交流輪崗管理流程

1、 交流輪崗管理流程 文件編號：交流輪崗管理流程1目的 本文件規(guī)定了XX銀行(以下簡稱“本行” )員工交流輪崗管理的流程和控制要點，旨在加強員工崗位監(jiān)督管理，完善內(nèi)部控制，防范操作風(fēng)險和道德風(fēng)險，提高員工綜合素質(zhì)，培養(yǎng)復(fù)合型人才，進一步優(yōu)化人力資源配置。2適用范圍 本文件適用于本行除領(lǐng)導(dǎo)班子成員以外的所有勞動合同制在崗員工。3定義、縮寫與分類 31定義1）交流：是指中層管理人員在本行部門之間、分支機構(gòu)之間或分支機構(gòu)與部門之間的工作職務(wù)調(diào)整。2）輪崗：時指員工在同一分支機構(gòu)不同崗位之間的輪換，且一般應(yīng)在同一分支機構(gòu)范圍內(nèi)進行，必要時可在本行范圍內(nèi)跨分支機構(gòu)進行。3）交流輪崗管理：是指本行為完善內(nèi)部

2、控制，防范風(fēng)險，提升員工綜合素質(zhì)，優(yōu)化人力資源配置，從制定交流輪崗管理辦法和年度實施方案、確定交流輪崗人員、組織落實交流輪崗等環(huán)節(jié)實施規(guī)范化管理的過程。3.2縮寫無3.3分類1）中層管理人員：是指本行職能部門正副經(jīng)理，支行正副行長、分理處負責(zé)人等。2）重要崗位主要是指：財務(wù)管理、資產(chǎn)及資金管理、信貸管理、會計、柜員等業(yè)務(wù)崗位。4職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)黨委會負責(zé)審批本行員工交流輪崗年度實施方案。經(jīng)營管理層/行長負責(zé)審核本行員工交流輪崗年度實施方案。主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)審批分支機構(gòu)（部門）員工內(nèi)部輪崗工作安排。人力資源部門/經(jīng)理崗1）負責(zé)初審本行員工交流輪崗年度實施方案；2）負責(zé)審核分支

3、機構(gòu)（部門）員工內(nèi)部輪崗工作安排；3）負責(zé)本行員工交流輪崗工作的具體落實。人力資源部門/員工管理崗1）負責(zé)擬定本行交流輪崗年度實施方案；2）負責(zé)根據(jù)方案確定本行年度交流輪崗人員名單并公布；3）負責(zé)發(fā)出離崗審計通知、調(diào)動通知、調(diào)動介紹信等。人力資源部門/檔案管理崗負責(zé)收集交流輪崗工作中產(chǎn)生的相關(guān)材料，并按規(guī)定歸檔管理。審計稽核部門/現(xiàn)場審計崗1）負責(zé)對重要崗位人員進行離任審計；2）負責(zé)撰寫審計報告，并及時向人力資源部門報告。分支機構(gòu)（部門）/負責(zé)人1）擬定本機構(gòu)（部門）內(nèi)部人員輪崗工作安排；2）負責(zé)組織落實輪崗人員的工作交接并及時向人力資源部門報告輪崗工作有關(guān)情況。交流輪崗人員1）主動配合做好各

4、項工作移交；2）按規(guī)定進行交流輪崗。 5原則與基本規(guī)定 5.1原則1）定期開展原則。本行對長期在同一機構(gòu)、同一崗位工作的員工定期進行崗位交流或輪換，充分釋放風(fēng)險。2）公開透明原則。本行中層管理人員和員工的交流輪崗應(yīng)嚴格按照組織程序進行，交流輪崗的人員名單必須在一定范圍內(nèi)公開，自覺接受各方面的監(jiān)督，提高交流輪崗的透明度，增強交流輪崗的實效性、針對性。3）強制執(zhí)行原則。本行員工的交流輪崗工作具有一定的強制性，凡是達到交流輪崗條件的員工，在無特殊原因的前提下，必須按規(guī)定進行交流輪崗。4）親屬回避原則。本行員工在交流輪崗的同時，還應(yīng)堅持親屬回避原則。5.2基本規(guī)定1)本行應(yīng)根據(jù)實際，制定切實可行的年度

