港股通幾門測評復習備忘

1、一、單項選擇題1. 根據(jù)商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補充一級資本的指導意見，商業(yè)銀行決定取消優(yōu)先股股息支付，應在付息日前至少（ ）個工作日通知投資者。    A. 3    B. 5    C. 10    D. 15    您的答案：C題目分數(shù)：10此題得分：10.02. 依據(jù)優(yōu)先股試點管理辦法的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行優(yōu)先股，公司及其控股股東或實際控制人最近（ ）內(nèi)應當不存在違反向投資者作出的公開承諾的行

2、為。    A. 6個月    B. 18個月    C. 12個月    D. 36個月    您的答案：C題目分數(shù)：10此題得分：10.03. 依據(jù)優(yōu)先股試點管理辦法的規(guī)定，上市公司發(fā)行優(yōu)先股，最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤應當不少于優(yōu)先股（ ）的股息。    A. 6個月    B. 9個月 &#

3、160;  C. 一年    D. 兩年    您的答案：C題目分數(shù)：10此題得分：10.04. 目前，優(yōu)先股在主要發(fā)達國家證券市場幾乎都得到了不同程度的運用，并在部分市場占據(jù)了主要位置，其中（ ）是最大的優(yōu)先股市場。    A. 日本    B. 英國    C. 美國    D. 德國    您

4、的答案：C題目分數(shù)：10此題得分：10.0二、多項選擇題5. 下列說法中，關于優(yōu)先股的交易轉讓及登記結算說法正確的是（ ）。    A. 公開發(fā)行的優(yōu)先股可以在證券交易所上市交易    B. 中國證券登記結算公司為優(yōu)先股提供登記、存管、清算、交收等服務    C. 非上市公眾公司非公開發(fā)行的優(yōu)先股可以在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)轉讓    D. 優(yōu)先股發(fā)行后可以申請上市交易或轉讓，不設限售期    

5、您的答案：C,A,B,D題目分數(shù)：10此題得分：10.06. 關于商業(yè)銀行優(yōu)先股發(fā)行，下列說法正確的是（ ）。    A. 商業(yè)銀行應在發(fā)行合約中明確有權取消優(yōu)先股的股息支付且不構成違約事件    B. 未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)的股息不累積到下一計息年度    C. 商業(yè)銀行決定取消優(yōu)先股股息支付的，應在付息日前至少二十個工作日通知投資者    D. 商業(yè)銀行發(fā)行包含強制轉換為普通股條款的優(yōu)先股，應采取非公開方式發(fā)行  

6、;  您的答案：A,B,D題目分數(shù)：10此題得分：10.07. 以下選項屬于優(yōu)先股試點管理辦法所稱的合格投資者的是（ ）。    A. 實收資本或實收股本總額不低于人民幣五百萬元的企業(yè)法人    B. 實繳出資總額不低于人民幣三百萬元的合伙企業(yè)    C. 商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司、保險公司等經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構    D. 銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)

7、管理產(chǎn)品等    您的答案：A,C,D題目分數(shù)：10此題得分：10.0三、判斷題8. 依據(jù)公司法的規(guī)定，國務院可以對公司發(fā)行本法規(guī)定以外的其他種類的股份，另行作出規(guī)定。（ ）    您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.09. 優(yōu)先股既具有股本權益的特點又具有負債的特點，它通常有固定的股利，并須在普通股股利之前被派發(fā)，而且在破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股對資產(chǎn)的主張先于普通股，但在債務主張（包括附屬債券）之后。（ ）    您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.010. 關于

8、優(yōu)先股的會計處理，發(fā)行方是否能自主決定利息支付是關鍵考慮因素之一。（ ）    您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.0試卷總得分：100.0C14077一、單項選擇題1. 滬股通交易制度中對持股比例限制的說法錯誤的是（ ）。    A. 單個境外投資者對單個上市公司A股的持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%    B. 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%    C. 若多個投資

