1026東海證券有限責任公司晉中正太路證券營業(yè)部員工績效考核辦法

1、東海證券有限責任公司晉中正太路證券營業(yè)部員工績效考核辦法第一章總則第一條 為促進營業(yè)部業(yè)務的發(fā)展，實現(xiàn)營業(yè)部的經(jīng)營目標，充 分調(diào)動員工工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，客觀、公正、合理地考核 營業(yè)部員工業(yè)績，根據(jù)東海證券營業(yè)部員工績效考核指引，特制 定本辦法。第二條通過考核實現(xiàn)對營業(yè)部全體員工的績效和業(yè)績的全方 位考核，促進營業(yè)部根據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)各種獎懲。第三條本辦法適用于與公司簽訂勞動合同的營業(yè)部全體員工 的績效考核。第四條 客戶經(jīng)理的考核周期為月度和年度，其他員工的考核周 期為季度和年度。第二章考核內(nèi)容第五條 營業(yè)部員工的考核分為員工合規(guī)及任務考核、日?？?核、量效考核三大類。運營中心經(jīng)理、理財

2、中心經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理 及相關(guān)分管經(jīng)理層人員考核方法與營業(yè)部員工考核方法一致。第六條 營銷中心員工的業(yè)績考核內(nèi)容及辦法在東海證券有限 責任公司晉中正太路證券營業(yè)部營銷管理制度中予以規(guī)定。第七條營業(yè)部兼任合規(guī)專員的人員的合規(guī)考核由營業(yè)部負責 人、經(jīng)紀業(yè)務總部和合規(guī)部進行聯(lián)合評分，權(quán)重分別為30%、30%和 40% o第八條營業(yè)部財務主管、電腦主管一并納入營業(yè)部員工的績效 考核，并由營業(yè)部將考核結(jié)果反饋給計劃財務部和信息技術(shù)中心作為 考核依據(jù)。營業(yè)部負責人的績效考核和業(yè)績考核根據(jù)公司總部制定的 營業(yè)部績效考核方案實施考核。第三章考評方式第九條 員工績效考核由營業(yè)部考評小組負責組織實施，考評小 組成

3、員包括營業(yè)部負責人、合規(guī)專員、被考評人所在部門的負責人組 成。當營業(yè)部考評小組成員為被考評對象吋應凹避。第十條考評小組對營業(yè)部員工績效考核實行當月計分，次月發(fā) 放的原則，并留存晉中止太路營業(yè)部員工績效考核表（見附件一）, 同時向經(jīng)紀業(yè)務總部填報晉屮正太路營業(yè)部員工績效考核匯總表 （見附件二）。第十一條 營銷中心員工的業(yè)績考核指標、指標標準及考評規(guī)則 在營業(yè)部東海證券有限責任公司晉中正太路證券營業(yè)部營銷管理制 度中予以規(guī)定。第四章評分細則第十二條員工績效考核實行評分制，各類別標準分均為100分。其中合規(guī)及任務考核為營業(yè)部全體員工重點共有考核項（扣分項 目表見附件三）。h常考核根據(jù)各崗位工作不同，

4、設立各崗位fi?？?核項目（扣分項目表見附件四）。量效考核包括業(yè)務量考核和業(yè)績考 核，業(yè)務量考核由營業(yè)部根據(jù)各崗位工作性質(zhì)及營業(yè)部工作量等實際 情況選取要素進行分級靠檔量化，要素選取一般為營業(yè)部當月開戶數(shù) 量、營業(yè)部人數(shù)等。工作中根據(jù)實際完成業(yè)務量情況,確定業(yè)績考核 比重。業(yè)績考核由營業(yè)部根據(jù)當年公司下發(fā)經(jīng)營目標及各崗位性質(zhì)不 同進行分解，目標指標分解到人。業(yè)績考核分為新增客戶資產(chǎn)（新增 介紹客戶資產(chǎn)或新增開發(fā)客戶資產(chǎn)或新增簽約資產(chǎn)）及員工當月產(chǎn) 出，二者z間比例可根據(jù)實際完成情況進行調(diào)節(jié)。其屮，員工個人任何形式上的產(chǎn)出都納入到目標考核管理當屮， 例如產(chǎn)品保有量的虛擬收入、產(chǎn)品引進的分倉收入、

5、非通道業(yè)務收入 等（特別說明：客戶保證金利差因為存在統(tǒng)計問題，原則上不納入計 算，但單戶保證金日均存款余額達到1000萬，或累計保證金日均存 款余額達到3000萬的，可以提出中請計算利差）。第十三條 運營中心經(jīng)理、理財中心經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理及相關(guān) 分管經(jīng)理層人員u?？己隧椖垮▓F隊或部門目標管理考核，目標 包括但不限于業(yè)務量i標及業(yè)績口標。第十四條績效考核得分二合規(guī)及任務考核得分*（日常工作 考核得分*權(quán)重+量效考核得分*權(quán)重）/100o運營序列的員工四類考核比重為：合規(guī)及任務100%、日常50%、 量效50%；理財序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務100%、fi常40%、量效60%o第十