5、交流輪崗實施方案，方案中應(yīng)對本年度應(yīng)予交流輪崗的人員名單、交流輪崗方式、具體工作安排、保障措施等內(nèi)容做出規(guī)定：a）明確本年度應(yīng)予交流的人員名單、交流去向和保障工作程序等；b）明確本年度適用于在分支機構(gòu)（部門）內(nèi)部輪崗和必須跨分支機構(gòu)（部門）輪崗的人員名單以及輪崗工作指導(dǎo)原則。2）人員交流輪崗原則上應(yīng)安排有利于發(fā)揮其專業(yè)特長和能力的工作崗位。因工作需要，也可以安排與原任職務(wù)或原崗位的專業(yè)或工作性質(zhì)不同的崗位。3）本行員工交流輪崗的日常管理工作由人力資源部負責(zé)。4）本行員工適用于內(nèi)部輪崗的，由分支機構(gòu)（部門）負責(zé)人擬定內(nèi)部輪崗工作安排，報分管人力資源的領(lǐng)導(dǎo)審批后自行組織實施。5）本行員工必須跨分支

6、機構(gòu)（部門）輪崗的，由人力資源部負責(zé)組織安排實施。6）交流輪崗的年限按以下規(guī)定執(zhí)行：a）交流年限規(guī)定：中層管理人員在同一機構(gòu)任職3年以上的，原則上要實行交流。確因工作需要，可先通過強制休假的方式進行離崗審計，根據(jù)審計結(jié)果決定是否要交流，但連續(xù)任職不得超過6年。b）輪崗年限規(guī)定：重要崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間不得超過3年，6年內(nèi)必須進行輪崗。因特殊原因沒有輪崗的，要實行強制休假，并及時進行離崗檢查或?qū)徲?，根?jù)檢查或?qū)徲嫿Y(jié)果決定是否要輪崗。其中，前臺部門信貸人員輪崗可按其負責(zé)轄區(qū)信貸時間情況在信貸轄區(qū)之間相互交流，負責(zé)同一信貸轄區(qū)工作超過3年的要調(diào)整到另一轄區(qū)，也可輪換到其他業(yè)務(wù)崗位。7)交流

7、輪崗工作紀律要求：a）交流輪崗人員必須服從組織決定，在規(guī)定期限內(nèi)辦理工作交接手續(xù)，辦理工作關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)，按時到新分支機構(gòu)（部門）或新崗位報到。交流輪崗人員不在規(guī)定期限內(nèi)報到上任或無正當(dāng)理由拒不服從交流的，一律予以免職。造成不良影響，按有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。b）中層管理人員在離開原支行（部門）前不準突擊花錢。調(diào)離后不準干預(yù)原分支機構(gòu)（部門）工作，不得占用原分支機構(gòu)（部門）交通、通訊工具及其他公共物品。8）遇有下列情形之一者，暫不交流輪崗到新的崗位：a）在原崗位有未盡的、不便交接的工作事宜；b）對原崗位工作中重大過失負有主要責(zé)任，不宜離崗；c）正被上級組織或有關(guān)部門立案審查；d）因其他原因不宜進行交流

8、輪崗。6流程描述與控制要求階段流程描述與控制要求風(fēng)險提示6.1制定方案環(huán)節(jié)名稱：擬定年度交流輪崗方案操作部門/崗位：XX銀行人力資源部/員工管理崗 職責(zé)：擬訂年度人員跨機構(gòu)交流輪崗方案操作規(guī)范：依照交流輪崗制度，結(jié)合中層管理人員、重要崗位人員履職情況和在崗年限擬訂本行年度人員跨機構(gòu)交流輪崗方案，包括交流輪崗批次、交流輪崗時間安排、交流輪崗人員安排等事項。環(huán)節(jié)名稱：初審年度交流輪崗方案操作部門/崗位：XX銀行人力資源部/經(jīng)理崗 職責(zé)：初審年度人員跨機構(gòu)交流輪崗方案操作規(guī)范：按照交流輪崗制度及各支行（部門）人員結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀審核年度人員跨機構(gòu)交流輪崗方案是否合理、可行。審核通過提交行長辦公會議審核。環(huán)節(jié)

9、名稱：審核年度交流輪崗方案操作部門/崗位：XX銀行經(jīng)營管理層/行長職責(zé)：審核年度人員跨機構(gòu)交流輪崗方案操作規(guī)范：召開行長辦公會，按照交流輪崗制度及各支行（部門）人員結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀審核年度人員跨機構(gòu)交流輪崗方案是否合理、可行。審核通過報黨委會審批。環(huán)節(jié)名稱：審批年度交流輪崗方案操作部門/崗位：黨委/黨委委員職責(zé)：審議審批年度人員跨機構(gòu)交流輪崗方案操作規(guī)范：召開黨委會審議審批年度人員跨機構(gòu)交流輪崗方案，重點審議交流輪崗方案是否合理、可行，審議通過的交人力資源部門公布實施。環(huán)節(jié)名稱：公布交流輪崗人員名單操作部門/崗位：XX銀行人力資源部/員工管理崗 職責(zé)：公布交流輪崗人員名單操作規(guī)范：根據(jù)經(jīng)行長辦公會審批

