14001條文講解及稽核重點(3)

1、ISO14001 條文講解及稽核重點條文講解及稽核重點1管理模式PDCAPLAN規(guī)劃DO 執(zhí)行CHECK 檢查ACTION採取行動或修正2環(huán)境政策持續(xù)改善環(huán)境管理模式規(guī)劃執(zhí)行及運作檢查及改善管理審查PD DC CA A3環(huán)境考量顯著考量面監(jiān)督量測目標標的/方案作業(yè)管制活動服務(wù)公用區(qū)倉儲區(qū)能資源利害相關(guān)團體意見間接考量供應(yīng)商承包商設(shè)備管線操作及維修新環(huán)境緊急及意外狀況緊急應(yīng)變EMS Model - Plan4EMS Model - Do執(zhí)行與運作訓(xùn)練溝通文件管制作業(yè)管制緊急應(yīng)變目標及管理方案組織及權(quán)責(zé)文件系統(tǒng)紀錄支援產(chǎn)生5EMS Model - Check檢查不符合事項績效評估監(jiān)督量測紀錄系統(tǒng)稽

2、核發(fā)現(xiàn)矯正預(yù)防進行進行6EMS Model - Act管理審查環(huán)境政策(持續(xù)改善)系統(tǒng)稽核報告環(huán)境績效環(huán)境政策/目標與標的目標標的外部關(guān)切事項EMS其他構(gòu)成要素7系統(tǒng)整合 承諾事項 環(huán)境政策 (規(guī)劃面) 手冊 程序辦法 作業(yè)說明 紀錄表單EMS + QMS8先期審查 涵蓋範圍 全校區(qū)之環(huán)境考量面 法規(guī)及要求事項 現(xiàn)行環(huán)境管理措施 曾經(jīng)發(fā)生之意外及不符合事項 利害團體意見 顯著衝擊及風(fēng)險評估 審查進行方式及人員 書面化(紀錄)9環(huán)境政策4.2 環(huán)境政策4.2 4.2 環(huán)境政策環(huán)境政策 高階主管應(yīng)界定組織的環(huán)境政策，並確認該政策：高階主管應(yīng)界定組織的環(huán)境政策，並確認該政策： 對組織之活動、產(chǎn)品或服

3、務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境衝擊是合宜的對組織之活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境衝擊是合宜的 包括對持續(xù)改善和污染預(yù)防之承諾包括對持續(xù)改善和污染預(yù)防之承諾 包括對符合相關(guān)的環(huán)保法令規(guī)章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾包括對符合相關(guān)的環(huán)保法令規(guī)章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾 提供一架構(gòu)以設(shè)定與審查環(huán)境目標與標的提供一架構(gòu)以設(shè)定與審查環(huán)境目標與標的 已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工 可向社會大眾公開可向社會大眾公開10環(huán)境政策 組織陳述本身對其整體環(huán)境績效的期許與原則之聲明文件，並據(jù)此提供行動架構(gòu)以及設(shè)定環(huán)境目標與標的 (ISO 14001 3.9

4、)4.2 環(huán)境政策111.本公司承諾各項作業(yè)符合環(huán)保法令2.致力於污染預(yù)防及持續(xù)改善3.節(jié)約能資源4.廢棄物有效分類回收減量5.預(yù)防並降低工安事故6.降低對臨近居民的影響並主動參與社區(qū)環(huán)?；顒?.減少使用有害物質(zhì)保護環(huán)境8.鼓勵員工參與環(huán)保運動9.在經(jīng)濟及技術(shù)可行下,盡量使用環(huán)保建材10.研發(fā)新產(chǎn)品時,將優(yōu)先考量綠色產(chǎn)品4.2 環(huán)境政策例:12持續(xù)改善的精神 持續(xù)改善之方向 管理系統(tǒng) 訓(xùn)練溝通 活動 研究 自然資源 原物料與採購物品 環(huán)境4.2 環(huán)境政策13環(huán)境績效與污染預(yù)防環(huán)境績效環(huán)境績效: :利用環(huán)境政策與目利用環(huán)境政策與目標與標的控制環(huán)標與標的控制環(huán)境考量面境考量面-所獲所獲得可量測的結(jié)

