期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)-中期協(xié)

1、期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）中國證券監(jiān)督管理委員會公告201133號現(xiàn)公布期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行），自2012年5月 1日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會二o一年十一月三日第一章總則第一條 為規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經(jīng)營 活動，加強對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)期貨交易管理條例沢 期貨公司管理辦法（證監(jiān)會令第43號）等法規(guī)、規(guī)章，制定 本規(guī)定。第二條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）按照屬 地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活 動進行監(jiān)督管理。第二章經(jīng)營條件第三條營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所，且 營業(yè)場所符合以下條件：（-）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用

2、權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)， 且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（二）營業(yè)場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和 應急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應當符合上述條 件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機構(gòu)批準。第四條營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、 交易等設施，且設施符合以下條件：（一）營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部 的正常交易；（二）營業(yè)部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路；（三）營業(yè)部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下， 備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間；（四）營業(yè)部信息技術(shù)系

3、統(tǒng)應當符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運 行安全和穩(wěn)定；（五）營業(yè)部應當設立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及 專門的財務和檔案室（柜室）；（六）營業(yè)部應當配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設 備；（七）營業(yè)部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施;（a）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第五條營業(yè)部應當設立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示 下列事項：（一）中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務電話；（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從 業(yè)資格號等信息；（四）提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公 司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān) 控機構(gòu)查詢

4、服務系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的 其他信息；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應當于變化之日起5個工作日 內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進行變更。第六條營業(yè)部負責人在任職前，應當按照相關(guān)規(guī)定取得任 職資格。期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負責 人辦理任職手續(xù)并報告相關(guān)派出機構(gòu)。營業(yè)部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，期貨 公司按照相關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。第七條營業(yè)部負責人應當在營業(yè)部所在地實地履行職責， 全面負責營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人，且不得在期貨公 司總部兼任除董事以外的職務。營業(yè)部負責人擬連續(xù)離崗10個工

5、作日以上的，期貨公司應 當臨時指定1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職 責，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。營業(yè)部負 責人1年內(nèi)累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應當更換營業(yè) 部負責人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構(gòu) 可以要求期貨公司更換代為履職人員。代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的 其他事務。第八條 營業(yè)部負責人擬自行離職的，應當在離職前1個月 向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責人離職申請之 日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告，并在3個月內(nèi) 完成營業(yè)部負責人變更。擬離職營業(yè)部負責人應當切實

6、履行職責直至營業(yè)部負責人 變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負責人在完成變更手續(xù)前離職的， 期貨公司應當指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責，并在5個 工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。代為履職人員應當實地履行職責,職期間暫停管理公司的其他事務。第九條 營業(yè)部負責人離任的，期貨公司應當按照相關(guān)規(guī)定 向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。期貨公司應當對離任營業(yè)部負責 人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業(yè)部負責人離 任之日起3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。第十條期貨公司應當建立營業(yè)部負責人強制休假與定期 審計制度或者輪崗制度。第十一條

7、營業(yè)部業(yè)務崗位應當分工合理、職責明確，且崗 位分工應當符合以下要求：（一）營業(yè)部應當設立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、 信息技術(shù)管理、財務等業(yè)務崗位，確保前、中、后臺業(yè)務分開；（二）營業(yè)部業(yè)務崗位應當有專職的工作人員；（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務 崗位的需要；（四）營業(yè)部財務崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。第十二條除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于5 人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務活動的工作人員應當取得期貨從業(yè)資 格。第三章內(nèi)部控制第十三條營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定， 并報營業(yè)部所在地派出機構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括以下項目

8、：（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資 金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度；（二）營業(yè)部崗位職責及人員管理制度；（三）營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應急制度；（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；（六）營業(yè)部投資者回訪制度；（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；（a）反洗錢制度；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。第十四條營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者 開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估 投資者的財務狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風險偏好和風險 承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與 期貨交

9、易。投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應當審查投資者是否 滿足股指期貨投資者適當性制度的有關(guān)要求。第十五條營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者 開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資 者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結(jié)算賬戶登記等 工作。第十六條營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管 理應當符合以下要求：（一）營業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂 期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權(quán)；（二）營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制 度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；（三）營業(yè)部應當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨

10、 經(jīng)紀合同；（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應當一式三份，期貨公司、 營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應當填寫完整和規(guī) 卄氾；（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業(yè) 部相關(guān)責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；（六）營業(yè)部應當在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開 戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子 文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構(gòu)檢查；（七）營業(yè)部應當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易 編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護投資 者的開戶資料。第十七條期貨公司應當建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務的 結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔結(jié)算任

11、務。營業(yè)部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手 工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。營業(yè)部應當按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結(jié) 算賬單。第十八條期貨公司應當建立統(tǒng)一的風險管理制度，不斷健 全、完善風險控制體系。營業(yè)部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營 業(yè)部的風險管理人員。第十九條營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風 險控制系統(tǒng)或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應當 統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風險控制，統(tǒng)一操作

12、設置主、輔交易 系統(tǒng)的風險控制參數(shù)。營業(yè)部不得設置交易系統(tǒng)的相關(guān)參數(shù)。第二十一條期貨公司應當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行 平倉等風險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風險控制措施。營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風險控制相 關(guān)工作。第二十二條營業(yè)部應當執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。 期貨公司統(tǒng)一設置投資者的手續(xù)費費率參數(shù)。第二十三條 期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進 行風險測算。營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不 足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監(jiān)測，加 強對投資者的風險管理。第二十四條 期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的 管理，完善期貨保證金賬戶

13、的設立、變更和撤銷手續(xù)。期貨公司可以根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶 資金進行實時監(jiān)控。對不能進行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬 戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和 調(diào)撥，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥。第二十五條 營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應當符合期貨保 證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財 務、結(jié)算部門審核。第二十六條期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的財務管理和會 計核算，建立統(tǒng)一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和 營

14、業(yè)部的職責與業(yè)務操作流程。營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。第二十七條 營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應當建立統(tǒng) 一的網(wǎng)絡財務軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務管理。第二十八條營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財務管理和會計核 算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會計原 始憑證進行會計核算；營業(yè)部財務人員應當審核原始憑證的合法 性、真實性和完整性。營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記 賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備營業(yè) 部所在地派出機構(gòu)檢查。第二十九條營業(yè)部應當在財務室或相對隔離的財務柜室 妥善保管財務印章和財務憑證等有關(guān)財務用品和資料。營業(yè)部應當建

15、立財務印章和財務空白憑證的雙人管理和審 批使用制度，并做好使用登記工作。第四章合規(guī)管理第三十條 期貨公司應當建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將 營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的 經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：（一）營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；（二）營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況；（三）營業(yè)場所及設施合規(guī)情況；（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；（五）期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、 統(tǒng)一財務管理及會計核算執(zhí)行情況；（六）信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。第三十二條期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工 作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底 前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所 地派出機構(gòu)。第五章監(jiān)督管理第三十三條營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機構(gòu)應 當依法采取相應的監(jiān)管措施。第三十四條 營業(yè)部負責人自行離職未履行本規(guī)定第九條 有關(guān)程序的，派出機構(gòu)可以依法采取相應的監(jiān)管措施并將營業(yè)部 負責人的行為記入誠信檔案。第三十五條 派出機構(gòu)在對營業(yè)部負責人離任審計報告審 查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應當