10、的年度人員跨機構(gòu)交流輪崗方案，對需要交流輪崗的人員名單在本行內(nèi)網(wǎng)或顯要位置予以公布。6.2落實交流輪崗環(huán)節(jié)名稱：審計通知書操作部門/崗位：XX銀行人力資源部/員工管理崗 職責(zé)：開具審計通知書操作規(guī)范：根據(jù)行長簽批的年度人員跨機構(gòu)交流輪崗方案對交流輪崗人員開具XX銀行離崗（任）審計通知書（附件四）交由內(nèi)部審計部門對其進行離任審計。環(huán)節(jié)名稱：離崗審計操作部門/崗位：XX銀行審計稽核部/現(xiàn)場審計部職責(zé)：對交流輪崗人員進行離崗審計操作規(guī)范：接到人力資源部門開具的XX銀行離崗（任）審計通知書，及時組織人員，依據(jù)履離職審計操作流程進行審計，并將審計結(jié)果報人力資源部門。環(huán)節(jié)名稱：調(diào)動通知書、介紹信操作部門/

11、崗位：XX銀行人力資源部/員工管理崗 職責(zé)：開具調(diào)動通知書、介紹信和監(jiān)交通知書操作規(guī)范：對內(nèi)部審計部門提交審計報告中沒有任何違規(guī)違紀行為的跨機構(gòu)交流輪崗人員，及時開具相關(guān)通知書：1）開具XX銀行員工調(diào)動通知書（附件一）向調(diào)動人員所在支行（部門）發(fā)出崗位調(diào)動通知，通知支行（部門）做好工作交接；2）根據(jù)調(diào)動人員崗位向其所在支行（部門）或內(nèi)部審計部開具XX銀行行員工調(diào)動監(jiān)交通知書（附件二）；3）開具XX銀行員工調(diào)動介紹信（附件三），并交由交流輪崗人員到新單位報到。環(huán)節(jié)名稱：工作交流、交流輪崗操作部門/崗位：各部門、分支機構(gòu)/相關(guān)人員職責(zé)：辦理工作交接，到新單位報到操作規(guī)范：1）做好工作交接。a）一般

12、員工工作交接由所在支行（部門）派員監(jiān)交；b）屬中層管理人員、重要崗位人員的由內(nèi)部審計部門派員監(jiān)交；c)移交工作須做好賬務(wù)核對、財產(chǎn)清點，并填寫XX銀行工作交接表（附件五）。2）交流輪崗人員在原部門、分支機構(gòu)交接完畢后及時到新的工作單位報到。6.3歸檔環(huán)節(jié)名稱：材料歸檔操作部門/崗位：XX銀行人力資源部/檔案管理崗 職責(zé)：將交流輪崗的相關(guān)材料歸檔操作規(guī)范：根據(jù)檔案管理相關(guān)規(guī)定將交流輪崗方案和交流輪崗人員的調(diào)動通知書、調(diào)動介紹信、工作交接表、離崗審計報告等相關(guān)材料整理歸檔。階段流程描述與控制要求風(fēng)險提示制定方案環(huán)節(jié)名稱：擬定輪崗方案操作部門/崗位：各部門、分支機構(gòu)/負責(zé)人職責(zé)：擬訂本機構(gòu)（部門）員

13、工內(nèi)部輪崗方案操作規(guī)范：各分支機構(gòu)（部門）負責(zé)人依照交流輪崗規(guī)定，結(jié)合本機構(gòu)（部門）員工在崗年限擬訂本機構(gòu)（部門）員工內(nèi)部輪崗方案，提交人力資源部門審核。方案內(nèi)容包括輪崗時間安排、輪崗人員安排等事項。環(huán)節(jié)名稱：初審操作部門/崗位：XX銀行人力資源部/員工管理崗 職責(zé)：初步審核員工內(nèi)部輪崗方案操作規(guī)范：對各分支機構(gòu)（部門）報送的員工內(nèi)部輪崗方案初步審核，重點審核內(nèi)容主要為：1）輪崗人員姓名、年齡、學(xué)歷及現(xiàn)所在崗位和從事現(xiàn)崗位時間是否屬實；2）是否符合申請變動崗位任職條件；3）輪崗時間是否合理；4）變動原因是否屬實；5）是否需要專業(yè)部門簽署意見（涉及信貸等重要崗位）等。環(huán)節(jié)名稱：審核操作部門/崗位