6、五條考核評分按照扣分規(guī)則實施扣分。各類別考核扣分可 以為負分，若本次考核最終得分為負分，下次考核得分需扣除上次負 分部分?？鄯忠?guī)則如門扣分規(guī)則不扣分標準扣 分雙倍扣分連坐扣分員工口查口糾未造成后果員工自查自糾但引起后果被營業(yè)部合規(guī)專員或其他人員發(fā)現(xiàn)v被公司總部相關(guān)部門或外部監(jiān)管機構(gòu)發(fā) 現(xiàn)v單個考核項目每違反一次扣一次分，同 一項目被扣分兩次，第二次起v單個員工累計扌ii分達到20分及以上的， 其直接上級扣分值/直 屬人數(shù)單個員工累計扣分達到30分及以上的， 其次級上級扣分值/下轄 人數(shù)第十六條 營業(yè)部員工業(yè)績考核為目標制考核，包括當月新增客 戶資產(chǎn)考核及當月產(chǎn)出考核。根據(jù)當月崗位業(yè)務量及崗位性

7、質(zhì)不同， 分別設定考核基數(shù)，計算各自完成率。若其中一項完成比率大于100%, 而另一項考核完成比率小于100%,則超額項可根據(jù)超額完成幅度，部 分抵扣耒完成項。業(yè)績考核結(jié)果通過求和計算得出，將新增資產(chǎn)完成率及當月產(chǎn) 出完成率分別與其考核權(quán)重和乘后求和，然后將結(jié)果乘以100,得出最 終考核結(jié)果當考核結(jié)果大于等于100時，則視為完成任務，而超額完 成部分可抵扣到下月的業(yè)績考核量計算方法如下：1、指標設定：設當月新增資產(chǎn)(p)、當月產(chǎn)出(0),實際業(yè)績考核占比為, 則各指標所占比例：當月新增資產(chǎn)(p)為nh%b',當月產(chǎn)出(0)為 m2%b，o根據(jù)各崗位的職責差異，確定不同的當月新增資產(chǎn)考核

8、基數(shù) p1(l+b, )=p2,當月產(chǎn)出考核基數(shù)0m1+b')二0”同吋兩項考核指標 間的占比有口+険二100,可以根據(jù)實際情況進行確定。投資顧問崗位的業(yè)績考核指標為：當月新增資產(chǎn)(p)或當月新簽 約客戶資產(chǎn)(s)、當月產(chǎn)出(0),其它相同。2、當月新增資產(chǎn)完成率(fj與當月產(chǎn)出完成率(f2)之間的抵扌ii關(guān)系:完成情況當月新增資產(chǎn)完成率(fj當月產(chǎn)出完成率(f2)p/p2vi, o7qv1p/p207 qp/p2>1, o'/qv11(p-p2)/p2*m1+o7o2p/p2<1, o7c>1p/p2+(o,-o2)/o2* m21p/p2>1, o7

9、o2>1p/p207 q注：設實際完成的當月新增資產(chǎn)為p'，實際完成的當月產(chǎn)出為l o若ml*fl+m2*f2>l,則視為超額完成任務，可將超額完成部分抵 扣到下月的業(yè)績考核量，抵扣比例為(ml*fl+m2*f2 t)*d。若當月業(yè)績考核完成率特別巨大時，可在公司及營業(yè)部制度下另 行議定。第五章獎勵項目第十七條 營業(yè)部獎勵項目用于績效考核加分，營業(yè)部另設加 分項目：東海潮投稿、公司活動獲獎(前三名)、金融產(chǎn)品銷售 超額銷售(超過考核任務)、開戶數(shù)超額(超過考核任務)、簽約 客戶數(shù)和資產(chǎn)超額（超過考核任務），投顧資格考試、期貨資格 考試、提供合理化建議并被營業(yè)部采納的、突發(fā)事

10、件處理中表現(xiàn) 突出的、營業(yè)部考評小組認為應該獎勵的情況等多個獎勵項目。東海潮投稿、公司活動獲獎等項目為企業(yè)文化獎，以鼓勵員 工參與東海證券企業(yè)文化建設。簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額、金融產(chǎn) 品銷售超額銷售、開戶數(shù)超額等項目為營銷貢獻獎，提高員工營 銷意識。通過投顧資格考試、期貨資格考試歸為素質(zhì)獎，提供合 理化建議并被營業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出、營業(yè)部 考評小組認為應該獎勵的情況等項0為經(jīng)營貢獻獎。季度或年終 營業(yè)部根據(jù)加分項目的排名發(fā)放一定獎勵，并可作為評選優(yōu)秀員 工加分項目。有上述情形者，經(jīng)營業(yè)部考評小組綜合評定后，給予績效考核分 數(shù)獎勵。第六章考核結(jié)果應用第十八條所有員工考核期內(nèi)的績效考

