(yè)對研發(fā)人員的獎勵方面有53.9%的企業(yè)認為企業(yè)對研發(fā)人員的獎勵不合理，有20.2%的企業(yè)認為企業(yè)對研發(fā)人員的獎勵一般，有28%的企業(yè)認為企業(yè)對研發(fā)人員的獎勵較為合理。在企業(yè)領導對技術創(chuàng)新的態(tài)度和實際行動方面有49.4%的企業(yè)認為企業(yè)領導對技術創(chuàng)新的態(tài)度和實際行動是支持創(chuàng)新但沒有建立鼓勵創(chuàng)新制度，有19.1%的企業(yè)認為他們企業(yè)領導層對待技術創(chuàng)新的態(tài)度和實際行動是支持創(chuàng)新，但制度保障力度一般，有28.8%的企業(yè)認為企業(yè)領導層對待技術創(chuàng)新的態(tài)度和實際行動是大力鼓勵創(chuàng)新，但制度保障力度一般（如下圖所示）。由此看來GX中小企業(yè)在創(chuàng)新的激勵程度方面處于相對

6、不合理階段，大多數(shù)企業(yè)領導對待創(chuàng)新的態(tài)度是支持的，但在企業(yè)內(nèi)部制度保障方面還有很大的欠缺。圖3 企業(yè)創(chuàng)新保障力度1.4融資能力較差中小企業(yè)自主創(chuàng)新金融支持，在對GX地區(qū)1200 家中小企業(yè)的融資能力進行調(diào)查時發(fā)現(xiàn)，47%的企業(yè)認為其融資能力一般；41.6%的企業(yè)認為其融資能力較差及很差；僅12.8%的企業(yè)認為其融資能力很強及較強（如下圖所示）。此外，56.1%的企業(yè)認為其所處的融資環(huán)境一般；32.3%的企業(yè)認為其融資環(huán)境較差。圖4 企業(yè)融資能力1.5產(chǎn)品市場占有率不高受調(diào)查的GX地區(qū)的1200家中小企業(yè)中，有45%的企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品在市場上的需求量一般，27%的企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品在市場上的需求量較低；2

7、3%的企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品在市場上的需求量大（如下圖所示）。此外，GX地區(qū)的中小企業(yè)中大部分的企業(yè)認為其產(chǎn)品分銷網(wǎng)絡建設情況、產(chǎn)品生產(chǎn)過程的標準化程度較一般，以及其計算機應用與信息化狀況有將近一半應用于生產(chǎn)控制和企業(yè)管理與企業(yè)管理信息系統(tǒng)。銷售渠道單一，市場占有率低，在市場競爭中處于弱勢。圖5 產(chǎn)品市場占有率1.6企業(yè)危機應對能力差圖6 企業(yè)危機應對能力受調(diào)查的GX地區(qū)的1200家中小企業(yè)中，有64%的企業(yè)認為自己企業(yè)危機出現(xiàn)后的應對能力一般，有31.1%的企業(yè)認為自己企業(yè)危機出現(xiàn)后的應對能力較強，有4.5%的企業(yè)認為自己企業(yè)危機出現(xiàn)后的應對能力較差，僅有0.4%的企業(yè)認為自己企業(yè)危機出現(xiàn)后的應對能力

8、非常強（如下圖所示）。此外在企業(yè)對于未來風險的防范能力方面有62.2%的企業(yè)認為自己的企業(yè)對未來風險防范方面能力較差，在市場信息獲取方面有59%的企業(yè)對市場信息的獲取能力一般；26%的企業(yè)對市場信息的獲取能力較差；僅14.3%的企業(yè)對市場信息的獲取能力較強；由此說明GX大多數(shù)中小企業(yè)對風險的防范能力有待提升。1.7管理方式相對落后中小企業(yè)普遍采用家族式管理，產(chǎn)權不明晰，未能建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，法人治理結構不完善，管理模式陳舊，內(nèi)在運行機制不健全，在創(chuàng)業(yè)初期許多企業(yè)能眾志成城，共赴難關，但企業(yè)發(fā)展壯大后，這些所有制形式日益暴露出管理粗放，缺乏有效的激勵措施等問題，企業(yè)管理技術人員的腦力勞動沒得到

