公司風控工作個人總結

1、公司風控工作個人總結尊敬的領導：自入職以來，在領導的指引和同事的幫助下，我迅速融入工作環(huán)境，快速進入工作狀態(tài)，努力完成領導安排的各項工作任務，現(xiàn)將詳細情況匯報如下。一、上半年工作情況（一）制度體系建設組織起草并修訂多項公司制度。其中，對原有制度進行完善的有：_公司合同審批、中介機構選聘、財務審批等制度；新增起草的制度有：員工出境保密管理辦法、_公司檔案管理辦法、歸檔實施細則以及_公司董事會議事規(guī)則等。合同審批、中介機構選聘、財務審批等制度的完善主要是新增了風控人員審核意見，強化了內部人員審核控制，形成事項發(fā)起、部門負責人審核、職能部門審核、公司領導批準的完整內部控制鏈條。部分新增制度主要是填補

2、了_公司以及下屬企業(yè)在保密安全、檔案管理、法人治理結構方面的制度空白，完善了相關制度管理體系。（二）法律事務處理一是成功處置了一起勞動人事爭議仲裁案件。3月底，怡展公司被原中日汽車公司員工提起勞動仲裁，要求支付8萬余元補償金。接到開庭通知書后，我認真整理了相關證據(jù)材料，理順案件相關的法律關系，積極組織開庭應辯事項并作為單位委托代理人參加開庭答辯。經四川省勞動人事仲裁庭仲裁，我單位不承擔任何法律責任。此次勞動爭議案件的處理有效維護了經濟利益和名譽，取得了良好效果。二是加強了法律文件的審核。4月6月期間，累計審核法律文書近20份，法律文件類型包括各類合同、框架協(xié)議、保密協(xié)議等。在審核過程中，對部分

3、法律文件中關于違約條款的設置、仲裁地的選擇、法律的適用等諸多問題提出了修改意見，降低了法律風險。（三）項目風險管理參與組織了_公司規(guī)范化治理整治工作。按照公司領導要求，起草了_公司規(guī)范治理構建框架，從_公司的法人治理結構、財務管理流程、業(yè)務管理機制、人員職責分工、人員績效考核辦法、檔案歸檔管理等多個方面，對_公司成立以來的相關事項、檔案進行了集中梳理。在此次規(guī)范治理活動中，新增或修訂制度10余項，整理檔案超過1000份，最終形成實物歸檔，提升了_公司的內控管理和合規(guī)經營水平。參與投行部部分項目合規(guī)性審查以及支持保障工作。一是參與了某潛在合作基金項目的接洽工作，對項目進行了法律檢索及合規(guī)性審查，

4、提示了項目的合規(guī)性風險。二是參與了1818項目的中介機構選聘工作，認真貫徹執(zhí)行了國資委聘用分離的中介機構使用原則。（四）日常風險管理及其他工作一是負責集團合同審核中心日常工作信息的報送和管理。二是負責“五大聯(lián)動”風險管理工作，包括月度風險信息和季度風險報告的起草和報送。三是負責公司安全、環(huán)保和維穩(wěn)相關工作以及相關信息的起草和報送。四是參與起草了_公司三年高質量發(fā)展規(guī)劃報告、公司半年工作報告等文件。五是負責向商務主管部門、外匯管理部門報送FDI和ODI的年檢信息等工作。二、工作心得體會工作三個月以來，我在_公司感觸良多，以下三點尤為深刻：一是年輕高素質的工作團隊。入職之初，公司年輕的管理和運營團

5、隊就給我留下了深刻印象，大家精力充沛，朝氣蓬勃。大部分領導和同事都畢業(yè)于國內外知名學府，擁有豐富的工作和學習經歷，工作能力和人員素質令人稱贊，工作效率很高。在這里，大家互相交流，互相學習，互相進步，共同凝聚成一股積極向上的，朝氣蓬勃的奮進力量。二是踏實勤懇，刻苦奮斗的企業(yè)文化。_公司是一個年輕的企業(yè)，在這里聚集著一群懷有夢想的年輕人，大家為實現(xiàn)企業(yè)和自身共同的價值而努力奮斗。工作團隊們經常為了項目而挑燈夜戰(zhàn)，領導帶頭踐行五加二，白加黑的工作精神，公司自上而下形成了踏實勤懇，刻苦奮斗的企業(yè)文化。三是企業(yè)提供的高起點平臺。_公司作為_公司最重要的業(yè)務板塊之一，在省委省政府和集團的關心支持下，擁有廣

6、闊的發(fā)展空間。公司的領導對下屬員工充分信任，敢于放權，樂于提供舞臺和空間，讓員工充分展示自己的能力和才干。入職以后，領導積極安排我參加公司各類會議和項目討論，信任地將多項重要工作交代給我，使我快速融入工作氛圍，找到工作節(jié)奏。這些幫助讓我提升了能力，并且找到了奮斗的方向和力量。三、下階段工作計劃（一）深入參與投融資項目，提升項目支撐保障能力下階段，隨著公司投行項目的推進，我將更深入更全面地參與到項目的實施過程中去。一是要繼續(xù)做好各投融資項目的中介機構選聘工作，確保中介機構選聘過程合法合規(guī)，為項目實施保駕護航。二是要更加深入地參與到項目的決策研究中去，為公司決策提供有益參考意見。目前，我已著手研究

7、某潛在菌類投資項目的可行性，前期已經收集了相關行業(yè)的大量信息資料，下一步將形成一篇初步可研報告，為公司決策提供相關參考意見。（二）加強公司內控體系建設，強化安全運營保障上半年已經基本完成對_公司的規(guī)范化治理結構搭建，下半年將著手對_公司的規(guī)章制度進行全面梳理。一是對現(xiàn)有制度的有效性進行審查，結合集團的最新制度，廢除現(xiàn)有制度中與集團制度有沖突的內容，同時完善更新現(xiàn)有制度。二是查漏補缺，對照國資委和集團的相關要求，對管理空白領域進行制度填補。例如黨建進章程工作，黨支部的決策運行機制、監(jiān)督管理機制等。三是加強制度的執(zhí)行。財務審批、合同審批、中介機構選聘審批需嚴格執(zhí)行部門發(fā)起、發(fā)起部門內審、職能部門審核、分管領導審批的監(jiān)管控制流程。全體員工務必遵守保密安全管理制度，嚴格遵守保密紀律，做好涉密材料的傳遞和保存工作。（三）繼續(xù)做好法律事務工作，切實防范法律風險一是繼續(xù)強化法律文件審核。重大項目法律文件在外部第三方律師事務所審核的基礎上，務必加強內部審核。實施部門、風控、財務應重點對方案的可行性、風險防控措施、違約責任承擔、法律適用以及救濟方式等重點問題進行內部討論，形成一致意見。二是繼續(xù)加強與外部律師事務所、相關監(jiān)管機構的聯(lián)系與溝通。針對公司運營過程中的相關法律專業(yè)問題，做好與常年法律服務機構的信息溝通，同時做好相關信息的