5、果得可量測的結(jié)果4.2 環(huán)境政策污染預(yù)防污染預(yù)防 為避免污染 減少污染 控制污染 可從教學(xué)-研究-活動各階段 其方法有 回收再利用 污染物處理 改善活動過程 提高能資源的效率 物料替代14 是否經(jīng)高階主管確認是否經(jīng)高階主管確認 是否書面化是否書面化、執(zhí)行執(zhí)行/維維持持 是否與員工溝通是否與員工溝通 是否可向大眾公開是否可向大眾公開 環(huán)境政策與顯著考量面環(huán)境政策與顯著考量面/集團政策集團政策/組織政策是否組織政策是否 相呼應(yīng)相呼應(yīng)驗證重點: 實施實施ISO14001對學(xué)校的影對學(xué)校的影響響 未來持續(xù)改善的方向未來持續(xù)改善的方向 對需符合環(huán)保法令之承諾對需符合環(huán)保法令之承諾的信心的信心 對污染預(yù)防

6、的支持程度對污染預(yù)防的支持程度 對員工參與的鼓勵程度對員工參與的鼓勵程度驗證時了解管理理念:4.2 環(huán)境政策15- 環(huán)境(3.2):組織作業(yè)所在的週邊環(huán)境，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人類、以及其間的互動關(guān)係備考 -根據(jù)此定義之週邊環(huán)境乃從組織的內(nèi)部延伸到全球的生態(tài)系統(tǒng)。- 環(huán)境考量面 (3.3)組織的作業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)中會和環(huán)境產(chǎn)生互動的要項。備考：重大的環(huán)境考量面?zhèn)S指會有或可能有重大環(huán)境衝擊之環(huán)境考量面- 環(huán)境衝擊（3.4）任何可完成或部分歸因於組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境產(chǎn)生之有利或不利的改變4.3.1 環(huán)境考量面基本定義164.3.1 環(huán)境考量面 環(huán)境考量面(條款4.3

7、.1) 組織應(yīng)建立並維持一個或多個程序以鑑別其可以控制及預(yù)期能有影響的活動、產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境考量面，藉以判斷其中已經(jīng)或者可能會對環(huán)境造成重大衝擊者 組織在設(shè)定本身的環(huán)境目標時，應(yīng)確認已將這些重大衝擊相關(guān)的環(huán)境考量面納入考量。 組織應(yīng)保持此項資訊之更新條文要求174.3.1 環(huán)境考量面六項類別： 排放到空氣中的污染物 排放到水體中的污染物 廢棄物管理 土地污染 原物料與自然資源的使用 與當?shù)丨h(huán)境及社區(qū)有關(guān)的其他事項一般考量 正常操作狀況 不正常操作狀況 意外及重大緊急狀況 過去活動、目前活動及規(guī)劃中（未來）活動環(huán)境考量面鑑別184.3.1 環(huán)境考量面環(huán)境考量面鑑別來源來源 點污染源排放點污染源排

8、放 逸散性排放逸散性排放 副產(chǎn)品及廢棄物副產(chǎn)品及廢棄物路徑路徑 空氣、土地、水空氣、土地、水接受者接受者 植物、動物、人類植物、動物、人類環(huán)境衝擊之考量因素環(huán)境衝擊之考量因素: : 接受者之傷害接受者之傷害 能資源消耗與生命型態(tài)之考量能資源消耗與生命型態(tài)之考量 生物多樣性生物多樣性 全球溫暖化與其它全球關(guān)切事項全球溫暖化與其它全球關(guān)切事項 產(chǎn)品生命週期之考量產(chǎn)品生命週期之考量 適當與不適當之技術(shù)適當與不適當之技術(shù) 可回收與廢棄物管理知識可回收與廢棄物管理知識 道德責(zé)任上之考量道德責(zé)任上之考量194.3.1 環(huán)境考量面環(huán)境考量面鑑別發(fā)生頻率發(fā)生頻率 緊急時才發(fā)生緊急時才發(fā)生 每年一次每年一次 每