9、相應回報，不能把握創(chuàng)新機會，或不滿意現(xiàn)有的分配制度，導致企業(yè)內(nèi)部問題重重，制度缺陷成為限制企業(yè)發(fā)展的“瓶頸”之一。1.8社會、市場、政策等外部環(huán)境因素的制約中小企業(yè)外部環(huán)境是企業(yè)培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力的重要支撐，有利的外部環(huán)境有助于企業(yè)更好地整合利用企業(yè)的內(nèi)外資源，提升自身的自主創(chuàng)新能力。據(jù)GX地區(qū)1200家中小企業(yè)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，56.1%的企業(yè)認為其所處的融資環(huán)境一般；32.3%的企業(yè)認為其所處的融資環(huán)境較差及非常差；42.8%的企業(yè)認為政府在技術支持、信息評估、人才培訓等方面對于企業(yè)的服務力度一般；33.2%的企業(yè)認為政府在技術支持、信息評估、人才培訓等方面對于企業(yè)的服務力度不大；較多的中小企業(yè)的領

10、導高層都認為現(xiàn)有的法律、政策對于其本身的支持度一般，他們與高校、科研院所、中介組織等外部組織合作的程度一般。2GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力的模糊綜合評價分析2.1指標權重的確定指標權重的確定具體計算步驟同3.1.1.2類似，經(jīng)過計算可得權重如下所示：表1 GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價體系指標權重表中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力一級指標權重二級指標相對權重絕對權重創(chuàng)新投入能力（X1)0.1035研發(fā)資金投入強度0.27550.0285研發(fā)人員數(shù)量素質(zhì)強度0.32920.0341非研發(fā)資金投入強度0.11630.012技術引進和技術改造投入強度0.2790.0289研究開發(fā)能力（X2)0.3031擁有專利數(shù)

11、0.35760.1077研發(fā)人員人均擁有專利比例0.08630.0262產(chǎn)品研發(fā)成功率0.23510.0713新產(chǎn)品原始創(chuàng)新率0.3210.0973生產(chǎn)制造能力(X3)0.0668生產(chǎn)設備先進度0.32240.0215生產(chǎn)人員數(shù)量素質(zhì)強度0.16590.0112企業(yè)生產(chǎn)標準化程度0.51170.0342市場營銷能力(X4)0.1514產(chǎn)品營銷強度0.18990.0288營銷人員占比0.12130.0184銷售渠道建設強度0.26850.0406市場調(diào)研能力0.42030.0635創(chuàng)新管理能力(X5)0.2608企業(yè)創(chuàng)新重視度0.14460.0377創(chuàng)新激勵體制合理度0.37150.0969組織

12、內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力0.18790.049風險防范與危機處理能力0.29600.0772外部環(huán)境協(xié)同能力(X6)0.1144法律政策支持度0.09700.0111企業(yè)融資難易度0.29480.0526政府服務支持力度0.45980.0338外部組織合作程度0.14840.01702.2定量指標規(guī)范化處理本文按照下文公式來對原始定量指標數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，以消除原始變量量綱的影響。由于本文對定量指標數(shù)據(jù)進行無量綱化之后的目的是要對每個樣本企業(yè)各項定量指標的數(shù)據(jù)劃分等級，所以需要選用一定的參照標準進行標準化處理。本文在查閱相關統(tǒng)計年鑒、調(diào)查國外和國內(nèi)其他省份科技型中小企業(yè)相關數(shù)據(jù)，及咨詢相關專家意見的

13、基礎上，以美國優(yōu)秀的高新技術中小企業(yè)和國內(nèi)先進省份優(yōu)秀的中小企業(yè)為參照確定各項定量指標的，以中小企業(yè)的界定標準和國內(nèi)落后的中小企業(yè)為參照來確定各項定量指標的 。結合所采集的每個樣本企業(yè)的原始數(shù)據(jù)，按照公式下文 就可以得到的標準化后的百分數(shù)評分值，并會落在相應指標不同等級的相應區(qū)間里，為下一步確定指標的隸屬度做了準備。表2 是某個企業(yè)的定量指標的無量綱化結果。指標規(guī)范化處理公式：MI=di-dminidmaxi-dmini表2 某企業(yè)定量指標無量綱化處理結果二級指標三級指標無量綱化值創(chuàng)新投入能力（X1)研發(fā)資金投入強度x158研發(fā)人員數(shù)量素質(zhì)強度x262非研發(fā)資金投入強度x365技術引進和技術改

