內(nèi)部審核檢查表-總經(jīng)理

1、1乩最高管理者對其建立和改進(jìn)質(zhì)量 管理體系的承諾能夠提供哪些證 據(jù)？b.最高管理者是如何將滿足顧客要 求和法律法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給 組織成員的？c.組織成員如何認(rèn)識滿足顧客要求 和法律法規(guī)要求的重要性？d.是否有足夠的資源，包括培訓(xùn)人 員和監(jiān)控手段？5管理承諾質(zhì)量手冊(1) 與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理是否知道滿足顧客要求和法律法規(guī) 要求的重要性，了解總經(jīng)理是如何將滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重 要性傳達(dá)給組織成員的，在確定產(chǎn)品要求、設(shè)計開發(fā)、顧客滿意度評價、 持續(xù)改進(jìn)等工作中是否考慮了顧客要求和法律法規(guī)要求。(2) 詢問總經(jīng)理如何為質(zhì)量管理體系的有效運行提供充足的資源。(3) 詢問總經(jīng)理是

2、否對質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的適宜性進(jìn)行評審，并查看 評審記錄。2a. 如何確定顧客的要求？b. 組織如何證實將顧客的要求轉(zhuǎn)化 為相關(guān)工作要求并得到滿足？5.2以顧客為 關(guān)注焦點質(zhì)量手冊(1)與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理對以顧客為關(guān)注焦點的理解，了解 組織是否在與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計和開發(fā)、顧客滿意度評價、持續(xù)改 進(jìn)等工作中確實做到了以顧客為關(guān)注焦點。3a. 質(zhì)最方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ 是否被全體員工理解并貫徹執(zhí)行？b. 質(zhì)量方針和質(zhì)量冃標(biāo)的關(guān)系是否 明確?c.是否對質(zhì)量方針進(jìn)行定期評審？ 質(zhì)量方針的修定是否符合文件控制 的規(guī)定。5.3質(zhì)量方針質(zhì)最手冊(1) 與總經(jīng)理進(jìn)行交談，了解總經(jīng)理對質(zhì)量方針

3、內(nèi)涵的理解。(2) 審查質(zhì)量方針是否能為制定質(zhì)量冃標(biāo)提供框架，質(zhì)量方針是否符合 標(biāo)準(zhǔn)的耍求。(3) 詢問總經(jīng)理用何種措施和手段保證質(zhì)量方針為全體員工理解并落實 到工作中。(4) 詢問總經(jīng)理：管理評審時，是否對質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評審？ 有無評審記錄？4a. 是否有明確的質(zhì)量目標(biāo)？是否分 解到相關(guān)的職能部門？質(zhì)量口標(biāo)的 內(nèi)容是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的 內(nèi)容？b. 質(zhì)量冃標(biāo)是否具有可測量性？有 無測量質(zhì)量目標(biāo)的方法？c.質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架 是否一致？d.有無質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)？5.4.1質(zhì)量目 標(biāo)質(zhì)量手冊(1) 詢問總經(jīng)理是如何將公司的質(zhì)量目標(biāo)分解到各職能部門的。(2) 審查質(zhì)量目標(biāo)

4、是否在質(zhì)量方針提供的框架內(nèi)展開，質(zhì)量口標(biāo)的內(nèi)容 是否完整并具有可測最性。測最的方法是否合理。(3) 查看質(zhì)量冃標(biāo)實現(xiàn)的記錄，推斷質(zhì)量冃標(biāo)是否適宜。5a.策劃是否滿足質(zhì)量冃標(biāo)及質(zhì)量管 理體系總要求？質(zhì)量管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃質(zhì)量手冊(1) 詢問總經(jīng)理：如何保證策劃能滿足質(zhì)量h標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求。(2) 詢問總經(jīng)理：的輸出是否形成文件？b.是否提供了實施質(zhì)量目標(biāo)的資 源？c.質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì) 量管理體系的持續(xù)改進(jìn)？d.質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更 改期間質(zhì)量管理體系的完整性是否 得到了保持？a. 現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成的文件情況，有多少份程序文件？b. 實施質(zhì)量

