企業(yè)債券上市協(xié)議范本

1、企業(yè)債券上市協(xié)議范甲方： 乙方： 鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和 等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條 本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下：債券名稱： ;代碼： ;債券面額： ;期限： ;利率： ;發(fā)行價格： ;實際發(fā)行總量： ;已募集資金數(shù)額： ;主管機關批準文號： .第二條 本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條 甲方有權根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實 施日常監(jiān)管。第四條 乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權 利、履行義務。第五條 乙方在接到甲方簽發(fā)的上市通知書

2、后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會 指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、 準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產(chǎn)生的相應責 任。證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的 保證。第六條 乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中 期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照 第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。第七條 乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用 跟蹤評級的變動

3、情況應及時地報告甲方。第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述 或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。第九條 甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容 不承擔責任。第十條 乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息 披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。第十一條 乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的 0.01%繳納，最高不超過 元，上市月費的標準為：以債券上市總額元為基數(shù)，每月交納 元，每增加 元，月費增加 元，最高不超過 元。乙方最遲須于上市

4、日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲 方指定帳號。第十二條 甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債 券，應在派息兌付前 4 日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具 體金額另行商定。第十三條 乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費; 上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十四條 甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔責任。第十五條 乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施：1. 警告 ;2. 征收五萬元以下懲罰性違約金 ;3. 責令限期改正 ;4. 停牌或除牌 ;5. 法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則授權甲方采取的其他措施。第十六條 國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全 履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。第十七條 本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則處理。法 律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié) 議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。第十八條 本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國 國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會 分會仲裁。第十九條 本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。第二十條 本協(xié)議文本一式四份