14、造投入強度x470研究開發(fā)能力（X2)擁有專利數(shù)x526研發(fā)人員人均擁有專利比例x632產(chǎn)品研發(fā)成功率x725新產(chǎn)品原始創(chuàng)新率x825生產(chǎn)制造能力(X3)生產(chǎn)人員數(shù)量素質(zhì)強度x1081市場營銷能力(X4)產(chǎn)品營銷強度x1239營銷人員占比x13522.3確定指標隸屬度本文把指標隸屬度的確定分為兩部分來進行，分別是定量指標隸屬度的確定和定性指標隸屬度的確定。定性指標隸屬度的確定是通過統(tǒng)計調(diào)查問卷中每個定性指標屬于不同等級的被調(diào)查者數(shù)量，然后按照隸屬函數(shù)公式計算即可得出。由于本文之前已將等級論域分為優(yōu)秀、良好、一般、較差、很差等 5 個等級，各個等級論域相應地采用10090)，9070)，7050

15、)，5030)，300等區(qū)間來表示。定量評價指標實際值在按照行業(yè)標準進行標準化處理后，即可得到屬于某個區(qū)間相應的評價值，進而可知該指標實際值屬于相應的某個等級。接下來，按照隸屬函數(shù)公式即可計算出定量指標的隸屬度。隸屬函數(shù)公式為：假設某一三級指標，被選擇或者無量綱化處理后評價值所處的某一評語的統(tǒng)計數(shù)量是m，調(diào)查對象的總數(shù)量是n，所以可以得到該三級指標屬于某一評語集的隸屬度計算公式為：ri=nm，其中代表第個三級指標按照以上步驟，對 20 家樣本企業(yè)數(shù)據(jù)資料進行分析處理后，可以得到每個指標的隸屬度，其結果如表 3所示：表3：GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價指標隸屬度表二級指標三級指標r1r2r3r4

16、r5創(chuàng)新投入能力（X1)研發(fā)資金投入強度00.150.250.350.25研發(fā)人員數(shù)量素質(zhì)強度0.050.150.230.410.165非研發(fā)資金投入強度0.150.180.270.380.12技術引進和技術改造投入強度0.200.150.250.250.15研究開發(fā)能力（X2)擁有專利數(shù)0.120.150.150.450.13研發(fā)人員人均擁有專利比例0.050.280.320.210.14產(chǎn)品研發(fā)成功率0.070.170.310.370.18新產(chǎn)品原始創(chuàng)新率0.050.180.350.270.15生產(chǎn)制造能力(X3)生產(chǎn)設備先進度0.160.240.310.170.12生產(chǎn)人員數(shù)量素質(zhì)強度0

17、.210.160.330.190.11企業(yè)生產(chǎn)標準化程度0.210.250.220.250.07市場營銷能力(X4)產(chǎn)品營銷強度0.240.220.180.190.15營銷人員占比0.150.260.240.180.17銷售渠道建設強度0.180.230.290.210.09市場調(diào)研能力0.160.230.310.190.11創(chuàng)新管理能力(X5)企業(yè)創(chuàng)新重視度0.050.150.250.380.17創(chuàng)新激勵體制合理度0.120.130.240.390.12組織內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力0.080.150.350.360.06風險防范與危機處理能力0.120.150.280.290.16外部環(huán)境協(xié)同能力(X

18、6)法律政策支持度0.160.120.250.340.13企業(yè)融資難易度0.040.080.230.540.11政府服務支持力度0.120.150.240.310.18外部組織合作程度0.110.130.230.320.212.4模糊綜合評價結果及分析根據(jù)所求出的指標隸屬度，按照指標體系的層次結構可以建立每一目標層的模糊矩陣 R，并利用模糊綜合評價的計算模型 Z=WR，對GX區(qū)科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力進行單項評價和綜合評價。 （1）單項評價及結果分析單項評價是對系統(tǒng)的某一方面進行的評價分析，是綜合評價之前要經(jīng)歷的一種過渡性的評價過程。本文首先對GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力進行逐項的單項評價，然

19、后再進行綜合評價。 創(chuàng)新投入能力分析 由表3可知，研發(fā)資金投入強度的隸屬度向量為（0，0.15，0.25，0.35，0.25），研發(fā)人員數(shù)量素質(zhì)強度的隸屬度向量（0.05，0.15，0.23，0.41，0.16），研發(fā)資金投入強度的隸屬度向量為（0.15，0.18，0.27，0.38，0.12），技術引進和技術改造投入強度的隸屬度向量為（0.20，0.15，0.25，0.25，0.15），所以創(chuàng)新投入能力的模糊評價矩陣R1為:R1=00.150.250.350.250.050.150.230.410.160.150.180.270.380.120.200.150.250.250.15同時根據(jù)表