11、核結(jié)果與員丁的績效工 資、崗位級別變動、職務升降、崗位調(diào)整、待崗、解聘等掛鉤。（一）單個季度考核結(jié)束時，員工（客戶經(jīng)理除外）個人績效考 核得分與其下一季度績效工資掛鉤，下一季度績效工資按當期考核得 分*100%發(fā)放。（二）在營業(yè)部年度考評結(jié)束時，員工個人績效考核得分排名前 三名的，營業(yè)部將考慮下一年度調(diào)升其崗位級別或推薦其升職；員工 個人績效考核得分低于70分的，營業(yè)部將自下一年度起調(diào)低其崗位 級別或?qū)ζ溥M行降職處理。（三）在營業(yè)部年度考評結(jié)束時，員工個人績效考核得分低于 60分的，將實行末位調(diào)崗；績效考核得分低于40分的，將對其進行 待崗處理；并對排名最后一位員工進行解聘。客戶經(jīng)理年度考評綜

12、合得分：年度考評綜合得分二該年度各月度績效考核得分之和/12其它員工年度考評綜合得分：年度考評綜合得分=該年度各季度績效考核得分之和/4第十九條 待崗員工待崗學習或培訓期最長為6個月。待崗期間 的工資按營業(yè)部所在地最低工資標準核發(fā)。待崗期結(jié)束前或結(jié)束后， 待崗人員對重新安排的崗位予以拒絕的，或重新安排崗位考核仍不能 達到考核標準的，予以解聘。第二十條營業(yè)部員工發(fā)生證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準則中“特定禁止 行為”時，解除勞動合同。營業(yè)部營銷中心員工發(fā)生以下禁止性行為 時，直接解除勞動合同：（一）私下接受客戶買賣證券的全權(quán)委托；（二）同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務活 動；（三）替客戶辦

13、理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資 金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（四）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（五）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償 證券買賣的損失作出承諾；（六）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶、返還 客戶利益等不正當手段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再重新開戶；（七）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（八）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；（九）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng) 絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（十）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（十一）以

14、公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任 何合同、協(xié)議；或以公司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公 司發(fā)表不當言論；（十二）代客戶在和關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（十三）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；（十四）向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有 關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（十五）以本人和他人名義進行證券買賣；（十六）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的的 其他行為；（十七）國家法律、法規(guī)和政策或公司制度禁止的其他行為。第七章獎金分配第二十一條只有在營業(yè)部有獎金可分配的前提下，各類人員才 能參與年終獎金的分配。根據(jù)其總產(chǎn)出在營

15、業(yè)部總產(chǎn)出中的貢獻大小 按比例分配。具體表述公式為：年終獎勵=當年個人總產(chǎn)出寧營業(yè)部 當年總產(chǎn)出/100第八章附則第二十二條 如公司制度或規(guī)定發(fā)生變化，本辦法可做相應調(diào) 整，并報公司經(jīng)紀業(yè)務總部備案。第二十三條 本辦法由營業(yè)部負責解釋。第二十四條 本辦法經(jīng)公司核準后，自發(fā)布之日起實施。附件一：營業(yè)部員工績效考核表員工姓名崗位直接上級次級上級考核期間年月至年月類別考核標準分考核扣分考核權(quán)重單項考核得分二（-）水日?？己?00100%量效考核100自定績效考核得分二（日常工作及任務考核得分+量效考核得分）*合規(guī)考核得分/100合規(guī)扣分事項說明日常工作扣分事項說明量效扣分說明考評人員簽名被考評人簽名

16、附件二：營業(yè)部員工績效考核匯總表崗位員工姓名考核項ri分項得分績效考核 得分考核掛鉤方式合規(guī)日常工作任務總經(jīng)理副總主持工作運營序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理運營中心經(jīng)理綜合柜員業(yè)務監(jiān)督綜合管理績效統(tǒng)計/出納客戶回訪營銷序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理營銷中心經(jīng)理營銷中心助理營銷經(jīng)理客戶經(jīng)理理財服務序列副總經(jīng)理總經(jīng)理助理理財服務中心經(jīng)理投資顧問服務經(jīng)理總部人員財務主管電腦主管制表人簽名合規(guī)專員簽名營業(yè)部負責人簽名附件三：崗位共有扣分項目分類考核項fi扣分值合規(guī)考核被監(jiān)管部門采取發(fā)監(jiān)管函以上監(jiān)管措施的直接責任人，進行責任追究100員工以本人和他人名義進行證券買賣，進行責任追究100被證券行業(yè)自律組織通報批評或紀律處

17、分的直接責任人，進行責任追究100未取得執(zhí)業(yè)證書、證書被注銷或被新停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務等活 動100接受客戶的全權(quán)委托、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者 資金存取、劃轉(zhuǎn)、杳詢等事宜100代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字100向客戶做出投資保底和投資收益承諾100與客戶約定在客戶帳戶上利潤分成或損失分擔，代客理財100介紹客戶間融資、融券，為該行為提供擔保100以自身獲利為目的，惡意鼓動客戶頻繁交易100向客戶提供煨假、不負責任的信息，欺詐或誤導客戶進行交易100參與內(nèi)幕交易，與客戶聯(lián)乎或鼓勵客戶聯(lián)手操縱證券交易價格100為公司、木人及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客

