2022證券從業(yè)資格考試題庫《模擬試題卷》

1、2022證券從業(yè)資格考試題庫模擬試題卷1. 下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，描述最準(zhǔn)確的是()。A. 建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足； 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。B. 確保具有充足的日間流動(dòng)性頭寸和相關(guān)融資安排，及時(shí)滿足正常和壓力情景下的日間支付需求C. 確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求D. 制定有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃【答案】A2. 下列關(guān)于證券公司建立的場內(nèi)及場外融資渠道的做法，錯(cuò)誤的是()A. 運(yùn)用同業(yè)拆借B. 發(fā)行短期融資券C. 發(fā)行收益憑證D.

2、使用客戶資金【答案】D3. 下列關(guān)于國務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是()。A. 設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B. 證券公司可以經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見D. 期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】B4. 下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是()。A. 普通合伙企業(yè)B. 有限責(zé)任公司C. 有限合伙企業(yè)D. 國有獨(dú)資公司【答案】A5. 下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是()。A. 法律主體主要包含自然人、組織和國家B.

3、法律關(guān)系客體包含人格C. 法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D. 對(duì)于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力【答案】D6. 期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的()。A. 50%B. 20%C. 25%D. 30%【答案】A 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。7. 下列關(guān)于在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是()。A. 在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，可以給予處分B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載

4、、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款，沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)D. 在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款【答案】A8. 下列有關(guān)有限合伙人退伙的說法，錯(cuò)誤的是()。A. 有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前

5、的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任B. 有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C. 有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D. 有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任【答案】A9. 以()方式收購上市公司，雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票，并將資金存放于指定的銀行。A. 現(xiàn)金收購B. 競價(jià)收購C. 協(xié)議收購D. 要約收購【答案】C10. 根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，下列有關(guān)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。A. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

6、與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議； 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。B. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案C. 基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)D. 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司收付期貨保證金【答案】B11. 目前我國A股賬戶不可用于買賣()。A. 人民幣普通股票B. B股C. 債券D. 證券投資基金【答案】B12. 壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流量之比，()。A. 該指標(biāo)是凈穩(wěn)定資金率B. 用來衡量公司的操作風(fēng)險(xiǎn)

7、C. 該指標(biāo)是流動(dòng)性覆蓋率D. 用來衡量公司的信任風(fēng)險(xiǎn)【答案】C13. 以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯(cuò)誤的是()。A. 事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股份上升或下降B. 從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值C. 股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響D. 股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重【答案】C14. 封閉式基金的期限是指基金的()。A. 清算期限B. 存續(xù)期限C. 發(fā)行期限D(zhuǎn). 贖回期限【答案】B15. 證券交易所歸屬()直接管理。A. 國務(wù)院B. 中國證監(jiān)會(huì)C. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D. 省級(jí)人民政府【答案】B 資料來源：文得學(xué)習(xí)

8、網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。16. 關(guān)于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列表述中正確的是()。A. 證券公司需要通過互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供服務(wù)B. 網(wǎng)上委托是柜臺(tái)委托的一種形式C. 客戶需要通過營業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)D. 上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)、傳真機(jī)等設(shè)備【答案】A17. 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A. 證券交易所B. 保險(xiǎn)公司C. 商業(yè)銀行D. 中央銀行【答案

9、】C18. 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。A. 低于市場價(jià)格的任意價(jià)格B. 與市場價(jià)相同的價(jià)格C. 低于市場價(jià)格的某一特定價(jià)格D. 高于市場價(jià)格【答案】C19. 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入()。A. 流動(dòng)負(fù)債B. 資本公積C. 基金資產(chǎn)原值D. 當(dāng)期損益【答案】D20. 下列不是我國普通國債發(fā)展趨勢(shì)特征的是()。A. 發(fā)行規(guī)模越來越大B. 債券期限越來越多樣化C. 發(fā)行方式越來越趨于市場化D. 發(fā)行品種越來越豐富【答案】D21. 2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中

10、國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意設(shè)立中小板市場。中小板市場的性質(zhì)屬于()。A. 完全獨(dú)立于上海證券交易所和深圳證券交易所的主板市場B. 深圳證券交易所的主板市場C. 上海證券交易所的主板市場D. 二板市場【答案】B22. 按照我國證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券交易的有效競價(jià)范圍的規(guī)定，上市交易的基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過()。A. 15%B. 10%C. 5%D. 30%【答案】B23. 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。A. 公司解散清算B. 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C. 公司連續(xù)5年虧損

11、D. 股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【答案】A24. 股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票時(shí)，所募集的資金中等于面值的部分記入資本賬戶，超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司的()。A. 應(yīng)付款項(xiàng)B. 資本公積金C. 實(shí)收資本D. 留存收益【答案】B25. 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))時(shí)，可以提供的服務(wù)是()。A. 期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制B. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)C. 期貨交易的代理D. 辦理期貨保證金業(yè)務(wù)【答案】B26. 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。A. 按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)B. 分享基金投資收益C. 查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料D.

12、確定基金收益分配方案【答案】D 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。27. 下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中，正確的是()。A. 證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展B. 證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)審批C. 證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審批D. 證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展【答案】C28. 甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂了一份貨物買賣合同。下列關(guān)于該合同效

13、力和責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是()。A. 該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)B. 該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任C. 該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任D. 該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān)【答案】A29. 以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯(cuò)誤的是()。A. 在證券交易所發(fā)行B. 由金融機(jī)構(gòu)承銷C. 由在中國境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D. 在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算【答案】A30. 根據(jù)公司法的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有本公司股份總數(shù)的()。A. 百分之三十B.