20、1可知創(chuàng)新投入能力綜合權重向量為W1（0.2755，0.3292，0.1163，0.279）。利用模糊綜合評價的模型Z=WR，可以得到可以得到創(chuàng)新投入能力模糊評價向量Z1，其計算結果為：Z1=W1R1=（0.2755，0.3292，0.1163，0.279）00.150.250.350.250.050.150.230.410.160.150.180.270.380.120.200.150.250.250.15=( 0.089705，0.153489，0.245742，0.345341，0.178999)根據(jù)計算結果，屬于“較差”等級的隸屬度最大，可以判斷出GX區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新投入能力屬于“較差”

21、等級。研究開發(fā)能力分析由表3可得，研究開發(fā)能力的模糊評價矩陣R2為:R2=0.120.150.150.450.130.050.280.320.210.140.070.170.310.370.180.050.180.350.270.15同時根據(jù)表1可知研究開發(fā)能力綜合權重向量為W2（0.3576，0.0863，0.2351，0.321）。利用模糊綜合評價的模型Z=WR，可以得到可以得到研究開發(fā)能力模糊評價向量Z2，其計算結果為：Z2=W2R2=（0.3576，0.0863，0.2351，0.321）0.120.150.150.450.130.050.280.320.210.140.070.170

22、.310.370.180.050.180.350.270.15=(0.131318，0.252927，0.366431，0.407508，0.187726)根據(jù)計算結果，屬于“較差”等級的隸屬度遠遠大于“很差”，略微小于“一般”等級，所以也將GX區(qū)中小企業(yè)研究開發(fā)能力歸于“較差”等級。生產(chǎn)制造能力分析由表3，生產(chǎn)制造能力的模糊評價矩陣R3為:R3=0.160.240.310.170.120.210.160.330.190.110.210.150.250.250.07同時根據(jù)表1可知研究開發(fā)能力綜合權重向量為W3（0.3224，0.1659，0.5117）。利用模糊綜合評價的模型Z=WR，可以得

23、到可以得到研究開發(fā)能力模糊評價向量Z2，其計算結果為：Z3=W3R3=（0.3224，0.1659，0.5117）0.160.240.310.170.120.210.160.330.190.110.210.150.250.250.07=(0.19388，0.231845，0.267265，0.214254，0.092756)根據(jù)計算結果，屬于“一般”等級的隸屬度最大，所以將GX區(qū)中小企業(yè)生產(chǎn)制造能力歸于“一般”等級。市場營銷能力分析由表3可得，市場營銷能力的模糊評價矩陣R3為:R4=0.240.220.180.190.150.150.260.240.180.170.180.230.290.21

24、0.090.160.230.310.190.11同時根據(jù)表1可知市場營銷能力綜合權重向量為W4（0.1899，0.1213，0.2685，0.4203）。利用模糊綜合評價的模型Z=WR，可以得到可以得到市場營銷能力模糊評價向量Z4，其計算結果為：Z4=W4R4=（0.1899，0.1213，0.2685，0.4203）0.240.220.180.190.150.150.260.240.180.170.180.230.290.210.090.160.230.310.190.11=(0.186579，0.25343，0.307602，0.249105，0.144086)根據(jù)計算結果，屬于“一般”等

25、級的隸屬度最大，所以將GX區(qū)中小企業(yè)市場營銷能力歸于“一般”等級。創(chuàng)新管理能力分析由表3可得，創(chuàng)新管理能力的模糊評價矩陣R5為:R5=0.050.150.250.380.170.120.130.240.390.120.080.150.350.360.060.120.150.280.290.16同時根據(jù)表1可知創(chuàng)新管理能力綜合權重向量為W5（0.1446，0.3715，0.1879，0.296）。利用模糊綜合評價的模型Z=WR，可以得到可以得到創(chuàng)新能力模糊評價向量Z5，其計算結果為：Z5=W5R5=（0.1446，0.3715，0.1879，0.296）0.050.150.250.380.170