18、戶利益，為特定客戸利益損害其他客戸利 益100知悉客戶作出具體投資決策計劃的，向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息100不具備證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的人員為客戶提供買入、賣出或者持冇涉及證券及 證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議、對外發(fā)布市場評論100代玄戶作出投資決策100以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用100對外透露公司證券買賣倍息,將公司買賣的證券推薦給客八，或誘導客戶買賣該 種證券100采取貶低競爭對乎、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶、返還客戶利益等不正當手 段招攬客戶；或?qū)⒃锌蛻翡N戶后再垂新開戶100為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或打通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客 戶招攬和客戶服務等活

19、動100在執(zhí)業(yè)過程小索収或收受客戶款項和財物100委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動100以公司或其下屬證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；或以公 司及營業(yè)部員工、受托人、其他身份代表公司發(fā)表不當言論100向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融 產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息100背銷人員崗前職業(yè)培訓60學時未按要求培訓（包括按要求組織培訓，培訓時間、 結(jié)果符合婆求、培訓記錄留痕）100營銷人員超越執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)100交易/信息系統(tǒng)異常事項未在30分鐘內(nèi)報送的責任人30客戶保證金/交易異常事項未在30分鐘內(nèi)報送的責任人30未及時配合監(jiān)管部門、

20、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調(diào)查30未根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供發(fā)生界常交 易行為的客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明30對丁棊本確認盜買盜賣等并常交易行為的，未立即采取措施協(xié)助客戶控制資產(chǎn)， 并向公安機關(guān)報案，同時充分留痕20涉及安全保衛(wèi)事項耒發(fā)現(xiàn)即報20收到證券交易所或證券登記結(jié)算公司的書面警示函；公司合規(guī)部、內(nèi)部審計部書 面監(jiān)管函件；經(jīng)紀業(yè)務總部的業(yè)務督査函直接責任人20不嚴格執(zhí)行公司規(guī)草制度和文件、通知要求，或不嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務總部及公司 相關(guān)部門文件、通知要求、而導致嚴重后果的20遲到、早退5上班脫崗5第一次曠工20第二次曠工50上班不按規(guī)

21、定看裝0有客戶投訴，經(jīng)查實，屈于員工責任的，根據(jù)造成厲果的嚴重性10-100周報耒及時上交5監(jiān)管/管理部門通知事項未及時、準確報送的，根據(jù)造成后果的嚴重性10-50工作態(tài)度不端正，消極怠工，根據(jù)造成后果的嚴重性5-50上級領導交辦的任務，未在規(guī)定時間內(nèi)做出回復的，根據(jù)造成后果的嚴匝性5-30任務考核金融產(chǎn)品銷售任務未完成w20任職半年內(nèi)未達到崗位要求從業(yè)資格考試要求10未參加乞類培訓、業(yè)務學習，影響業(yè)務開展5未按上級耍求及時修訂部門管理制度或細則5業(yè)務口查和整改未達到目標5介紹定制或簽約客戶5附件四：營業(yè)部各崗位扣分項目1、 分管運營副總（總助）/運營中心經(jīng)理（1）日常考核分類考核項目扣分值日

22、?？己宋丛跔I業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強身份證件、 賬號、密碼的保護10未在營業(yè)場所顯著位置公示公司和營業(yè)部的穹戶投訴電話、傳真、屯子信箱10投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)無人值守10投訴處理(指處理及時、留痕、按規(guī)定歸檔)10營業(yè)部未建立對安全運行情況進行定期自查機制并書而留痕10未建立并記錄差錯登記薄10每年"月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理匯總情況，報所在地 監(jiān)管部門備案10客戶檔案和資料未專室、專柜保管10未對客戶檔案和資料嚴格保密，無借閱登記10耒對it大突發(fā)事件應急預案按規(guī)定進行演練10督導運營中心工作，解決運營中心業(yè)務問題，確保運營工作有序

23、開展，替導不力， 引發(fā)客戶投訴的10負責運營中心各崗位業(yè)務抽查，確保業(yè)務合規(guī)，督導不力，引發(fā)風險的10檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及消防工作正常推進,督導不力,引發(fā)客 戶投訴的10檢査營業(yè)部電腦機房各項工作，確保營業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安全故障的10全面檢查營業(yè)部各部門風控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的10對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶回訪工作落實情況進行督促檢查,未留痕的5及時做好營業(yè)部和總部z間業(yè)務的溝通和反饋，未及時辦理使背業(yè)部扌ii分的5傭金管理定價方案落實不符合規(guī)定5管理考核根據(jù)部門fi標管理完成情況確定5(2)量效考核實際業(yè)務量業(yè)務量考 核權(quán)重當月新增資產(chǎn)完成率(fl二

