工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則

1、ICSICS 13.100 C 65DB7山 東 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB 37/ T2974 2017歡迎您的下載，資料僅供參考!致力為企業(yè)和個(gè)人提供合同協(xié)議，策劃案計(jì)劃書，學(xué)習(xí)資料等等打造全網(wǎng)一站式需求工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則Detailed rule for the man ageme nt and con trol system of in dustry commerce and trade work safety risk classification2017-07-23 實(shí)施（報(bào)批稿）2017-06-23 發(fā)布山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局DB37/ XXXXX XXXX前 言II

2、I引 言IV1 范圍12 規(guī)范性引用文件 13 術(shù)語和定義14 基本要求14.1 成立組織機(jī)構(gòu) 14.2 實(shí)施全員培訓(xùn) 14.3 編寫體系文件 15 工作程序和內(nèi)容 25.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定25.1.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 25.1.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查25.2 危險(xiǎn)源辨識 25.2.1 辨識方法25.2.2 辨識范圍35.2.3 危險(xiǎn)源辨識 35.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)35.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法 35.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則 35.3.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級 45.3.4 確定重大風(fēng)險(xiǎn) 45.3.5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定 45.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施 45.5 風(fēng)險(xiǎn)分級管控 55.5.1 風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求 55.5.2

3、 編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單 55.5.3 風(fēng)險(xiǎn)告知56 文件管理57 分級管控的效果 58 持續(xù)改進(jìn)68.1 評審68.2 更新68.3 溝通6附錄A （資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄 7附錄B （資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表 9附錄C （資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法11IIDB37/ XXXX> XXXX本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。 本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。 本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。 本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：張鵬、潘國軍、郭勇、陳懷章、張文武、孫金玲、趙華、范長華、張革成、朱殿卿、王傳坤。

4、本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和工貿(mào)行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡稱風(fēng)險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省工貿(mào)企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。IIIDB37/ XXXXX XXXX工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等

5、內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建設(shè)和實(shí)施指南的編制。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件， 僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 13861DB37/T 2882-2016生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）3術(shù)語和定義DB37/T 2882-2016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1工貿(mào)企業(yè)主要包括冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)行業(yè)企業(yè)等。4基本要求4.1

6、成立組織機(jī)構(gòu)工貿(mào)企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，為該項(xiàng)工作的開展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。4.2 實(shí)施全員培訓(xùn)工貿(mào)企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn)， 使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。4.3 編寫體系文件工貿(mào)企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度、作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工

7、作危害分析（JHA）評價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL評價(jià)記錄或采用其它評價(jià)方法分析的記錄、風(fēng) 險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件 ，確定危險(xiǎn)源辨識、分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及等級判定 標(biāo)準(zhǔn)。5 工作程序和內(nèi)容5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5.1.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則5.1.1.1 設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，工貿(mào)企業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照原料、 產(chǎn)品儲存區(qū)域、 生產(chǎn)車間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分。 對于規(guī)模較 大、工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設(shè)施、部位進(jìn)行細(xì)分。示例： 按區(qū)域場所劃分如原料倉庫、生產(chǎn)車間、成品倉庫、儲罐區(qū)、制

8、冷車間、污水處理場、鍋爐 房等； 按工序劃分如紡織行業(yè)的前紡工序、織造工序等； 按設(shè)施劃分如除塵系統(tǒng)等；按部位劃分如鐵合 金生產(chǎn)企業(yè)的爐前部位、爐面部位等。5.1.1.2 操作及作業(yè)活動 對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。示例： 高溫熔融金屬吊運(yùn)、危險(xiǎn)區(qū)域動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等危險(xiǎn)作業(yè)。5.1.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查5.1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容工貿(mào)企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則， 在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查， 確 定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、 類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果

9、等內(nèi)容的基本信息， 建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì) 表，參見附錄 B.3 。5.1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。5.2 危險(xiǎn)源辨識5.2.1 辨識方法521.1 生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)源辨識宜采用工作危害分析法（ JHA。即：針對每個(gè)作業(yè)活動中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動清單，參見附錄A.1 ，工作危害分析評價(jià)記錄表，參見附錄 A.3 。521.2 企業(yè)可以針對設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，建立設(shè)備設(shè)施清單，參見附錄 A.2，安全檢查分析記錄表，參見附錄A.