26、.120.130.240.390.120.080.150.350.360.060.120.150.280.290.16=(0.102362，0.14257，0.273955，0.353317，0.127796)根據(jù)計算結果，屬于“較差”等級的隸屬度最大，所以GX區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新管理能力歸于“較差”等級。外部環(huán)境協(xié)同能力分析由表3可得，外部環(huán)境協(xié)同能力的模糊評價矩陣R6為:R6=0.160.120.250.340.130.040.080.230.540.110.120.150.240.310.180.110.130.230.320.21同時根據(jù)表1可知創(chuàng)新管理能力綜合權重向量為W6（0.097，0

27、.2948，0.4598，0. 1484）。利用模糊綜合評價的模型Z=WR，可以得到可以得到創(chuàng)新能力模糊評價向量Z6，其計算結果為：Z6=W6R6=（0.097，0.2948，0.4598，0. 1484）0.160.120.250.340.130.040.080.230.540.110.120.150.240.310.180.110.130.230.320.21=(0.0847，0.1235，0.2365，0.3822， 0.1589)根據(jù)計算結果，屬于“較差”等級的隸屬度最大，所以GX區(qū)中小企業(yè)外部環(huán)境協(xié)同能力歸于“較差”等級。（2）綜合評價及結果分析通過綜合評價可以進一步對GX區(qū)中小企業(yè)

28、科技創(chuàng)新能力進行分析，找出其優(yōu)勢與存在的問題，并據(jù)此提出相應的對策建議。 根據(jù)上文對二級指標的單項評價得到的結果，按順序?qū)⑦@五項指標的隸屬度向量進行組合后，可得GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力的模糊評價矩陣 R：R =Z1Z2Z3Z4Z5Z6=0.08970.15350.24570.34530.17900.13130.25290.36640.40750.18770.19390.23180.26730.21430.09280.18660.25340.30760.24910.14410.10240.14260.27390.35330.12780.08470.12350.23650.38220.1589根

29、據(jù)表1，五項指標的權重向量為 W=(0.1035，0.3031，0.0668，0.1514，0.2608，0.1144)。利用計算模型 Z=WR，可以得到GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力的模糊評價向量Z。Z=WR=(0.1035，0.3031，0.0668，0.1514，0.2608，0.1144) ×0.08970.15350.24570.34530.17900.13130.25290.36640.40750.18770.19390.23180.26730.21430.09280.18660.25340.30760.24910.14410.10240.14260.27390.35330.

30、12780.08470.12350.23650.38220.1589=（0.126671888，0.197715489，0.299426842，0.347153886，0.154944225）根據(jù)分值，GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力屬于“較差”的等級。但該模糊評價向量中屬于“較差”等級的向量大小接近于“一般”等級的大小。綜上所述，GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力介于“一般”和“較差”之間。之所以得出這樣的評價結果是由于其生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力是“一般”等級；而創(chuàng)新投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新管理能力、外部環(huán)境協(xié)同能力均為“較差”等級。因此，通過綜合評價可以找出GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力的不足之處與薄

31、弱環(huán)節(jié)，以利于進一步提出有針對性的改善對策和建議。3GX區(qū)14個市中小企業(yè)樣本的聚類分析本文選取GX地區(qū)118份問卷數(shù)據(jù)以說明聚類過程。在SPSS22.0軟件中選擇層次聚類分析命令并對GX區(qū)各企業(yè)中評價指數(shù)體系中的數(shù)據(jù)作為分析變量，同時將GX區(qū)的14個市作為標記變量。聚類過程選取聚類分析中的系統(tǒng)聚類，樣本的聚類情況見下表。表4 樣本的聚類情況個案4類3類2類1GXNN1112GXNN2113GXNN3214GXNN2115GXNN4326GXLZ1117GXLZ2218GXLZ3229GXLZ22110GXGL22211GXGL11112GXGL21113GXGL32114GXGL43215G

32、X梧州32116GX梧州43217GX梧州43218GX北海32119GX北海43220GX北海43221GX北海43222GX防城港43223GX防城港43224GX防城港43225GX防城港43226GX防城港43227GX防城港43228GX欽州43229GX欽州32130GX欽州43231GX欽州43232GX貴港43233GX貴港43234GX貴港43235GX貴港32136GX貴港43237GX玉林43238GX玉林43239GX玉林32140GX玉林43241GX百色43242GX百色43243GX百色32144GX百色43245GX賀州32146GX賀州43247GX賀州432