14、：XX銀行人力資源部/經(jīng)理崗 職責(zé)：審核員工內(nèi)部輪崗方案操作規(guī)范：結(jié)合相關(guān)部門專業(yè)意見等對員工輪崗申請作綜合的評價審核，著重審核輪崗的必要性、合規(guī)合理性等，審核通過則報主管領(lǐng)導(dǎo)。環(huán)節(jié)名稱：審批操作部門/崗位：XX銀行經(jīng)營管理層/行長職責(zé)：審批員工內(nèi)部輪崗方案操作規(guī)范：對經(jīng)人力資源部門經(jīng)理崗審核的員工輪崗申請進行進一步審核。著重審核輪崗的必要性、合規(guī)合理性等，審核通過的予以簽批，交人力資源部門落實。落實輪崗環(huán)節(jié)名稱：下發(fā)批復(fù)操作部門/崗位：XX銀行人力資源部/員工管理崗 職責(zé)：下發(fā)批復(fù)操作規(guī)范：對經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批的員工內(nèi)部方案向申請分支機構(gòu)（部門）下發(fā)批復(fù)。并根據(jù)經(jīng)審批的方案對涉及員工崗位的信息進

15、行更新。環(huán)節(jié)名稱：工作交接操作部門/崗位：各部門、分支機構(gòu)/相關(guān)人員職責(zé)：辦理工作交接操作規(guī)范：做好工作交接：1）一般員工工作交接由所在分支機構(gòu)（部門）派員監(jiān)交；2）屬重要崗位的由內(nèi)部審計部門派員監(jiān)交；3）移交工作做好賬務(wù)核對、財產(chǎn)清點，并填寫XX銀行工作交接表（附件五），報人力資源部門備案。歸檔環(huán)節(jié)名稱：材料歸檔操作部門/崗位：XX銀行人力資源部/檔案管理崗 職責(zé)：將分支機構(gòu)（部門）內(nèi)員工輪崗材料整理、歸檔操作規(guī)范：將分支機構(gòu)（部門）員工內(nèi)部輪崗方案、審批材料、工作交接表等材料整理、歸檔。7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門檢查內(nèi)容檢查頻次報告路線檢查結(jié)果利用審計稽核部門交流輪崗制度執(zhí)行情況一年一次董事會

16、持續(xù)改進8附件附件一：XX銀行員工崗位調(diào)整通知書 附件二：XX銀行員工工作監(jiān)交通知書 附件三：XX銀行員工工作調(diào)整介紹信 附件四：XX銀行員工離崗（任）審計通知書 附件五：XX銀行工作交接表附件一：XX銀行員工崗位調(diào)整通知書存根 XX農(nóng)銀調(diào)字 第 號 :因工作需要,將 同志調(diào)離你支行（部門），重新分配工作。請按有關(guān)規(guī)定督促該同志辦理好交接手續(xù)，并通知該同志于 年 月 日前到總行人力資源部門報到。 年 月 日 XX銀行員工崗位調(diào)整通知書 XX農(nóng)銀調(diào)字 第 號 :因工作需要,將 同志調(diào)離你支行（部門），重新分配工作。請按有關(guān)規(guī)定督促該同志辦理好交接手續(xù)，并通知該同志于 年 月 日前到總行人力資源部

17、門報到。 年 月 日附件二：XX銀行員工工作監(jiān)交通知書存根 XX農(nóng)銀監(jiān)通字 第 號 ： 因工作需要,經(jīng)研究決定將XX農(nóng)村商業(yè)銀行 同志調(diào)離原崗位，其崗位交給 同志，請及時做好監(jiān)交工作。 年 月 日 XX銀行員工工作監(jiān)交通知書XX農(nóng)銀監(jiān)通字 第 號 ： 因工作需要,經(jīng)研究決定將XX農(nóng)村商業(yè)銀行 同志調(diào)離原崗位，其崗位交給 同志，請及時做好監(jiān)交工作。 年 月 日 附件三：XX銀行員工崗位調(diào)整介紹信存根 XX農(nóng)銀介字 第 號 : 茲有 同志等 位同志來你處工作，到時請接洽為荷！ 年 月 日 XX銀行員工崗位調(diào)整介紹信 XX農(nóng)銀介字 第 號 : 茲有 同志等 位同志來你處工作，到時請接洽為荷！ 年 月 日附件四：XX銀行員工離崗（任）審計通知書 編號：年度號XX農(nóng)村銀行內(nèi)部審計部門：茲根據(jù)年月日會議研究決定，同志因工作需要（因任職期限），擬不再擔(dān)任職務(wù)（需進行任期內(nèi)履職審計）。現(xiàn)依據(jù)XX銀行履離職審計（XX農(nóng)銀發(fā)20XXXX號），請你部對同志任職期間履行崗位職責(zé)、政策水平和經(jīng)營管理等方面進行審計。 特此通知 人力