依法行政規(guī)范執(zhí)法全力推進海洋行政處罰案卷評查工作

1、全力推班垢第芳誼處罰案巻誣査工昨張曉明郁芳行政處罰案卷，是按照法定的程序.在辦理行政處罰案件過程中直接形成的、反映執(zhí)法全過程的.具有保存價值 的文字、圖表、聲像尋參種形式的歷史記錄。一份好的案卷，體現(xiàn)了其內(nèi)容和形式的完整結合，它真實、浪確地 反映行政處罰活動的客觀情況，齊全、完推地記錄行政處罰活動的全過程，成為行政執(zhí)法公正合理的憑證和考核 執(zhí)法水平的重要內(nèi)蓉。浙江省案卷評查狀況中國海監(jiān)浙江省總隊成立于2002年4月26日，管理 的海域面積達26萬平方千米，500平方米以上島嶼3000 多個，岸線曲折，島嶼眾多。沿海舟山、寧波、臺 州、溫州、嘉興等地區(qū)也相應組建6個海監(jiān)支隊和26個 海監(jiān)大隊。據(jù)

2、2010年底統(tǒng)計，浙江省海監(jiān)執(zhí)法持證人 員為703名，査處海監(jiān)行政處罰案件（結案數(shù)）113件， 實際收繳罰款額為5155.4萬元，其中査處100萬元以上 大案8件、金額為954萬元。這支海監(jiān)隊伍自組建以 來，在打擊各類海洋違法行為、維護海洋經(jīng)濟秩序和 保護生態(tài)環(huán)境等方面發(fā)揮了重要作用。2004年，國務院出臺了全面推行依法行政的實施 綱要，在全國推行依法行政、落實行政執(zhí)法責任制 的工作中，明確要求我國各行政執(zhí)法隊伍開展案卷評 査工作。組織開展海洋行政處罰案卷評査，是各級海 洋行政主管部門及其行政執(zhí)法機構的重要職責，其有 利于及時發(fā)現(xiàn)、研究、解決行政執(zhí)法中的新情況和新 問題，總結和交流執(zhí)法經(jīng)驗，提

3、高執(zhí)法監(jiān)察的理論水 平和實際操作能力，更好地為海洋行政管理和執(zhí)法監(jiān) 察工作服務。隨著海洋經(jīng)濟發(fā)展、各級政府的日益重 視和社會各界的監(jiān)督關注，海洋法律法規(guī)不斷充實完 善，海監(jiān)執(zhí)法任務加重、執(zhí)法難度提升，規(guī)范化要求也 越來越高。如何提高辦案質昱，進一步強化浙江省海洋 行政執(zhí)法隊伍依法行政能力，規(guī)范行政處罰案卷制作與 管理，夯實海洋行政執(zhí)法工作進程，已成為近年來依法 行政、規(guī)范管理的主要抓手。中國海監(jiān)浙江省總隊于2007年開始，連續(xù)幾年組織 全省海監(jiān)執(zhí)法隊伍開展海洋行政處罰案卷評査工作，修 改、完善執(zhí)法文書格式，統(tǒng)一案卷評査標準，舉辦各類 執(zhí)法文書制作、案例分析、法律法規(guī)知識與實務的培訓 和輪訓，組

4、織業(yè)務骨干并邀請法律顧問進行大案要案的 研討和會審等，把握辦案脈落，樹立依法行政、規(guī)范管 理的理念。同時，依據(jù)國家海洋局批準卬發(fā)的海洋行 政處罰案卷評査標準和海洋行政執(zhí)法法律文書基本 格式應用指南，進一步明確了海洋行政執(zhí)法機構實施 行政處罰權的權責關系，清晰了海洋行政處罰程序及 其文書制作的規(guī)范，強化了執(zhí)法文書中法律條款的應用 和對相對人權利的告知等，為執(zhí)法人員在辦案中提供了 直觀、具體、可操作的業(yè)務指導，對全省海洋行政執(zhí)法 隊伍的行政處罰行為起到了重要的監(jiān)督、規(guī)范和推動作 用。事實證明，在執(zhí)法實踐的基礎上完善執(zhí)法理論，進 而指導實踐，即“學習一實踐一再學習一再實踐”的過程，是海洋行政執(zhí)法隊伍