33、48GX賀州43249GX河池43250GX河池43251GX河池32152GX河池43253GX來賓43254GX來賓43255GX來賓43256GX來賓432115GX崇左432116GX崇左432117GX崇左432118GX崇左432由表4可以看出，當樣本類數(shù)為4時，樣本1（NN）、樣本6（LZ）、樣本11（GL）為一類；樣本2（NN）、樣本4（NN）、樣本7（LZ）、樣本9（LZ）、樣本10（GL）、樣本12（GL）為一類；樣本3（NN）、樣本8（LZ）、樣本13（GL）、樣本15（梧州）、樣本18（北海）、樣本29（欽州）、樣本35（貴港）、樣本39（玉林）、樣本42（百色）、樣本

34、45（賀州）、樣本51（來賓）為一類；樣本5、14、16、17、19、20、21、22、23、24、25、26、27、28、30、31、32、33、34、36、37、38、40、41、42、44、46、47、48、49、50、52、53、54、55（共98個）樣本歸為一類 。這四個分類較好的反映了GX區(qū)中小企業(yè)發(fā)展的層次，因此我們可以把中小企業(yè)發(fā)展層次分為好，較好，一般，差四類。圖7 GX地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展等級個數(shù)圖8 GX中小企業(yè)發(fā)展等級所占比例圖9 樹狀圖由圖8可知，從GX區(qū)14個城市隨機抽取的118個樣本中，中小企業(yè)發(fā)展等級為好的有3個，占總體比例的2.45%；中小企業(yè)發(fā)展等級為較好的有6

35、個，占總體比例的08%；中小企業(yè)發(fā)展等級為一般的有11個，占總體比例的9.33%；中小企業(yè)發(fā)展等級為差的有98個，占總體比例的83.05%。從圖8、圖9分布我們可以區(qū)分出GX區(qū)各市中小企業(yè)的優(yōu)劣等級，同時可以看出大多數(shù)地區(qū)的中小企業(yè)的發(fā)展水平都較差。再結合問卷調(diào)查的各類分析可知GX區(qū)中小企業(yè)還存在以下問題：1、科技基礎薄弱，大部分地區(qū)中小企業(yè)的發(fā)展沒有科技的支撐。2、對科技人才投入少，中小企業(yè)內(nèi)工程技術人員過少；3、政府對中小企業(yè)的政策性鼓勵有待提高。4GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力的因子分析本文采用SPSS22.0統(tǒng)計分析軟件，根據(jù)因子分析法的步驟對GX區(qū)中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力進行分析。（1）判斷

36、是否適合做因子分析從表5可以看出，KMO值為0.785，表明適合做因子分析。表5 KMO 和 Bartlett 的檢驗取樣足夠度的 Kaiser-Meyer-Olkin 度量。0.785Bartlett 的球形度檢驗近似卡方562.081df50Sig.000（2）指標的無量綱化處理指標無量綱化的方法有三類：直線型無量綱化法、折線型無量綱化法和曲線型無量綱化法。在實際中，直線型無量綱化方法最常用，具體方法有閾值法、指數(shù)法、比重法等。本文采用比重法。比重法是以某項指標的實際值與該項指標實際值的均值進行對比，其公式為：yi=xii=1nxin 其中xi表示某項指標的實際值定性指標在無量綱化時先要按

37、照一定的標準將定性答案進行量化，再采用與定量指標的無量綱化相同的方法進行無量綱化處理。問卷中涉及定性指標的選擇題包括四個備選答案和五個備選答案兩種情況，具體轉(zhuǎn)換關系見表6。表6 單項選擇題備選答案與分值之間的轉(zhuǎn)換關系評定等級5個備選答案非常好好一般較差非常差分值10.80.60.30.1（3）求解標準化變量的相關系數(shù)矩陣由于因子分析的主要任務之一就是將原有變量中的信息重疊部分提取并綜合成因子，進而最終實現(xiàn)減少變量個數(shù)的目的。對此，它要求原有變量之間應該存在較強的相關關系。本文通過對23個指標的標準化處理得到各指標之間的相關系數(shù)矩陣(見表7)，從相關系數(shù)矩陣可以看出，這23個指標兩兩之間的大部分

38、相關糸數(shù)值均大于0.3，表明各指標之間具有較強的相關性，適合因子分析。（4）計算因子的初始解根據(jù)各指標的相關系數(shù)矩陣，釆用主成分分析法提取因子，并選取特征值大于1的特征值。經(jīng)過嘗試性分析，提取四個因子時的總體效果比較理想(見表8)。105表7 相關矩陣155GX中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力建設現(xiàn)狀研究（4）計算因子的初始解根據(jù)各指標的相關系數(shù)矩陣，釆用主成分分析法提取因子，并選取特征值大于1的特征值。經(jīng)過嘗試性分析，提取五個因子時的總體效果比較理想(見表8)。表8 公因子方差初始提取研發(fā)資金投入強度1.000.764研發(fā)人員數(shù)量素質(zhì)強度1.000.910非研發(fā)資金投入強度1.000.726技術引進和技