24、p，/p2,)當月產(chǎn)出完成率(f2= 0702)業(yè)績考核合計分 數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重當月營業(yè)部 總開戶數(shù)w50/'al(mi*fi+m2*f2)*(1-d-ai) *10050戶v當月營業(yè)部總開八數(shù)w100戶當月營業(yè)部 總開戶數(shù)100戶注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為p'，實際完成的當月產(chǎn)出為p2為當期新增資產(chǎn)考核基 數(shù)，02為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，g為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考 核指標間的占比有m】+m2=100。2、運營中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧椚湛鄯种等粘？己?%)未在營業(yè)部經(jīng)營場所及自助證券交易客戶端等公開場合提示客戶加強身份證 件、

25、賬號、密碼的保護未在背業(yè)場所顯著位置公示公司和背業(yè)部的客戶投訴電話、傳真、電子信箱投訴電話在營業(yè)時間內(nèi)無人值守投訴處理(指處理及時、留痕、按規(guī)定歸檔)營業(yè)部未建立對安全運行情況進行定期自査機制并書面留痕未建立并記錄差錯登記薄每年4月底前未按規(guī)定將上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理匯總情況，報所在 地監(jiān)管部門備案客戶檔案和資料未專室、專柜保管未對客戶檔案和資料嚴格保密，無借閱登記未對重人突發(fā)事件應急預案按規(guī)定進行演練督導運營中心工作，解決運營中心業(yè)務問題，確保運營工作有序開展，替導不 力，引發(fā)客戶投訴的負責運營屮心各崗位業(yè)務抽查，確保業(yè)務合規(guī)，督導不力，引發(fā)風險的檢查營業(yè)部后勤保障，確保營業(yè)部安保及

26、消防工作正常推進，督導不力，引發(fā) 客戶投訴的檢查背業(yè)部電腦機房各項工作，確保背業(yè)部信息系統(tǒng)安全，出現(xiàn)安金故障的全而檢查營業(yè)部各部門風控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的對營業(yè)部的客戶投訴接待及客戶冋訪工作落實悄況進行督促檢查，耒留痕的及時做好營業(yè)部和總部z間業(yè)務的溝通和反饋，未及時辦理使營業(yè)部扣分的傭金管理定價方案落實不符合規(guī)定管理考核(%)根據(jù)部門日標管理完成情況確定(2)量效考核實際業(yè)務量業(yè)務量考 核權(quán)重當月新增資產(chǎn)完成率(fl二p'/p2.)當月產(chǎn)出完成率(£2=0702)業(yè)績考核合計分 數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重當月營業(yè)部 總開戶數(shù)w50戶a1(mi*fi

27、+m2*f2)*(1-d-ai) *10050戶v當月 營業(yè)部總開 戶數(shù)100 戶當月營業(yè)部總開戶數(shù)100戶注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為p'，實際完成的當月產(chǎn)出為)，p2為當期新增資產(chǎn)考核基 數(shù)，02為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，切為新增資產(chǎn)考核占比，hl?為新增產(chǎn)出考核占比，h兩項考 核指標間的占比有m|+m2= 10() o3、分管理財副總(總助)/理財服務中心經(jīng)理(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种等粘？己讼蚩蛻舫兄Z或者保證投資收益；未說明投顧服務僅輔助決策，作出了確定性判斷100營業(yè)部進行公眾媒體廣告宣傳、舉辦報告會等，未提前報公司審批同意，并向當 地證監(jiān)局報備；參與媒體的內(nèi)容，未在播出、發(fā)

28、布前報公司審批同意，并安排專 人監(jiān)控，定期將播出的錄音錄像、發(fā)布的報刊等材料報公司檢査、備案100參與媒體未進行風險揭示，違反規(guī)定作出買入、賣出或者持冇具體證券的投資建 議100未經(jīng)公司或營業(yè)部同意、未進行留痕，投顧人員私下向客戶提供投資指導或貝他 服務10投顧人員存在兼職、掛靠情況；發(fā)生人員變動的(變更崗位、離職)，未在該事 項發(fā)生起10個工作日內(nèi)辦理和關(guān)手續(xù)5投顧人員信息公示，未建立信息公示制度，按照耍求持續(xù)披踞相關(guān)信息5未根據(jù)“適當性原則”為指定客戶捉供相應產(chǎn)品和咨詢服務5向客戶提供投資建議耒具有合理的依據(jù)5未向客戶提示潛在的投資風險0保密職責情況：向他人泄露己知悉客戶作出的具體投資決策

29、計劃5營業(yè)部捉供客門使用的咨詢資訊軟件、終端產(chǎn)品，沒冇在采購協(xié)議中明確雙方的 權(quán)利和義務，費用支付、投訴糾紛協(xié)調(diào)解決等事項。沒冇客觀說明具備的功能， 揭示固冇缺陷和使用風險，說明所使用的數(shù)據(jù)信息來源，具冇選擇證券投資品種 或者提示買賣時機功能的，沒冇說明其方法和局限5自身及組織下屬人員獲取、學習、研究和學握各種投資報告、咨詢建議，并通過 公司信息發(fā)布渠道及時向客戶和營銷人員進行講解或傳遞，未盡職的5自身及組織下屬人員持續(xù)開發(fā)投資顧問簽約客戶，并維護好客戶關(guān)系，未盡職的5直接或安排下屬人員關(guān)注客戶的投資運作狀況，并及時向客戶提供參考建議，提 升客戶價值，未盡職的5對下屬投資顧問、服務經(jīng)理進行管理

