基金管理學(xué)的教學(xué)研究探索

1、    基金管理學(xué)的教學(xué)研究探索    摘要：基金管理學(xué)是一個(gè)探索發(fā)展的新興應(yīng)用型金融學(xué)科，具有開放性和包容性，它隨著基金市場(chǎng)的壯大而發(fā)展完善。基金管理與金融市場(chǎng)之間是一種相互影響作用的關(guān)系，基金業(yè)的發(fā)展、基金管理水平的提高促進(jìn)了債券、股票等證券市場(chǎng)的繁榮，加深了金融市場(chǎng)化程度，基金管理就成為了教學(xué)研究探索的內(nèi)容。關(guān)鍵詞：基金管理；基金；基金運(yùn)行一、理論教學(xué)研究探索基金管理學(xué)的理論教學(xué)內(nèi)容主要以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：基金概述、基金的募集、交易與登記、基金管理人、基金托管人、基金市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的信息披露，基金資產(chǎn)配置管理。通過研究式教學(xué)，使學(xué)生強(qiáng)化理解和掌握基

2、金管理學(xué)相關(guān)知識(shí)，能運(yùn)用本所學(xué)知識(shí)從事和基金相關(guān)的基礎(chǔ)性工作與相關(guān)的投資管理工作?；鸶攀龅慕虒W(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)基金和證券投資基金的概念；了解證券投資基金特點(diǎn)和作用；了解基金當(dāng)事人在基金交易中的職能，在教學(xué)研究中重點(diǎn)探索：基金的法律形式及分類；基金的運(yùn)作與參與主體；證券投資基金與其他金融工具的比較；證券投資基金的分類與運(yùn)作方式；證券投資基金的起源與發(fā)展；我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況?；鸬哪技?、交易與登記的教學(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)基金的募集和認(rèn)購(gòu)程序；熟悉基金的交易、申購(gòu)和贖回；熟悉基金份額的登記。在教學(xué)研究中重點(diǎn)探索：封閉式基金的交易；開放式基金的申購(gòu)與贖回；etf份額的上市交易

3、與申購(gòu)、贖回；lof基金份額的上市交易及申購(gòu)與贖回；基金份額的登記程序?；鸸芾砣说慕虒W(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置；掌握基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件；掌握基金基金管理公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制以及基金投資運(yùn)作管理的內(nèi)容；了解特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。在教學(xué)研究中重點(diǎn)探索：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)；基金投資運(yùn)作管理；基金投資決策方法；基金投資管理人員的監(jiān)督管理；特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?；鹜泄苋说慕虒W(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)基金基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定和基金托管業(yè)務(wù)流程；掌握基金財(cái)產(chǎn)管理的內(nèi)容和基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容。在教學(xué)研究中重點(diǎn)探索：基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)；基金資產(chǎn)賬戶的種類

4、與管理；基金會(huì)計(jì)復(fù)核；基金投資運(yùn)作監(jiān)督與處理方式?；鹗袌?chǎng)營(yíng)銷的教學(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)基金營(yíng)銷的內(nèi)容；基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與訂價(jià)；熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件；掌握對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范。在教學(xué)研究中重點(diǎn)探索：基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與訂價(jià)；基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程；基金定價(jià)管理；基金營(yíng)銷與有形產(chǎn)品營(yíng)銷的異同比較?；鸬男畔⑴督虒W(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)我國(guó)基金信息披露制度體系；掌握基金合同、招募說明書的重要信息；熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告的主要內(nèi)容；掌握基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)；了解基金澄清公告的披露。在教學(xué)研究中重點(diǎn)探索：基金信息披露的原則和禁止行為；基金信息披露的重大性概念

5、及其標(biāo)準(zhǔn)；基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告的主要內(nèi)容。基金資產(chǎn)配置管理教學(xué)研究探索。該部分內(nèi)容在于學(xué)習(xí)資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置的原因與目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基本步驟，熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置中的運(yùn)用，熟悉有效市場(chǎng)前沿的確定過程和方法，了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型。在教學(xué)研究中重點(diǎn)探索：資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型；有效市場(chǎng)前沿的確定過程和方法；資產(chǎn)配置的因素分析；資產(chǎn)配置的原因與目標(biāo)；歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置中的運(yùn)用。二、理論教學(xué)研究的知識(shí)分布點(diǎn)明晰基金概述內(nèi)容的知識(shí)分布點(diǎn)明晰：基金、證券投資基金、契約型基金、公司型

6、基金、封閉式基金、開放式基金等專業(yè)術(shù)語(yǔ)的基本概念和含義、證券投資基金的概念與特點(diǎn)、證券投資基金與其它金融工具的比較、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別、基金業(yè)在金融體系中的地位與作用?；鸬哪技?、交易和登記內(nèi)容的知識(shí)分布點(diǎn)明晰：不同類型基金的申購(gòu)贖回條件、不同類型基金的上市交易法定條件、etf基金的交易、申購(gòu)和贖回。 基金管理人內(nèi)容的知識(shí)分布點(diǎn)明晰：基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、基金投資運(yùn)作管理，特定客戶資產(chǎn)管理、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制?；鹜泄苋藘?nèi)容的知識(shí)分布點(diǎn)明晰：基金基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、基金托管業(yè)務(wù)流程、對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管的處理方式、基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容?；鹗袌?chǎng)營(yíng)銷內(nèi)容的知識(shí)分布點(diǎn)

7、明晰：基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件、對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范、基金營(yíng)銷的內(nèi)容、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與訂價(jià)。基金的信息披露內(nèi)容的知識(shí)分布點(diǎn)明晰：基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)、基金合同、招募說明書的重要信息基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告的主要內(nèi)容，基金澄清公告的披露、我國(guó)基金信息披露制度體系?；鹳Y產(chǎn)配置管理內(nèi)容的知識(shí)分布點(diǎn)明晰：資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素、資產(chǎn)配置的原因與目標(biāo)、資產(chǎn)配置的基本步驟、歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置中的運(yùn)用、資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型、有效市場(chǎng)前沿的確定過程和方法。三、實(shí)驗(yàn)教學(xué)研究的探索實(shí)驗(yàn)教學(xué)研究的重點(diǎn)項(xiàng)目有六項(xiàng)：證券投資基金運(yùn)作流程實(shí)驗(yàn)、封閉式基金實(shí)驗(yàn)、開放式基金實(shí)驗(yàn)、上市型開放式基金、上市公司產(chǎn)業(yè)分析、交易所交易基金。每項(xiàng)實(shí)驗(yàn)教學(xué)研究?jī)?nèi)容如下所述。證券投資基金運(yùn)作流程實(shí)驗(yàn)內(nèi)容：證券投資基金的設(shè)立、運(yùn)作過程與價(jià)格波動(dòng)分析實(shí)驗(yàn)。封閉式基金實(shí)驗(yàn)內(nèi)容：封閉式基金的設(shè)立與折價(jià)分析，封閉式基金運(yùn)行趨勢(shì)分析。開放式基金實(shí)驗(yàn)內(nèi)容：開放式基金的設(shè)立與凈值分析，開放式基金持股情況、重倉(cāng)情況、資金分布情況分析。上市型開放式基金實(shí)驗(yàn)內(nèi)容：上市型開放式基金的設(shè)立分析，上市型式基金運(yùn)行趨勢(shì)分析，上市型開放式基金