5、實現(xiàn)依法行 政的重要保障，也是提高執(zhí)法水平和 辦案質屋的重要途徑。規(guī)范執(zhí)法行為、實現(xiàn)依法行政 是海洋行政執(zhí)法的永恒主題。幾年 來，浙江省每年的海洋行政執(zhí)法案 卷評査根據(jù)海洋行政執(zhí)法工作的實 際，在各支隊自査、普査、抽查的 基礎上，采取了推薦或抽調案卷等 辦法，成立由上級主管部門、總隊 領導及法律顧問組成的案評領導班 子，同時由各支隊主管領導和業(yè)務 骨干組成兩個案評小組，圍繞案卷 的主體性、程序性、客觀性和整體 性對案卷進行分組交叉評卷，嚴格 按照統(tǒng)一的案卷評杳標準逐項 評析打分，會末由各案評小組組長 客觀點評，法律顧間歸納指導.并 通報表彰獲獎案卷。通過連續(xù)幾年 的案卷評查工作，案卷層級上，從

6、 過去省總隊只對各支隊評査逐步延 伸到對各基層大隊都進行評査，更 直觀地發(fā)現(xiàn)各層級執(zhí)法過程中存在 的諸多情況和問題；實際效果上， 從過去偏重于案卷數(shù)量到現(xiàn)在更加 注重辦案質晝的完整性，案卷質量 有明顯提高；激勵形式上，從過去 分等級獎勵優(yōu)秀案卷所在單位到如 果入選省級“十佳案卷”直接獎勵 案件承辦人，評査環(huán)節(jié)更加嚴格； 總結評析上，從過去由案評小組組 長點評到上級領導蒞臨指導、法律 顧問現(xiàn)場“看病把脈”，內(nèi)容評析 更加精彩、務實。存在的問題和不足案卷評查提供了執(zhí)法工作相互學 習交流、增加意識和共同提高的平臺，通過這一 “實戰(zhàn)演練”平臺，冇針對性地查找不足、整改問題、規(guī) 范行政執(zhí)法行為，可謂“強

7、身健體”。筆者曾多次參與省總隊、東海區(qū) 和中國海監(jiān)總隊組織的案卷評查工作，一次評査一次收獲，要學習借鑒 的東西很多，更看到了自身的不足。目前，從浙江省海洋行政執(zhí)法案卷 評查（一般程序）來看，各地案卷評査工作進展不平衡，案卷質量參差 不齊，既存在地方法制部門與海監(jiān)上級業(yè)務部門在案卷格式、排序等具 體操作方面規(guī)定不一的情況，也與執(zhí)法者自身在實際執(zhí)法過程中政策水 平、法律知識、操作技能、文化索質等方面相關，存在的問題和不足有 以下幾點。筆錄制作方面：現(xiàn)場筆錄缺乏對現(xiàn)場客觀真實情況的如實記載，有 的現(xiàn)場筆錄并非現(xiàn)場制作，不具有現(xiàn)場性、即時性；詢問筆錄關鍵性情 節(jié)和要點不明或筆錄中添加自已的理解和看法，