5、目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計呆員？多少 內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員1515?冇多少設(shè)備、計雖器具？對與質(zhì)雖冇關(guān) 的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？c. 是否有計劃、有步驟地對質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃，以保證更改期 間質(zhì)量管理體系的完整性？（3）檢杏現(xiàn)行運作是否與質(zhì)量管理體系文件相符。（4）檢查現(xiàn)冇文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。（5）檢查質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況，以確認(rèn)質(zhì)量管理體系策劃的有效性。6a. 各部門、崗位的職責(zé)、權(quán)限及相 互關(guān)系是否有文件作出規(guī)定？是否 清楚、協(xié)調(diào)？各部門員工是否明 白？b. 對組織內(nèi)的職能，是否明確了相 應(yīng)的部門和崗位？5.5.1職責(zé)和 權(quán)限質(zhì)最手冊（1）與總經(jīng)理進(jìn)

6、行交談，了解總經(jīng)理對其在公司質(zhì)量管理屮的重要性的 認(rèn)識。（2）杳組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量職能分配表、部門崗位責(zé)任制以及有關(guān)文件， 確認(rèn)：a. 組織內(nèi)職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否明確。b. 是否與殲運作相符合。（3）詢問總經(jīng)理如何讓員工明口自己的職責(zé)、權(quán)限以及與其他部門（崗 位）的關(guān)系。7最高管理者是否指定了管理者代 表，是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表 的職責(zé)和權(quán)限？5.5.2管理者 代表質(zhì)最手冊（1）詢問總理：指定誰為管理者代表？并出示任命書、批準(zhǔn)的職責(zé)和權(quán) 限。（2）詢問總經(jīng)理：管理者代表的質(zhì)量職責(zé)與其他職責(zé)出現(xiàn)沖突時，總經(jīng) 理是如何處理的？8a. 組織內(nèi)怎樣進(jìn)行不溝通？溝通的 方式有哪些？b. 各類人員

7、是否了解組織質(zhì)量管理 體系運行的冇效性？5.5.3內(nèi)部溝 通質(zhì)量手冊（1）詢問總經(jīng)理:組織內(nèi)部進(jìn)行溝通的情況。確認(rèn)：a. 是否對信息溝通的內(nèi)容、職責(zé)、方法、渠道等作出了明確的規(guī)定。b. 信息是否被有效利用，各類人員是否了解組織質(zhì)最管理體系運行的侑 效性。c.管理層如何保證進(jìn)行有效的溝通，是否對溝通的有效性進(jìn)行了監(jiān)督。d.相關(guān)部門是否按規(guī)定開展了必要的活動。9乩是否按規(guī)定時間間隔進(jìn)行管理評 審？是否保存評審的記錄？是否由 最高管理者執(zhí)行？b.管理評審的輸入、輸岀是否符合 標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？5.6管理評審（1）查看管理評審計劃，確認(rèn)：a. 評審計劃是否由總經(jīng)理發(fā)起并批準(zhǔn)。b. 人員、資源配備情況。c.做

8、了哪些管理評審的準(zhǔn)備工作，評審輸入的內(nèi)容是否完整。（2）查看評審記錄（包括會議通知、會議簽到表、會議記錄、管理評審 報告等），確認(rèn)：乩是否總經(jīng)理親自主持。b.管理評審的輸出是否明確，是否有對質(zhì)雖管理體系運行的評價及釆取 改進(jìn)的措施。c. “管理評審報告”是否有總理批準(zhǔn)。d. 糾正措施及跟蹤情況。e. 記錄是否完整。10文件控制4.2.3（1）查看各種文件，了解文件受控情況。（2）查看作廢文件是否已清除。（3）查看引用的外來文件的受控情況。（4）詢問參加文件定期評審的情況。11記錄控制4.2.4結(jié)合杳閱各種質(zhì)最記錄，杳、看、問質(zhì)最記錄保存和使用情況。12資源管理6（1）詢問總經(jīng)理：企業(yè)的管理層對企業(yè)質(zhì)量活動的資源配備情況。確認(rèn)：a. 是否配備足夠的資源，冇多少人員、計量器具、設(shè)備？b. 組織是否規(guī)定了提供資源的途徑。c.對與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行培訓(xùn)。d.如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實施？c.工作環(huán)境是否適宜。（2）通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時