9、者受同一主體控制，則投資者互為一致行動人，持股比例應當合并計算    D. 戰(zhàn)略投資不受單個境外投資者和所有境外投資者有關持股比例的限制，若有關法律法規(guī)有更嚴格要求，從其規(guī)定    您的答案：A題目分數(shù)：10此題得分：10.02. 下列有關滬港通說法錯誤的是（ ）。    A. 滬港通是指上交所和聯(lián)交所建立技術連接，使兩地投資者通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣對方交易所的所有上市股票    B. 滬港通的全稱是滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試

10、點    C. 滬港通包括滬股通和港股通兩部分    D. 滬股通指境外投資者買賣上交所上市的規(guī)定范圍內(nèi)的股票    您的答案：A題目分數(shù)：10此題得分：10.03. 滬港通采用的交易業(yè)務模式屬于下列哪類跨境證券交易業(yè)務模式？（ ）    A. 離岸交易模式    B. 在岸交易模式    C. 兩地中介機構合作交易模式   &

11、#160;D. 兩地交易所合作模式    您的答案：D題目分數(shù)：10此題得分：10.04. 對滬港通與QDII、QFII、RQFII的聯(lián)系與區(qū)別說法正確的是（ ）。    A. 滬港通的開通會對QDII、QFII、RQFII等現(xiàn)行制度的正常運行造成影響    B. 滬港通與QDII、QFII、RQFII的投資方向不同，其中滬港通是單向投資，QDII、QFII、RQFII都是雙向投資    C. 滬港通與QDII、QFII、RQFII的相

12、同之處在于：都是資本賬戶尚未完全放開背景下，為進一步豐富跨境投資方式，加強資本市場對外開放程度而作出的特殊安排    D. 滬港通與QDII、QFII、RQFII的跨境資金管理方式不同，其中滬港通的資金可以留存當?shù)厥袌?，QDII、QFII、RQFII的資金實施閉合路徑管理    您的答案：C題目分數(shù)：10此題得分：10.0二、多項選擇題5. 滬港通的開通的積極意義有（ ）。    A. 有利于擴大內(nèi)地資本市場對外開放，為境外長期資金投資A股市場提供便利，有利于提振市場對藍籌股

13、的信心，改善A股市場估值    B. 有利于增加內(nèi)地投資香港股市的資金來源，擴大香港人民幣離岸市場，鞏固香港國際金融中心地位    C. 有利于推進人民幣國際化和資本項下可兌換的進程，利用滬港通的機制，有條件、有管控地實施跨境交易，拓展內(nèi)地居民投資境外股市的渠道    D. 有利于深化兩地金融合作，增強兩地資本市場的整體實力，提高服務水平，豐富交易品種，提升兩地市場的國際競爭力    您的答案：A,D,C,B題目分數(shù)：10此題得分：10

14、.06. 有關港股通投資者適當性管理有關安排的說法正確的有（ ）。    A. 個人投資者證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于人民幣50萬元    B. 證券公司對個人投資者的資產(chǎn)狀況、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估    C. 證券公司將嚴格執(zhí)行投資者適當性管理有關規(guī)定    D. 內(nèi)地投資者買賣港股須簽署港股通風險揭示書    您的答案：B,A,D,C題目分數(shù)：10此題得分：10.

15、07. 滬港通的制度框架中規(guī)則體系包括（ ）。    A. 兩地證監(jiān)會層面的規(guī)則體系    B. 中國證監(jiān)會層面的規(guī)則體系    C. 中國證監(jiān)會與其他部委聯(lián)合發(fā)布的規(guī)范性文件    D. 證券交易所司層面的規(guī)則體系    您的答案：B,D,C,A題目分數(shù)：10此題得分：10.0三、判斷題8. 港股通資金清算遵循“先人民幣清算后港幣清算”的原則。資金清算包括：交易資金、風險管理資金、公司行為資金、