8、內(nèi)容原意失真；對當事 人的荃本情況記載不詳；缺少執(zhí)法人員出示證件、表明身份的內(nèi)容；文 字簡化、字跡不清，筆錄補充、涂改處缺少當事人簽名、蓋章或捺印確 認等。證據(jù)材料方面：提取相關的證據(jù)材料復印件缺少當事人簽字確 認；受委托的單位資質、委托人身份不明；取證照片或圖表不規(guī)范；“重言輕物”，證據(jù)單一或證據(jù)之間缺乏相互印證，難以形成有效的 證據(jù)鏈。操作程序方面：執(zhí)法文書中只有一名執(zhí)法人員簽名的現(xiàn)象時有發(fā) 生；告知書內(nèi)容表述不清或訴權告知不全；告知書、陳述申辯和送達回 證之間交替使用；證據(jù)保存以及杳扣物品的解除、返還和處理缺少清 單；案件承辦人變動不固定，無相關程序說明等。處罰決定方面：對被處罰對象的船

9、、人或單位（法人或組織）在 事實認定上出現(xiàn)偏差或前后不一；法律條款適用上重“條”輕“款、 項”:引用的法律、法規(guī)和規(guī)章名稱填寫不規(guī)范，定性依據(jù)與處罰依據(jù) 適用不當；從輕呈罰和沒收違法所得無材料說明；送達回證中見證人或 代收人簽收的身份與當事人的關系不明。案件組卷方面：重外部文書輕內(nèi)部文書，尤其是在立案審批和結案 報告中，只有相關負責人的簽名，沒有具體審核、批準意見；案由衷述 生造、隨意，未能根據(jù)具體法律規(guī)則中的違法性質來確定相對固定確切 的用語；案卷格式、排序不一，目錄填寫不完整，案卷封面不統(tǒng)一、裝 訂不規(guī)范辱。行政執(zhí)法文書是行政機關根據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)章的規(guī)定，依照法 定程序，在檢査和對違法行

10、為實施行政處罰時制作的法律文書。法律 文書一經(jīng)生效.具有法律效力。因此.執(zhí)法人員在制作法律文書時要 做到依法制作，按客觀事實制作，遵循格式要求制作，按語言文字規(guī) 范標準制作。海洋丹友與巡航把握“四個結合",全力推澹卷評查彳亍政執(zhí)法案卷是對行政執(zhí)法行為的客觀記錄，而案卷 評査，既是對案卷承辦過稈進行全程的監(jiān)督檢査，達到糾 錯、整改、提高執(zhí)法水平和辦案質量之目的，也是對執(zhí)法 人員的法律素養(yǎng)等方面的綜合測評。筆者試從近年來案卷 評査工作中的些體會，結合執(zhí)法隊伍現(xiàn)狀，就如何提高執(zhí)法水平和辦案質昂，做好浙江省海洋政處罰案卷評査工作，談點想法和認識，共同探討和提窩。案卷評査與學習貫徹法律法規(guī)相結

11、合。隨著海洋 經(jīng)濟快速發(fā)展，新情況、新問題接連不斷，冇的是 新暴跟出來的，有的是多年積累下來的，也有的是法律、法規(guī)的不完善和滯后造成的。作為海洋與漁業(yè)大省，浙江海洋行政執(zhí)法工作任重而道遠，要學習的東西有很多。目前海監(jiān)執(zhí)法和相關的行政法律、法規(guī)不 少于幾十種，要學習、領會、掌握和運用其實質內(nèi)容 并非易審.而作為執(zhí)法考，學習法律、法規(guī)知識地伴 隨我們工作始終的一項基本的審要任務，學以致用，學無止境。因此，當前迫切需要我們不斷學習和探索.而且要善于學習、勒于思考，充實完善自我，切實掌握和運用法律、法規(guī)的基本精神及內(nèi)容.具備各 種應對本領.增加自身的法制觀念和依法行政的責任 感、使命感，才能承擔起眉負