10、4。521.3 對于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP、危險(xiǎn)度評價(jià)、事故樹分析法等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。5.2.1.4 有能力的工貿(mào)企業(yè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識時(shí)可不限于以上推薦的方法。5.2.2 辨識范圍危險(xiǎn)源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括： 規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段； 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程； 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品； 工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.2.3 危險(xiǎn)源辨識5.2.3.1 企業(yè)應(yīng)對全體

11、員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危 險(xiǎn)源辨識。5.2.3.2 辨識時(shí)應(yīng)依據(jù) GB/T13861 的規(guī)定充分考慮四種不安全因素： 人的因素、 物的因素、 環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版中提及的較大危險(xiǎn)因素。5.2.3.3 運(yùn)用工作危害分析法 （JHA對作業(yè)活動開展危險(xiǎn)源辨識時(shí)，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃 分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè) 活動

12、在功能或性質(zhì)上相對獨(dú)立，既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）, 也不能太簡單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。523.4 運(yùn)用安全檢查表法（SCL對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目， 針對每一檢查項(xiàng)目， 列出檢查標(biāo)準(zhǔn)， 對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn) 的情況和后果。5.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)5.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法工貿(mào)企業(yè)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）,參見附錄C.1、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC，參見附錄C.2、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES，參見附錄C.3等方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果按從嚴(yán) 從高的原則判定評價(jià)級別。5.3.

13、2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則工貿(mào)企業(yè)在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)， 應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際， 制定事故（事件） 發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄C）和評價(jià)級別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等； 相關(guān)方的投訴。5.3.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級企業(yè)根據(jù)確定的評價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)， 判定風(fēng)險(xiǎn)等級。 風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評價(jià)級別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級別，分別用“紅橙黃藍(lán)” 四種顏色表示， 評價(jià)出其他級數(shù)評

14、價(jià)級別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級劃分時(shí)參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。E 級 5 級 藍(lán)色可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。D 級4 級 藍(lán)色 輕度危險(xiǎn)屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。 C 級3 級 黃色 顯著危險(xiǎn) B 級2 級 橙色 高度危險(xiǎn) 應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。屬于一般風(fēng)險(xiǎn)， 部室（車間級） 、班組、 崗位管控， 需要控制整改。 屬于較大風(fēng)險(xiǎn)， 公司（廠）級、部室（車間級） 、班組、崗位管控，A 級 1 級 紅色 極其危險(xiǎn)： 屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級、部室（車間級） 、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改， 需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后， 才能開始或

15、 繼續(xù)工作。5.3.4 確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過死亡、 重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故， 或三次及以上輕傷、 一般財(cái)產(chǎn)損失事故， 且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的； 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在 10 人及以上的； 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的。5.3.5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。5.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施5.4.1 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置 措施這五類中進(jìn)行選擇。5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選

16、擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及 可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。5.4.3 設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè) 備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。5.4.4 作業(yè)活動類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理 性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。5.4.5 不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制 定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。5.4.6 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審： 措施的可行

17、性和有效性； 是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度； 是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定了最佳的解決方案； 是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。5.5 風(fēng)險(xiǎn)分級管控5.5.1 風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求5.5.1.1 風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須 同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果 的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。5.5.1.2 工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的 管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況， 對風(fēng)險(xiǎn)管控層級進(jìn)行增加或合

18、并。5.5.2 編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單工貿(mào)企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后， 編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控 清單 （參見附錄 B.1、 B.2） ，并按規(guī)定及時(shí)更新。5.5.3 風(fēng)險(xiǎn)告知5.5.3.1 企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗 位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào) 告方式等內(nèi)容。 對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位， 要設(shè)置明顯警示標(biāo)志， 并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和預(yù) 警。5.5.3.2 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措 施通過培訓(xùn)

19、方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。6 文件管理工貿(mào)企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程的記錄資料， 并分類建檔管理。 應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級管控制 度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表（參見附錄 B. 4）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和 改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。7 分級管控的效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，工貿(mào)企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)： 每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后， 應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)， 或者通過增加新的管控措施提 高安全可靠性；重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識得到保持

20、和完善； 涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)； 根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。8 持續(xù)改進(jìn)8.1 評審工貿(mào)企業(yè)每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。8.2 更新企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響， 及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析， 更新風(fēng)險(xiǎn)信息 :法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危

21、險(xiǎn)源的再評價(jià)； 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、 新增功能性區(qū)域、 裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識 和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。8.3 溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制， 及時(shí)有效傳遞 風(fēng)險(xiǎn)信息， 樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心， 提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。 重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān) 人員進(jìn)行培訓(xùn)。6DB37/ XXXX> XXXXAA附錄 A（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄A.1 作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：2：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動頻率備注填表人：填表日期：年 月 日審核人

22、：審核日期：年 月 日注：當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫活動頻率A.2 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位：2：序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種 設(shè)備備注填表人：填表日期：年 月 日審核人：審核日期：年 月 日注：1.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2. 廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列岀。A.3 工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄工作危害分析（JHA） +評價(jià)記錄（記錄受控號）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動：2：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè) 步驟危險(xiǎn)源或潛在 事件（人、物、 作業(yè)環(huán)境、管理）