16、證券組合費等相關稅費及其他非交易資金的清算。（ ）    您的答案：錯誤題目分數(shù)：10此題得分：10.09. 內(nèi)地證券市場每一個買賣單位為100股，而在香港每只上市證券的買賣單位由各發(fā)行人自行決定。投資者可以登錄香港聯(lián)交所網(wǎng)站，在“投資服務中心”欄目內(nèi)，選擇“公司/證券資料”，輸入股份代號或上市公司名稱以查詢。（ ）    您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.010. 兩地交易所初期互換一檔行情（最優(yōu)買賣盤）行情，覆蓋滬港通證券（含可買賣證券和可賣證券），港股刷新頻率為3秒，A股刷新頻率為5秒。本地交易所通

17、過對方交易所向對方市場的會員（市場參與者）提供，限于其自身及其交易客戶使用。（ ）    您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.0試卷總得分：100.0C14078一、單項選擇題1. 在開市前競價時段，港股通的投資者下單后還可以對訂單進行取消的時間段是（ ）。    A. 9:009:15    B. 9:159:20    C. 9:209:28    D. 9:289:30 &

18、#160;  您的答案：A題目分數(shù)：10此題得分：10.02. 對參與港股通的內(nèi)地投資者征收的費用中，不屬于交易稅費的是（ ）。    A. 印花稅    B. 交易費    C. 交易系統(tǒng)使用費    D. 證券組合費    您的答案：D題目分數(shù)：10此題得分：10.03. 香港天文臺發(fā)出8號或以上臺風訊號或黑雨訊號，一般辦公室都會停止上班或實時下班，香港交易所也會因天文臺所

19、發(fā)出的警告訊號作出相應的交易和交收調(diào)整。具體對交易的影響下列敘述中不正確的是（ ）。    A. 早于開市前時段發(fā)出警報，7:00-9:00 解除，開市前時段將被取消，警報解除兩小時后的整點或30分鐘開始交易    B. 早于開市前時段發(fā)出警報，9:00-11:00解除，上午交易取消，13:00開始交易    C. 早于開市前時段發(fā)出警報，11:00-11:30解除，上午交易取消，13:00開始交易    D. 早于開市前時段發(fā)出警報，

20、12:00以后解除，全天停止交易    您的答案：C題目分數(shù)：10此題得分：10.0二、多項選擇題4. 下列關于滬港通額度的敘述中正確的有（ ）。    A. 滬股通的總額度是人民幣 3,000億元    B. 滬股通的每日額度是人民幣 130億元    C. 港股通的總額度是人民幣2,500億元    D. 港股通的每日額度是人民幣105億元    您的答

21、案：C,A,B,D題目分數(shù)：10此題得分：10.05. 下列關于港股通的清算交收制度的敘述中正確的有（ ）。（本題假設買賣的股票的價格是1元）    A. 投資者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的價格又買入了800股，則該投資者T日的賬戶持有數(shù)量為1800股    B. 投資者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的價格又買入了800股，則該投資者T日的可交易港股數(shù)量為1800股    C. 投資者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的價格又賣出了800股

22、，則該投資者T日的賬戶持有數(shù)量為200股    D. 投資者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的價格又賣出了800股，則該投資者T日的可交易港股數(shù)量為200股    您的答案：B,D題目分數(shù)：10此題得分：10.06. 下列選項中是港股和滬股的不同點的有（ ）。    A. 股票代碼位數(shù)    B. 每手股數(shù)    C. 申報最大限制    D. 最

23、小報價單位    您的答案：B,D,C,A題目分數(shù)：10此題得分：10.0三、判斷題7. 港股通投資者在除凈日當天買進的股票能獲得分派股息，股價在除凈日不會調(diào)低。（ ）    您的答案：錯誤題目分數(shù)：10此題得分：10.08. 因為香港市場沒有漲跌停限制，所以每個交易日開市前時段內(nèi)（9:00-9:30）的開市報價：最先買盤價（在當日沒有最先沽盤的情況下）或最先沽盤價（在當日沒有最先買盤的情況下）是不受任何限制的。（ ）    您的答案：錯誤題目分數(shù)：10此題得分：10.09.