9、月一次每月一次 每周一次每周一次 每日一次每日一次 持續(xù)發(fā)生持續(xù)發(fā)生可偵測性可偵測性: : 具有即時監(jiān)測儀器及警報具有即時監(jiān)測儀器及警報 人員有在該場所人員有在該場所 人員有在附近場所人員有在附近場所 人員查檢時才知道人員查檢時才知道 無監(jiān)測無查檢無監(jiān)測無查檢20一階環(huán)境手冊二階程序書環(huán)境考量面登錄表顯著考量面登錄表程序書製定者考量面鑑別者(各單位)4.3.1 環(huán)境考量面你可以看到之文件:被稽核之對象:21環(huán)境考量面界定程序 先期審查人員資格限制 製程分析 法規(guī)要求 利害相關(guān)團體意見 活動/產(chǎn)品/服務(wù) 過去/現(xiàn)在/未來 正常/異常/緊急 現(xiàn)有管制(作業(yè),監(jiān)督) 更新頻率/狀況4.3.1 環(huán)境考

10、量面22考量面訂定範例:考量面:鍋爐燃燒廢氣排放污水廠操作廢水排除實驗室操作產(chǎn)生廢棄物地下儲槽意外洩漏壓縮機運轉(zhuǎn)噪音產(chǎn)品A之包裝材料柴油車之運送洩漏環(huán)境衝擊:空氣污染廢水污染廢棄物污染地下水及土壤噪音能資源耗用火災(zāi)或爆炸4.3.1 環(huán)境考量面23組織可影響組織可影響,但不可直接控制的考量面但不可直接控制的考量面供應(yīng)商供應(yīng)商下包商下包商物藥品或廢棄物運送物藥品或廢棄物運送研究教學(xué)或服務(wù)面的環(huán)境影響研究教學(xué)或服務(wù)面的環(huán)境影響健康與安全健康與安全4.3.1 環(huán)境考量面間接考量面間接考量面:24顯著性評估: 可能之評估條件可能之評估條件法規(guī)義務(wù)法規(guī)義務(wù) - -直接納入直接納入風(fēng)險評估（危害性、可能性、

11、重大性）風(fēng)險評估（危害性、可能性、重大性）-計算計算公式公式 R=(F+D) R=(F+D)* *S S風(fēng)險風(fēng)險= =(頻率頻率+ +可偵測性可偵測性) )* *嚴重性嚴重性 國際關(guān)切議題國際關(guān)切議題-直接納入資料缺乏直接納入資料缺乏 能源消耗能源消耗-計算公式計算公式 ( (或直接納入或直接納入) ) 公司形象公司形象( (抱怨、責(zé)任抱怨、責(zé)任)-)-直接納入直接納入4.3.1 環(huán)境考量面25應(yīng)用Hazop方法於風(fēng)險評估Hazop代表風(fēng)險(Hazard)及操作性(Operability)調(diào)查為一系統(tǒng)性方法，用來檢查重要危害趨向,以鑑別主要風(fēng)險為眾多正式及非正式製程風(fēng)險分析方法之一HazopH

12、azop分析與分析與EMSEMS的關(guān)係的關(guān)係 設(shè)備設(shè)備-aspects-aspects 引導(dǎo)詞引導(dǎo)詞-aspects-aspects 偏離的原因偏離的原因-aspects-aspects 偏離的後果及其嚴重性偏離的後果及其嚴重性-ENV. Impacts-ENV. Impacts 安全防護裝置安全防護裝置 - -作業(yè)管制作業(yè)管制/ /緊急應(yīng)變緊急應(yīng)變 防範對策防範對策-作業(yè)管制作業(yè)管制/ /緊急應(yīng)變緊急應(yīng)變何謂風(fēng)險;造成人員傷亡或財產(chǎn)損失環(huán)境損害4.3.1 環(huán)境考量面26環(huán)境考量顯著考量面監(jiān)督量測目標標的作業(yè)管制活動產(chǎn)品服務(wù)公用區(qū)倉儲區(qū)能資源利害相關(guān)團體意見間接考量供應(yīng)商承包商設(shè)備管線操作及維

13、修新製程 新產(chǎn)品 新環(huán)境2.9緊急及意外狀況緊急應(yīng)變4.3.1 環(huán)境考量面顯著考量面與其他條文的關(guān)係27鑑別考量面之程序書是否合理鑑別考量面之程序書是否合理?考量面是否完整考量面是否完整?是否有一顯著性考量面評估準則是否有一顯著性考量面評估準則?顯著性考量面評估基準是否恰當顯著性考量面評估基準是否恰當?考量面是否定期更新考量面是否定期更新?能資源能資源/間接考量面間接考量面/法令規(guī)範是否納入法令規(guī)範是否納入?4.3.1 環(huán)境考量面驗證重點:284.3.2 法令及其他要求法令規(guī)章與其它要求事項(Clause 4.3.2)組織應(yīng)建立並維持一程序，以鑑別並取得與本身之活動、產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境考量面有關(guān)