12、的職責、正確行使權 力.全面推進海洋行政執(zhí)法工作。案卷評査與考核制度相結合。組織開展案卷評査， 是強化執(zhí)法監(jiān)督、規(guī)范行政執(zhí)法行為的重要舉措。各級 海洋行政執(zhí)法機構，應當建立和健全相應行政執(zhí)法考核 制度.如行政案件受理制度重大案件會審（討 論）制度行政處罰自由裁尿制度行政過錯賁任 追究制度行政執(zhí)法案卷自査、自評考核制度執(zhí)法人員行為準則等，及時査找不足、糾錯整改。對辦 案質號好、效能高的優(yōu)秀案卷給予通報表形，并直接獎 勵案卷承辦人；對問題較多扶至不合格案卷實行問責 制.責成限期整改或組織案卷承辦人重新培訓、考核合 格后審新匕崗等，落實執(zhí)法責任制。同時，各級執(zhí)法機構在組織案卷評査時要切實做好前期準備

13、、中期評審、 后期總結三個階段的工作，切忌“說起來重要、做起來 次要、事后無關緊要”的“走過場”現(xiàn)象。案卷評査與培訓業(yè)務骨干相結合。針對案卷評杳中 存在的各類問題或薄弱環(huán)節(jié)，從基本標準（主體、事 實、證據(jù)、適用法律依據(jù)和程序）、一般標準（法律文 書規(guī)范制作和使用）、立卷歸檔標準（案卷管理的程式 和外觀質錄）零方面加以梳理、研討、幣改和完善；結 合執(zhí)法實踐科學地制定統(tǒng)一規(guī)范的案卷評杳標準.體現(xiàn)治素質和業(yè)務素質，適應新時期海洋行政執(zhí)法工作的需有作為“精神，為建設浙江省海洋經(jīng)濟強省保駕護航。公正、公平、實效原則；適時組織開展執(zhí)法實務培訓或 輪訓，培養(yǎng)一批業(yè)務精通、工作扎實的業(yè)務骨干，開展 經(jīng)常性自査

14、、自評和定期抽査、評査.及時反饋意見通 報情況；編制執(zhí)法文書操作指南，提供業(yè)務示范指 導.通過典型執(zhí)法案卷示例的輻射，推動整個執(zhí)法 隊伍提高學習法律法規(guī)、依法行政的自覺性.引發(fā)執(zhí)法 人員對海洋行政執(zhí)法工作更深層次的思考和研究，進而 提高隊伍整體執(zhí)法水平。案卷評査與隊伍建設相結合。海洋行政法律法規(guī)得到 切實的貫徹執(zhí)行、執(zhí)法工作得以全面有效地開展，關鍵需 要有一支政治合格、業(yè)務精通、作風過硬、裝備先進、準 軍事化的執(zhí)法隊伍加以保證。實現(xiàn)海洋經(jīng)濟全面協(xié)調可 持續(xù)發(fā)展是當今社會賦予我們的歷史使命，機遇與挑戰(zhàn)并 存。面對海洋經(jīng)濟秩序多重挑戰(zhàn)的新形勢、新要求、新任 務，姜把握優(yōu)勢，開拓進取，重視部監(jiān)督和層

15、級監(jiān)督， 抓好隊伍建設和執(zhí)法能力建設，牢記使命，忠于職守，求 真務實.以“內(nèi)強素質，外塑形象”為目標，以“嚴格執(zhí) 法，熱情服務”為要求，以“學軍建隊，準軍爭化”為主 要形式.以科技化、信息化為手段，不斷提高執(zhí)法隊伍政要，體現(xiàn)“特別能吃苦、特別能戰(zhàn)斗、特別能奉獻、特別幾點設想必用、選用文書的設定。案卷質址不能簡單以“必 用、選用文書”的數(shù)蜀來評判，否則容易產(chǎn)生案卷評分 不公現(xiàn)象。能否將“必用、選用文書”統(tǒng)一設定為“應 用文書”，凡在案件查辦過程中應當使用的文書都必須 制作到位，缺一不可。設立案卷正、副卷。案件立卷歸檔能否參照公安、 法院等有關部門采用的正、副卷形式.把一些內(nèi)部討論 的情況、意見、請示及不能隨文裝訂的錄音、錄像等歸 入副卷，做到“內(nèi)外