24、 因為流通量少，碎股市場股份價格會略低于完整買賣單位市場中同一股份的價格。所以參與滬港通業(yè)務的內(nèi)地投資者可以通過買入碎股，把碎股湊成整手的股份，然后再通過自動對盤系統(tǒng)賣出，來進行套利。（ ）    您的答案：錯誤題目分數(shù)：10此題得分：10.010. 港股通交易日安排的原則是：僅在滬港兩地均為交易日且能夠滿足港股通結算安排時，才定為“港股通”交易日。（ ）    您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.0試卷總得分：100.0C14079一、單項選擇題1. 在進行港股通客戶資金管理時，結算參與人（證券公司）需要

25、注意的是：港股賣出資金用于A股買入不能早于（ ）日。    A. T+1    B. T+2    C. T+3    D. T+4    您的答案：B題目分數(shù)：10此題得分：10.02. 在港股通業(yè)務中，可凍結生效的最大港股數(shù)量是（ ）。    A. T日日終持有余額 -（T-1日凈賣出數(shù)量）+ T日凈買入數(shù)量 - 已凍結數(shù)量  

26、60; B. T日日終持有余額 +（T-1日凈買入數(shù)量）- T日凈賣出數(shù)量 - 已凍結數(shù)量    C. T日日終持有余額 -（T-1日凈賣出數(shù)量）- T日凈賣出數(shù)量 - 已凍結數(shù)量    D. T日日終持有余額 +（T-1日凈買入數(shù)量）+ T日凈買入數(shù)量 - 已凍結數(shù)量    您的答案：C題目分數(shù)：10此題得分：10.03. 在港股通清算與交收業(yè)務中，中國結算與內(nèi)地券商進行人民幣交收的兩個時點分別是（ ）和（ ）。    A.

27、 10:30，15:45    B. 10:30，18:00    C. 9:30，15:45    D. 9:30，18:00    您的答案：B題目分數(shù)：10此題得分：10.04. 根據(jù)港股通的交易日歷安排原則，若境內(nèi)放假香港不放假，境內(nèi)放假前（ ）日不作為港股通交易日。    A. 1    B. 2    C.

28、 3    D. 4    您的答案：B題目分數(shù)：10此題得分：10.0二、多項選擇題5. 在港股通結算業(yè)務中，中國結算與境內(nèi)參與人之間的結算遵循（ ）原則。    A. 兩級結算    B. 凈額結算    C. 擔保交收    D. 港幣結算    您的答案：C,A,B題目分數(shù)：10此題得分：10.06. 港股通存

29、管賬戶非交易過戶業(yè)務的受理范圍包括（ ）。    A. 繼承    B. 離婚    C. 歇業(yè)變更    D. 向基金會捐贈    E. 司法劃扣    您的答案：B,E,D,A,C題目分數(shù)：10此題得分：10.07. 港股通境內(nèi)投資者賬戶的港股余額可以用（ ）標明。    A. 可交易數(shù)量  &

30、#160; B. 日終持有余額    C. 未完成交收數(shù)量    D. 凍結數(shù)量    您的答案：B,D,C,A題目分數(shù)：10此題得分：10.0三、判斷題8. 當香港出現(xiàn)“臺風訊號9點后發(fā)出，12點未解除”的情況時，香港結算視當天（T日）為非交收日，該日原本的證券和資金交收會順延至下一個交收日。（ ）    您的答案：錯誤題目分數(shù)：10此題得分：10.09. 港股通業(yè)務的境內(nèi)參與人通過其原有的備付金賬戶交收風控資金，無需新開風

31、控資金戶。（ ）    您的答案：錯誤題目分數(shù)：10此題得分：10.010. 港股上市公司分配紅利時，由于港股通結算機制的安排，境內(nèi)投資者享有紅利的權益登記日晚于香港市場。（ ）    您的答案：錯誤題目分數(shù)：10此題得分：10.0試卷總得分：100.0C15030一、單項選擇題1. 下列關于反壟斷法所禁止的壟斷協(xié)議的說法錯誤的是（ ）。    A. 橫向壟斷協(xié)議是在生產(chǎn)或銷售過程中處于同一階段的企業(yè)之間訂立的關于購買、銷售特定商品或服務的限制競爭協(xié)議  