14、，且須遵守的一切法令規(guī)章與其他要求事項。條文要求29你可以看到之文件:一階環(huán)境手冊二階程序書(環(huán)境法令鑑別及收集程序)環(huán)保法令/公報環(huán)境法令登錄表環(huán)境法令條文查核表被稽核之對象:程序書製定者法規(guī)鑑別者(各單位)4.3.2 法令及其他要求30EMS之法規(guī)符合性優(yōu)點 藉由下列措施得以降低風(fēng)險： 法規(guī)查核表 符合度鑑別 審視法令之適合度 主管當局指控事項之分析4.3.2 法令及其他要求314.3.3 -設(shè)立目標時設(shè)立目標時 應(yīng)考慮法令及其他要求應(yīng)考慮法令及其他要求4.4.6 -作業(yè)管制之作業(yè)準則作業(yè)管制之作業(yè)準則(e.g. )4.4.7 -緊急應(yīng)變之程序緊急應(yīng)變之程序(e.g. )4.5.1-監(jiān)督項

15、目與法令標準之項目監(jiān)督項目與法令標準之項目4.5.3-與法令有關(guān)之環(huán)境紀錄及其保存期限與法令有關(guān)之環(huán)境紀錄及其保存期限4.3.2 法令及其他要求法令與其他條文之關(guān)係324.4.6 -作業(yè)管制之作業(yè)準則e.g. 排放標準事業(yè)水污染防治措施及排放廢污水管理辦法事業(yè)廢棄物貯存清除處理方法及設(shè)施標準毒性化學(xué)物質(zhì)運送管理辦法飲用水管理條例4.4.7 -緊急應(yīng)變之程序e.g. 空氣污染防治法母法(20)及施行細則(27,28,43,44)水污染防治法母法(26)及施行細則(41,53)事業(yè)水污染防治措施及排放廢污水管理辦法(17,18,47,48)毒性化學(xué)物質(zhì)管理(17,22)及施行細則(17)毒性化學(xué)物

16、質(zhì)運送管理辦法(5,)4.3.2 法令及其他要求法令與其他條文之關(guān)係33 相關(guān)法令及其他要求是否登錄完整相關(guān)法令及其他要求是否登錄完整? 取得及鑑別的權(quán)責(zé)單位為何取得及鑑別的權(quán)責(zé)單位為何? 新公佈之法令是否取得新公佈之法令是否取得-登錄登錄-鑑別鑑別 公告及辦法是否登錄公告及辦法是否登錄-鑑別鑑別 空空/水排放檢測數(shù)據(jù)是否符合標準水排放檢測數(shù)據(jù)是否符合標準 廢棄物代清除處理廠商之資格及合約廢棄物代清除處理廠商之資格及合約 許可許可/專責(zé)人員專責(zé)人員/申報申報 鑑別人員之訓(xùn)練鑑別人員之訓(xùn)練4.3.2 法令及其他要求驗證重點:34組織於內(nèi)部各個相關(guān)部門與階層，應(yīng)建立並維持其文件化的環(huán)境目標與組織於

17、內(nèi)部各個相關(guān)部門與階層，應(yīng)建立並維持其文件化的環(huán)境目標與標的。標的。在建立與審查環(huán)境目標時，組織應(yīng)考慮到法令規(guī)章與其他相關(guān)要求事項，在建立與審查環(huán)境目標時，組織應(yīng)考慮到法令規(guī)章與其他相關(guān)要求事項，本身重大的環(huán)境考量面，技術(shù)面取捨與財務(wù)、作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項，以本身重大的環(huán)境考量面，技術(shù)面取捨與財務(wù)、作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項，以及利害相關(guān)者的觀點。及利害相關(guān)者的觀點。環(huán)境目標與標的應(yīng)與環(huán)境政策一致，包括對污染預(yù)防的承諾。環(huán)境目標與標的應(yīng)與環(huán)境政策一致，包括對污染預(yù)防的承諾。4.3.3 目標與標的目標與標的條文條文35建立與審查環(huán)境目標時，組織應(yīng)考慮建立與審查環(huán)境目標時，組織應(yīng)考慮: :法令規(guī)章與其他相關(guān)