39、術改造投入強度1.000.882擁有專利數(shù)1.000.862研發(fā)人員人均擁有專利比例1.000.812產(chǎn)品研發(fā)成功率1.000.885新產(chǎn)品原始創(chuàng)新率1.000.833生產(chǎn)設備先進度1.000.848生產(chǎn)人員數(shù)量素質(zhì)強度1.000.906企業(yè)生產(chǎn)標準化程度1.000.858產(chǎn)品營銷強度1.000.815營銷人員占比1.000.748銷售渠道建設強度1.000.667市場調(diào)研能力1.000.808企業(yè)創(chuàng)新重視度1.000.934創(chuàng)新激勵體制合理度1.000.900組織內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力1.000.873風險防范與危機處理能力1.000.964法律政策支持度1.000.854企業(yè)融資難易度1.000.

40、900政府服務支持力度1.000.967外部組織合作程度1.000.828提取方法：主成份分析。表8公因子方差表，顯示了所有變量的共同度數(shù)據(jù)。第一列表示因子分析初始解下的變量共同度，它表明，如果采用主成分分析方法對原有23個變量提取所有特征值，那么原有變量的所有方差都可被解釋，變量的共同度均為；第二列是在以特征值大于1為標準提取特征根時的共同度，它表明，對23個指標采用主成分分析法提取所有特征值大于1的特征根時，所有變量共同度均較高，各個變量的信息丟失量都較少，因子提取的總體效果比較理想。（5）求解相關矩陣R方差貢獻率及累積方差貢獻率(見表9)，確定公因子個數(shù)(選取累積方差貢獻率大于0.85時

41、的特征值個數(shù)為因子個數(shù))。表9 解釋的總方差成份初始特征值提取平方和載入旋轉(zhuǎn)平方和載入合計方差的 %累積 %合計方差的 %累積 %合計方差的 %累積 %16.42527.93427.9346.42527.93427.93414822.38222.38224.05817.64445784.05817.64445784.09617.81040.19233.87416.84562.4243.87416.84562.4243.69316.05556.24742.92712.72771502.92712.72771503.450100071.24852.2619.82984.9792.2619.8298

42、4.9793.15813.73184.97961.28558690.56571.0044.36594.9308.6522.83697.7669.5142.234100.000104.934E-162.145E-15100.000113.935E-161.711E-15100.000123.324E-161.445E-15100.000132.747E-161.194E-15100.000141.710E-167.434E-16100.000159.734E-174.232E-16100.00016166E-172.246E-16100.00017-7.977E-17-3.468E-16100.

43、00018-1.274E-16-541E-16100.00019-1.723E-16-7.493E-16100.00020-2.191E-16-9.528E-16100.00021-2.236E-16-9.721E-16100.00022-2.920E-16-1.270E-15100.00023-216E-16-2.268E-15100.000提取方法：主成份分析。綜上，原有23個指標可以綜合成五個主因子F1， F2，F(xiàn)3，F(xiàn)4，F(xiàn)5。（6）求解成份矩陣成分是因子分析的核心內(nèi)容，從表10中可以看出，每個因子在不同原始變量上的載荷沒有明顯的差別，不便于因子解釋，因此需要對初始成份矩陣進行旋轉(zhuǎn)。表

44、10 成份矩陣a成份12345研發(fā)資金投入強度.016.308.555.436.413研發(fā)人員數(shù)量素質(zhì)強度.619.137.389.470-.368非研發(fā)資金投入強度-.595.563.208-.055-.090技術引進和技術改造投入強度.344.819-.146-.172.205擁有專利數(shù)-.233-.523.549.478.063研發(fā)人員人均擁有專利比例-.479-.133-.384.524.380產(chǎn)品研發(fā)成功率-.789.043.478-.108.142新產(chǎn)品原始創(chuàng)新率.662.396.010.397.282生產(chǎn)設備先進度.807.248-.225-.289-.003生產(chǎn)人員數(shù)量素質(zhì)強度