32、  B. 相關市場的認定是反壟斷法律制度中所涉及的違法行為首先需要認定的問題    C. 橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議執(zhí)法的標準和規(guī)則是不同的    D. 混合協(xié)議是處于不同生產(chǎn)或銷售階段的企業(yè)之間訂立的關于購買、銷售特定商品或服務的限制競爭協(xié)議    您的答案：D題目分數(shù)：10此題得分：10.02. 下列有關全球反壟斷立法發(fā)展的進程，描述不正確的是（ ）。    A. 上世紀八十年代，北美、歐洲部分國家以及日本率先實

33、行了反壟斷法    B. 進入21世紀以來，實行反壟斷法已逐漸成為世界通行趨勢    C. 上世紀六十年代，日本實行反壟斷法，是亞洲地區(qū)最早實行反壟斷法的國家    D. 澳大利亞于上上世紀八十年代開始實行反壟斷法    您的答案：A題目分數(shù)：10此題得分：10.0二、多項選擇題3. 認定其他協(xié)同行為，應當考慮以下（ ）等方面因素。    A. 經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性  

34、;  B. 經(jīng)營者之間是否進行過意思聯(lián)絡或者信息交流    C. 經(jīng)營者能否對一致行為作出合理的解釋    D. 相關市場的結構情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況    您的答案：A,D,B,C題目分數(shù)：10此題得分：10.04. 以下屬于我國反壟斷法禁止的具有競爭關系的經(jīng)營者達成的壟斷協(xié)議的是（ ）。    A. 固定或者變更商品價格    B. 限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷

35、售數(shù)量    C. 分割銷售市場或者原材料采購市場    D. 限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產(chǎn)品    您的答案：B,D,A,C題目分數(shù)：10此題得分：10.05. 下列情形中，屬于我國反壟斷法規(guī)定的豁免和例外情形的是（ ）。    A. 經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于為改進技術、研究開發(fā)新產(chǎn)品的    B. 經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)

36、品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的    C. 經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的    D. 經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的    您的答案：A,C,D,B題目分數(shù)：10此題得分：10.06. 關于謝爾曼法，下列表述正確的是（ ）。    A. 其中第1條明確規(guī)定，任何契約、托拉斯形式的聯(lián)合，以及共謀，用來限制州際的，或與外國間的貿(mào)易和商業(yè)的，

37、均屬非法    B. “任何”二字只有管轄權意義，判例法上確立了“合理的”限制并不受禁止    C. 謝爾曼法第1條沒有關于豁免的規(guī)定，但在其實施中，形成了“本身違法規(guī)則”與“合理規(guī)則”    D. 在謝爾曼法實際執(zhí)行過程，對于固定價格協(xié)議等協(xié)議適用合理規(guī)則    您的答案：B,C,A題目分數(shù)：10此題得分：10.07. 2007年8月30日頒布的中華人民共和國反壟斷法的主體內(nèi)容包括（ ）。    

38、;A. 壟斷協(xié)議    B. 濫用市場支配地位    C. 經(jīng)營者集中    D. 濫用行政權力排除、限制競爭    您的答案：C,A,B,D題目分數(shù)：10此題得分：10.0三、判斷題8. 經(jīng)營者違反我國反壟斷法規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之五以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。（ ）   

39、60;您的答案：錯誤題目分數(shù)：10此題得分：10.09. 反壟斷法被學界公認起源于北美。（ ）    您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.010. 經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構報告達成壟斷協(xié)議的有關情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。（ ）    您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.0試卷總得分：100.0C15046一、單項選擇題1. 單一融入方累計融資余額不得超過證券公司凈資本的（ ）。    A. 5% &#

40、160;  B. 10%    C. 20%    D. 50%    您的答案：B題目分數(shù)：10此題得分：10.0二、多項選擇題2. 證券公司應當根據(jù)約定制定違約處置方案，包括處置標的證券的（ ）。    A. 種類    B. 方式    C. 數(shù)量    D. 時間    您的答案：C,B,D,A題目分數(shù)：10此題得分：10.