30、、指導和培育，未盡職的5對下屬人員考評，并提出考評意見，未盡職的5除完成公司統(tǒng)一安排的理財服務外，應根據(jù)所在地具體情況，另行擬定所在地營 業(yè)部的理財計劃，報請經(jīng)紀業(yè)務總部理財服務屮心核準后組織落實，未盡職的5積極組織下屬投資顧問參與所在地媒體的播講活動，努力樹立公司品牌，促進營 銷工作，未盡職的5組織下屬參加公司理財服務的輪值活動，未盡職的5按照投資顧問培訓管理制度，當期營業(yè)部全體投資顧問平均培訓得分低于85 分5按照投資顧問培訓管理制度，當期營業(yè)部全體投資顧問平均培訓得分低于70 分10管理考核根據(jù)部門目標管理完成情況確定(2)量效考核實際業(yè)務量 指標業(yè)務量考 核權(quán)重當?shù)缎略鲑Y產(chǎn)完成率（fl

31、 =p'/po）當月產(chǎn)出完成率（f2=o7o2）業(yè)績考核合計分 數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重服務客戶資產(chǎn)w100 萬a1(mi*fi+m2*f2)*(1-d-ai) *10()100萬服務客戶資產(chǎn)w500萬服務客戶資產(chǎn)大于500萬注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為p'，實際完成的當月產(chǎn)出為），p2為當期新增資產(chǎn)考核基 數(shù)，02為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，mi為新增資產(chǎn)考核占比，m2為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考 核指標間的占比h m1+m2=100o4、綜合管理（兼人事管理、固定資產(chǎn)管理）（1）日常考核分類考核項目扣分值日?？己耍?）營業(yè)部證照未按期年檢、內(nèi)容及時變更、按公司要求放置營業(yè)

32、部檔案耒按要求歸檔、管理未按要求在相關(guān)網(wǎng)站、營業(yè)部現(xiàn)場公示營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員、投資顧問、 營銷人員、經(jīng)紀人信息用印管理未按要求審批、管理，及時更換未對各類印章登記造冊未建立證券營業(yè)部印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程未能夠保證與當?shù)毓⑾赖扔嘘P(guān)部門的聯(lián)系暢通，以維護交易秩序穩(wěn)定營銷人員檔案及合同管理（包括及時簽署（補簽）合同、合同要素正確，檔案及時建立，材料正確、臺帳與個人檔案相符，無丟失等），未做到的營銷人員注冊（包括營銷人員信息齊全、明顯的錯誤及時發(fā)現(xiàn)，信息變更及時 在系統(tǒng)中相應維護、及時到1辦會注冊，營銷人員離職及時報告、離職時上交證 書及注銷手續(xù)完備），未做到的保管營業(yè)部行政章，

33、女全放置，印章使用須經(jīng)營業(yè)部負責人審批，并做好用章 登記，用章沒有審批手續(xù)的及時辦理員工入職、離職手續(xù)，未及時辦理辦理員工用工關(guān)系轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，辦理社保、公積金轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出及繳納手續(xù)，未 及時辦理及時辦理員工執(zhí)業(yè)資格巾請手續(xù)；并做好執(zhí)業(yè)資格信息變更、資格注銷巾報， 督促員工根據(jù)要求參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓，未及時辦理負責營業(yè)部消防、安保、保潔工作，做好保安、保潔人員的ii常監(jiān)督及管理， 管理不到位的負責營業(yè)部所需各類物品的購置、領用、保管等，未能及時購置、領用或妥善 管理影響業(yè)務工作的負責營業(yè)部各類設備設施維護及能源后勤保障工作未能及時保養(yǎng)維護造成設 備設施損壞或后顛保障工作不利的負責營業(yè)部人事變動流程管

34、理工作，與總部間流程的協(xié)調(diào)與銜接，未能及時辦 理的負責營業(yè)部固定資產(chǎn)管理工作，未能及時登記、入庫、盤點、注銷或管理不善 的做好營業(yè)部各類辦公檔案的收集、保管、借閱、調(diào)用管理，如有差錯或遺失的(2)量效考核實際業(yè)務量 指標業(yè)務里考核權(quán)重當?shù)缎略鲑Y產(chǎn)完成率(fl二p*2.)當月產(chǎn)出完成率(f2=cr/o2)業(yè)績考核合計分 數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重總?cè)藬?shù)w10人a1(mi*fi+m2*f、2)* (1 -d-ai) *10010人總?cè)藬?shù)w50人總?cè)藬?shù)50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為p',實際完成的當月產(chǎn)岀為o', p2為當期新增資產(chǎn)考核基 數(shù)，02為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，g為