23、可能發(fā)生的 事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng) 險(xiǎn) 分 級管 控 層 級建議改進(jìn)（新增） 措施備 注工程技術(shù)措施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個(gè) 體 防 護(hù) 措 施應(yīng) 急 處 置 措 施可能性/嚴(yán) 重 性頻 次風(fēng) 險(xiǎn) 值評 價(jià) 級 別工 程 技 術(shù) 措 施管 理 措 施培 訓(xùn) 教育措1 施個(gè) 體 防 護(hù) 措 施應(yīng) 急 處 置 措 施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位 /工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2. 當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)可不填寫頻次。3. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4. 可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB64

24、4填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、 觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等;5. 評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。6. 風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。A.4 安全檢查表分析（SCL評價(jià)記錄安全檢查表分析（SCL）+評價(jià)記錄（記錄受控號）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：設(shè)備設(shè)施：血：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn) 情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)

25、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 分級管控 層級建議改進(jìn)（新增） 措施備注工程技術(shù)措施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個(gè) 體 防 護(hù) 措 施應(yīng) 急 處 置 措 施可能性/嚴(yán) 重 性頻 次風(fēng) 險(xiǎn) 值評 價(jià) 級 別工程技術(shù)措施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個(gè) 體 防 護(hù) 措 施應(yīng) 急 處 置 措 施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位 /工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2. 當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)可不填寫頻次。3. 現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4. 可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、

26、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5. 評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。6. 風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。7. 管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。20BB附錄 B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表表B.1 作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單單位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源 或潛在 事件評 價(jià) 級 別風(fēng) 險(xiǎn) 分 級可能發(fā) 生的事 故類型 及后果管控措施管 控 層 級責(zé) 任 單 位責(zé)任人備注編號類型名 稱序號名稱

27、工 程 技 術(shù) 措 施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個(gè) 體 防 護(hù) 措 施應(yīng) 急 處 置 措 施1操 作 及 作 業(yè) 活 動12345注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括"現(xiàn)有安全控制措施”和"建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。表B.2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單單位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評 價(jià) 級 別風(fēng) 險(xiǎn) 分 級不符合 標(biāo)準(zhǔn)情 況及后 果管控措施管 控 層 級責(zé) 任 單 位責(zé)任人備注編號類型名 稱序號名稱工 程 技 術(shù) 措 施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個(gè) 體 防 護(hù) 措 施應(yīng) 急 處 置 措 施1設(shè)施、部 位、場 所、區(qū) 域123456注

28、：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括"現(xiàn)有安全控制措施”和"建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。表B.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表序號名稱類型區(qū)域 位置可能發(fā)生的事故類 型及后果現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制 措施管控 層級責(zé)任 單位責(zé)任人備注表B.4危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱各等級危險(xiǎn)源數(shù)量合計(jì)備注紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍(lán)（4級、5級）合計(jì)附錄 C（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法C.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡稱 LS）, R=LX S，其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性； R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表

29、C.1-1事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施， 但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去 偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防

30、范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī) 程。極不可能發(fā)生事故或事件。表C.1-2 事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則等級法律、法規(guī) 及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上部分裝置（2套） 或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能 力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè) 備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影 響3不符合上級公司或行 業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、 聽力喪失、 慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè) 備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操 作程序、規(guī)定輕微受傷、 間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎 不停工公司及周邊范 圍1完全符合無傷亡無

31、損失沒有停工形象沒有受損表C.1-3 安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則（R）及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)采取的行動/控制措施實(shí)施期限20-25A/1級極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對 改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15-16B/2級高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序， 定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn) 及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4級輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期 檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理1-3E/5級稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施需保存記錄表C.1-4風(fēng)險(xiǎn)矩陣表輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯

32、著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)5432112345C.2 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)法（簡稱LEC 。L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度 ）和C（consequenee , 旦發(fā)生事故可能造成的后果 ）。給三種因素的不同 等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger，危險(xiǎn)性）來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L x EX Co D值越大，說明該作業(yè)活動危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表C.2-1

33、事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、 沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但 未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)； 現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏

34、差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行 操作規(guī)程0.1實(shí)際不可能表C.2-2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表C.2-3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人 以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)

35、 準(zhǔn)3人以上10人以下死亡， 或10人以上50人以下重 傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn)3人以下死亡，或10人 以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè) 的安全方針、制度、 規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全 操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基 本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損表C.2-4風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則（D）及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)采取的行動/控制措施實(shí)施期限>320A/1級極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能

36、繼續(xù)作業(yè)， 對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻160320B/2級高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制 程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70 160C/3級顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng) 培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070D/4級輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但 需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<20E/5級稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保存記錄/C.3 風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MESC.3.1風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R= LS。C.3.1.1事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1;單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于 特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次EzoC.3.1.2控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里特定事故”一詞既包含 類型"的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時(shí)性全部喪失勞動能力、僅需