45、-.671.260-.569.242-.075企業(yè)生產(chǎn)標準化程度.723-.027-.504-.103.265產(chǎn)品營銷強度.679.405.394-.170-.073營銷人員占比-.173.440-.384-.586-.181銷售渠道建設強度.684.251-.250.271.022市場調(diào)研能力-.418.563-.126.134-.531企業(yè)創(chuàng)新重視度-.458.118.713-.441-.088創(chuàng)新激勵體制合理度.201-.503-.069.626-.459組織內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力-.400.484-.204.649.127風險防范與危機處理能力.504-.487-.166-.115.658法律

46、政策支持度-.501.456-.538.168.279企業(yè)融資難易度-.639-.001.111-.191.666政府服務支持力度.338.292.835-.020.264外部組織合作程度.169.779.287.328.048提取方法 :主成份。a. 已提取了 5 個成份。（7）對成份矩陣進行旋轉(zhuǎn)本文運用方差最大正交旋轉(zhuǎn)法對因子載荷矩陣進行旋轉(zhuǎn)處理，結果見表11。表11 旋轉(zhuǎn)成份矩陣成份12345研發(fā)資金投入強度-.204.096.815-.213-.063研發(fā)人員數(shù)量素質(zhì)強度.495-.435.481-.415.270非研發(fā)資金投入強度-.515.207.227.272.540技術引進和技

47、術改造投入強度.300.009.502.727.108擁有專利數(shù)-.364.001.140-.833-.126研發(fā)人員人均擁有專利比例-.072.853-.041-.249-.128產(chǎn)品研發(fā)成功率-.908.149.090-.068.158新產(chǎn)品原始創(chuàng)新率.593.008.675.054-.149生產(chǎn)設備先進度.652-.403.116.459-.191生產(chǎn)人員數(shù)量素質(zhì)強度-.087.795-.254.151.423企業(yè)生產(chǎn)標準化程度.723-.044-.031.308-.488產(chǎn)品營銷強度.289-.633.520.243.033營銷人員占比-.045.007-.296.758.289銷售渠

48、道建設強度.749-.039.305.089-.062市場調(diào)研能力-.054.224-.006.178.850企業(yè)創(chuàng)新重視度-.840-.398.118.091.218創(chuàng)新激勵體制合理度.446-.004-.214-.794.157組織內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力.028.757.379-.061.388風險防范與危機處理能力.260-.036-.023-.014-.946法律政策支持度-.058.817.032.388.180企業(yè)融資難易度-.736.435.087.197-.351政府服務支持力度-.230-.514.795-.027-.131外部組織合作程度.129.036.797.177.380可以

49、看出，旋轉(zhuǎn)后的成份矩陣中數(shù)據(jù)與變量之間的關系較明確。因子1企業(yè)創(chuàng)新重視度、創(chuàng)新激勵體制合理度、組織內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力、風險防范與危機處理能力得分較高，而這兩個指標反映了創(chuàng)新管理能力，因此將因子1命名為創(chuàng)新管理因子；因子2在擁有專利數(shù)研發(fā)人員、人均擁有專利比例、產(chǎn)品研發(fā)成功率中得分較高，這幾個指標反映了企業(yè)的研究開發(fā)能力，因此將因子2命名為研究開發(fā)能力因子；因子3在法律政策支持度、企業(yè)融資難易度、政府服務支持力度、外部組織合作程度方面有較高的得分，這些指標反映了科技創(chuàng)新的外部環(huán)境支持因素，因此將因子3命名為外部環(huán)境協(xié)同因子；因子4在生產(chǎn)設備先進度、生產(chǎn)人員數(shù)量素質(zhì)強度、企業(yè)生產(chǎn)標準化程度方面得分較高，可以歸結為生產(chǎn)制造因子；因子在產(chǎn)品營銷強度、營銷人員占比、市場調(diào)研能力方面得分較高，因此命名為市場營銷因子。因子與旋轉(zhuǎn)前相比，因子含義較為清晰。圖10 影響中小企業(yè)科技創(chuàng)新的關鍵因子（8）計算因子得分這里采用回歸法估計因子得分系數(shù)(見表12)。根據(jù)表12可以寫出因子得分函數(shù)：F1= -0.058x1+0.106x2+-0.096x22+0.027x23F2= 0.073x1+0.086x2+-0.097x22-0.034x23F3=0.253x1+0.095x2+0.213x22+0.210x23F4= -0.067x1-0.151x2+-0.096x21+0.022x23F5= -0