35、新增資產(chǎn)考核占比，m為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考 核指標間的占比有m 1+012= 100。5、綜合柜員(1)日?？己朔诸惪己隧椚湛鄯种等粘？己?%)在開戶時，未對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，充分了解客戶 情況，開設不合格賬戶在開戶時，耒登記客戶身份基木信息，留存客戶有效身份證件或者其他身份證 明文件的復印件或者影印件在開戶時，發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑的，未耍求客戶補充提供屈民戶口簿或者有效期 內(nèi)的護照或者戶籍所在地公女機關(guān)出具的身份證明文件原件等足以證實其身 份的其他證明材料耒按規(guī)定辦理客戶巾請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶對小額休眠賬戶、不合格賬戶等特姝賬戶的轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶未

36、按 規(guī)定處理流程辦理限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務，未事先審批，事后復核改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關(guān)系業(yè)務，未事先審批，事后復核非常規(guī)性業(yè)務操作，未事先審批，事后復核在與客戶簽訂證券交易委托代理1辦議時，未能夠根據(jù)客戶財務與收入狀況、證 券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，對客戶進行初次風險承 受能力評估辦理業(yè)務時，未爭先明確告知客戶所提供服務或者銷售產(chǎn)品的風險特征在認為某一服務或產(chǎn)品不適介某一客戶或者無法判斷適當性時，未及時將該情 形提示客戶當出現(xiàn)認為某一服務或產(chǎn)品不適合某-客戶或者無法判斷適當性的情況時，未 以書面或者電子方式記載、留存公司的提示和客戶的選擇未要求客戶在開立資金賬戶

37、時，自行設置密碼，同時及時提醒客戶適時修改密 碼和増強密碼強度客戶檔案內(nèi)容至少包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理 人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶 資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風險揭示書及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，缺一 項的業(yè)務操作不規(guī)范，違規(guī)操作的為客戶提供柜臺服務屮引起客戶投訴或不滿，經(jīng)確認未盡職的建立新開戶電子檔案,實物檔案資料與電子檔案與檔案管理員做好交接手續(xù), 未及時交接或有缺失的對前一工作1丨已復核掃描的業(yè)務資料分類整理，做交接清單與檔案管理員實物 交接，未及時交接或有缺失的編制柜臺每日工作日志，記錄當日所發(fā)生的業(yè)務明細，對當日不

38、能解決，或需 隔日操作的業(yè)務，做好備注提解，未及時或有缺失的(2)量效考核實際業(yè)務量 指標業(yè)務里考核權(quán)重當?shù)缎略鲑Y產(chǎn)完成率(fl二p*2.)當月產(chǎn)出完成率(f2=o7o2)業(yè)績考核合計分 數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重總?cè)藬?shù)w10 人a1(mi*fi+m2*f、2)* (1 -d-ai) *10010人v總?cè)?數(shù)w50人總?cè)藬?shù)50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為p，,實際完成的當月產(chǎn)出為o', p2為當期新增資產(chǎn)考核基數(shù)，02為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，為新增資產(chǎn)考核占比,m2為新增產(chǎn)出考核占比,且兩項考 核指標間的占比有m 1+1112= 100 o6、客戶回訪(1)日?？己朔诸惪己隧椚湛?/p>

39、分值日?？己?%)對新開戶客戶未在1個月內(nèi)完成回訪對存量客戶的回訪比例低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客 戶)的10%客戶回訪資料未留痕，或未按規(guī)定歸檔營銷人員新增客戶耒在規(guī)定時間內(nèi)全面回訪投資顧問新削客戶未在規(guī)定時間內(nèi)全部回訪核實新開客戶身份和開戶資料的其實性、營銷行為的規(guī)范性，未能及時核查的客戶回訪屮發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時上報并查明處理，未能及時核查上報的營業(yè)部銷轉(zhuǎn)客戶未在規(guī)定時間內(nèi)全部回訪未以臺賬方式留痕客戶需求，并反饋至和關(guān)負責人處理；未按時上報営業(yè)部 客戶需求處理捋記農(nóng)和營業(yè)部客戶經(jīng)紀關(guān)系及滿意度回訪后續(xù)處理匯總表未定期完成統(tǒng)計、回訪分析報告，并按時報送上級部門每周一上交

40、一周客戶回訪規(guī)劃，不按時完成的每周末上交一周客戶回訪總結(jié)，不按時完成的(2)量效考核實際業(yè)務量 指標業(yè)務量考核權(quán)重當月新增資產(chǎn)完成率(fl=p*2.)當月產(chǎn)出完成率(£2=0702)業(yè)績考核合計分 數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重總?cè)藬?shù)w10人a1(mi*f|+m2*f2)*(1-d-ai) *10010人v總?cè)藬?shù)w50人總?cè)藬?shù)50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為p'，實際完成的當月產(chǎn)出為)，p2為當期新增資產(chǎn)考核基 數(shù)，02為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，g為新增資產(chǎn)考核占比，012為新增產(chǎn)出考核占比，h兩項考 核指標間的占比有mi+m2=100o7、業(yè)務監(jiān)督(1)日?？己朔诸惪己隧梙