14、 百分之三十五C. 百分之二十D. 百分之二十五【答案】D31. 公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A. 10B. 20C. 15D. 30【答案】A32. 下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的說法，正確的是()。A. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金B(yǎng). 犯罪主體只能是單位C. 犯罪主體只能是自然人D. 犯罪主體可以是自然人，也可以是單位【答案】D33. 下列關(guān)于期貨交易所的職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是()。A. 期貨交易所按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理B. 期貨交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市C. 期貨交易所不得為期貨交易提供集中

15、履約擔(dān)保D. 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易【答案】C34. 在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的()的原則。A. 公開、公平、公正B. 自愿、平等、公平、誠實(shí)信用C. 共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D. 自愿、有償、誠實(shí)信用【答案】B35. 下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯(cuò)誤的是()。A. 普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意B. 普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C. 有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散D. 有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢?duì)其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】A36. 科創(chuàng)板

16、在財(cái)務(wù)類指標(biāo)方面，不再采用單一的連續(xù)虧損退市指標(biāo)，而是在定性基礎(chǔ)上作出定量規(guī)定，多維度刻畫喪失持續(xù)經(jīng)營能力的主業(yè)“空心化”企業(yè)的基本特征，引入()的退市指標(biāo)(第一年觸及該指標(biāo)掛*ST，第二年仍觸及該指標(biāo)退市)，體現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營能力方面的要求。A. 凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于三個(gè)億B. 扣非凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于三個(gè)億C. 扣非凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于一個(gè)億D. 凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于一個(gè)億【答案】C37. 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()。A. 發(fā)行人可以向投資者逆向詢價(jià)B. 投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)C. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)D. 主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)【答案】B38. 商業(yè)銀行次級(jí)定期

17、債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向具有()資格的目標(biāo)債權(quán)人定向募集。A. 企業(yè)法人B. 社團(tuán)法人C. 事業(yè)法人D. 機(jī)關(guān)法人【答案】A39. 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管不包括對(duì)()的監(jiān)管。A. 基金機(jī)構(gòu)投資者B. 基金銷售機(jī)構(gòu)C. 基金管理人D. 基金托管人【答案】A40. 下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說法，錯(cuò)誤的是()。A. 債券的買賣報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種B. 凈價(jià)指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格，單位為“元/百元面值”C. 全價(jià)=凈價(jià)+應(yīng)計(jì)利息D. 債券的結(jié)算為凈價(jià)結(jié)算【答案】D41. 證券公司認(rèn)為客戶甲購買某金融產(chǎn)品不適當(dāng)，未向其進(jìn)行推介。如果甲主動(dòng)要求通過證券公司購買金融產(chǎn)品，證券公司認(rèn)為該金融產(chǎn)品對(duì)該客戶不適當(dāng)

18、的，()。A. 不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人B. 可以無條件向該客戶銷售該金融產(chǎn)品C. 證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策D. 經(jīng)客戶口頭確認(rèn)后可以銷售【答案】C42. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法，誠信信息中的基本信息的效力期限為()。A. 長期有效B. 三年C. 十年D. 五年【答案】A43. 申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具有()年以上證券投資、研究、顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。A. 3B. 4C. 1D. 2【答案】A44. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，由()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例

19、和最低維持擔(dān)保比例可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。A. 業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)B. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C. 分支機(jī)構(gòu)D. 董事會(huì)【答案】B45. 收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告義務(wù)，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使()。A. 處分權(quán)B. 知情權(quán)C. 表決權(quán)D. 分紅權(quán)【答案】C31. 證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令，獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是()。A. 自助終端委托B. 人工電話委托C. 傳真委托D. 網(wǎng)上委托【答案】D32. “風(fēng)險(xiǎn)是最終收益對(duì)期望值的偏離”，在這個(gè)描述中，強(qiáng)調(diào)的

20、風(fēng)險(xiǎn)特性是()。A. 危險(xiǎn)性B. 損失性C. 不可控性D. 波動(dòng)性【答案】D 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。33. 眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場價(jià)格形成和()的根本保證。A. 流動(dòng)性B. 安全性C. 參與性D. 收益性【答案】A34. 上市公司最近()月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得發(fā)行證券。A. 12B. 48C. 36D. 24【答案】A35. 股指期貨競價(jià)交易中采用最大成交量原則確定成交價(jià)格的制度是()。A. 連續(xù)競價(jià)B. 集合競價(jià)C. 拍賣競價(jià)D. 委托競價(jià)【答案】B51. 1944年布雷頓森林會(huì)議后，()成為世界金融中心。A. 倫敦B. 紐約C. 東京D. 華盛頓【答案】B【考點(diǎn)】全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢(shì);52. 布雷頓森林協(xié)議的其中一個(gè)成果是將()與黃金掛鉤。2018年3月真題A. 歐元B. 英鎊C. 美元D. 日元【答案】C【考點(diǎn)】全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢(shì);53. 美國證券市場是從買賣()開始的。2017年4月真題A. 金融債券B. 運(yùn)輸公司股票