41、扣分值日?？己?%)發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，未及時通知客戶，要求客戶核實確認并 留存證據(jù)異?？蛻粑醇皶r且全面回訪每口9： 30 z前登陸東海證券營銷服務平臺核查。并于11： 00、13:00及15:00收訓后進行杲常交易監(jiān)控，不按時完成的根據(jù)平臺數(shù)據(jù)回訪異常交易客戶，不按時完成的毎月前五個工作ii制作風險監(jiān)控月報，并經(jīng)營業(yè)部負責人核查審批同意，向總 部發(fā)送風險監(jiān)控月報，不按時完成的對營銷中心營餡人員新開設賬戶按公司業(yè)務規(guī)范和風險控制耍求進行電話回 訪，發(fā)現(xiàn)問題及時向營業(yè)部經(jīng)理和經(jīng)紀業(yè)務總部上報，督促整改，不按時完成 的組織落實監(jiān)管部門、交易所、公司和經(jīng)紀業(yè)務總部對營業(yè)部客戶的風險揭示

42、工 作，不按規(guī)定完成的(2)量效考核實際業(yè)務量業(yè)務最考核權(quán)重當月新增資產(chǎn)完成率(fl二p'/p2,)當月產(chǎn)出完成率(£2=0702)業(yè)績考核合計分 數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重總?cè)藬?shù)w10人a1(ni|*f|+m2*f2)*(1-d-ai) *10010人v總?cè)藬?shù)w50人總?cè)藬?shù)50人注：實際完成的當?shù)缎略鲑Y產(chǎn)為p'，實際完成的當?shù)懂a(chǎn)出為0，, p2為當期新增資產(chǎn)考核基 數(shù)，02為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，g為新增資產(chǎn)考核占比，叫為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考 核指標間的占比有mi+m2=l()()。8. 出納(兼績效統(tǒng)計)(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种悼蛻糸_戶丨1期小于

43、營銷人員注冊11期日?？己?%)嚴格遵守、執(zhí)行國家財經(jīng)法律法規(guī)利公司財會制度，嚴格審核各種報銷或支出 的原始憑證，對不符合規(guī)定及與公司無關(guān)的業(yè)務的收付，及對于審批不完整， 手續(xù)不齊全的原始憑證，必須拒絕支付，違反此規(guī)定的按規(guī)定完成背銷人員在經(jīng)紀業(yè)務服務平臺、網(wǎng)站等多渠道信息公示，做好日常 更新維護工作，未及時完成的按照公司的財務制度，嚴把營業(yè)部口常費用報銷關(guān)，工作不盡職按財務制度耍求做好相關(guān)賬務處理和報表編制工作妥善保管現(xiàn)金及重要憑證，切實保證資金安全；嚴格控制現(xiàn)金庫存量，確?，F(xiàn) 金的安全性；妥善保管有價證券和其他重要憑證，防止丟失和短缺；管理銀行 賬戶、轉(zhuǎn)賬支票與發(fā)票。以上未做到的按照公司規(guī)

44、定時間毎月及時完成員工(含營銷人員)薪酬核算，當月未能及時 完成的按照公司營銷制度規(guī)范管理經(jīng)紀業(yè)務服務平臺，做好人員登記、注銷及開發(fā)客 戶審核下掛工作，未按業(yè)務規(guī)范操作或發(fā)生差錯的辦理客戶外匯取款，未及時辦理引發(fā)客戶投訴的配介財務主管做好每月的報稅和工資的發(fā)放工作。配合不力引起財務主管投訴 的配合財務主管做好每月的軋帳工作。配合不力引起財務主管投訴的當月傭金貢獻比例(2)量效考核實際業(yè)務量 指標業(yè)務量考核權(quán)重當月新增資產(chǎn)完成率(fl =p?/p2.)當月產(chǎn)出完成率(f2=o7o2)業(yè)績考核合計分 數(shù)考核任務考核權(quán)重考核任務考核權(quán)重營銷人員數(shù)量w10人a1(mi*fi+m2*f2)*(1-d-a

45、i) *10010人<營銷人員數(shù)罐£50人營銷人員數(shù)量>50人注：實際完成的當月新增資產(chǎn)為p',實際完成的當月產(chǎn)岀為o', p2為當期新增資產(chǎn)考核基 數(shù)，02為當期產(chǎn)出考核基數(shù)，為新增資產(chǎn)考核占比，m為新增產(chǎn)出考核占比，且兩項考 核指標間的占比有m +012= 100。9. 投資顧問(1)日?？己朔诸惪己隧椖靠鄯种地瓅?？己耍?）參與媒體違反規(guī)定作出買入、賣出或者持冇具體證券的投資建議100未經(jīng)公司或營業(yè)部同意、未進行留痕，投顧人員私卜'向客八提供投資指導或英 他服務10向客戶提供投資建議未具有合理的依據(jù)10未向客戶提示潛在的投資風險10未根據(jù)“適當性原則