18、要求事項法令規(guī)章與其他相關(guān)要求事項本身重大的環(huán)境考量面本身重大的環(huán)境考量面技術(shù)面取捨與財務(wù)作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項技術(shù)面取捨與財務(wù)作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項以及利害相關(guān)者的觀點。以及利害相關(guān)者的觀點。4.3.3 目標與標的目標與標的建立與審查環(huán)境目標建立與審查環(huán)境目標36本條文的目的是為了達成環(huán)境政策的期許本條文的目的是為了達成環(huán)境政策的期許, ,由目標與標的的達成可作為環(huán)境績效的代表由目標與標的的達成可作為環(huán)境績效的代表, ,並代表持續(xù)改善的精神並代表持續(xù)改善的精神. .4.3.3 目標與標的目標與標的條文的目的條文的目的37建立/修訂權(quán)責(zé)是否清楚是否可以和環(huán)境政策相呼應(yīng)是否可以和顯著性考量面相呼應(yīng)是否考

19、量法令規(guī)章為達成目標與標的的資源(技術(shù)/財務(wù)/執(zhí)行),是否充足利害相關(guān)者意見是否加以考量目標與標的是否可量化/參考基準為何目標與標的之追蹤程序是否清楚定義相關(guān)人員是否知道其目標與標的 目標及標的相關(guān)因之是否監(jiān)督與量測？ 管理審查程序是否考量目標？驗證重點:4.3.3 目標與標的目標與標的38目標:節(jié)省電力 標的:88年單位產(chǎn)量省電4%目標:廢棄物減量 標的:90年廢棄物減量 10%目標:環(huán)境噪音改善 標的:噪音控制於85dBA目標:減少空氣污染 標的:污染物濃度控制於XXppm例子:無量化目標符合某項法令標準完成某項調(diào)查與居民良好溝通較無法看到環(huán)境績效或持續(xù)改善4.3.3 目標與標的目標與標的

20、範例:39組織應(yīng)制定並維持一個或多個管理方案，以達成其環(huán)境目組織應(yīng)制定並維持一個或多個管理方案，以達成其環(huán)境目標與標的。方案中應(yīng)包括：標與標的。方案中應(yīng)包括：a)a)組織內(nèi)各個相關(guān)部門與階層為達成環(huán)境目標與標的之權(quán)組織內(nèi)各個相關(guān)部門與階層為達成環(huán)境目標與標的之權(quán)責(zé)分工；責(zé)分工；b)b)達成目標與標的之方法和時程。達成目標與標的之方法和時程。若一專案計畫與新開發(fā)案及新的或已修正的活動、產(chǎn)品或若一專案計畫與新開發(fā)案及新的或已修正的活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)時，也應(yīng)修訂環(huán)境管理方案，以確認環(huán)境管理也服務(wù)有關(guān)時，也應(yīng)修訂環(huán)境管理方案，以確認環(huán)境管理也可適用於此專案計畫?？蛇m用於此專案計畫。4.3.4 環(huán)境管

21、理方案條文條文40本條文的目的是為了達成其環(huán)境目標與標的本條文的目的是為了達成其環(huán)境目標與標的方案中應(yīng)包括：方案中應(yīng)包括：a)a)權(quán)責(zé)分工；權(quán)責(zé)分工；b)b)方法和時程。方法和時程。4.3.4 環(huán)境管理方案條文的目的條文的目的41 權(quán)責(zé)人員清楚嗎? 可行性如何? 預(yù)定進度及完成期程清楚嗎? 資源(預(yù)算)有嗎? 成效追蹤之時間與人員? 評估因子是否合理? 評估基準是否明確定義? 有新設(shè)備產(chǎn)品活動時,方案是否修正? 中長期方案有嗎? 環(huán)境管理方案之結(jié)案方式?驗證重點:4.3.4 環(huán)境管理方案424.4.1 組織與架構(gòu)條文為了達成有效的環(huán)境管理，對角色責(zé)任及為了達成有效的環(huán)境管理，對角色責(zé)任及權(quán)限應(yīng)

22、加以界定、文件化、及宣導(dǎo)溝通。權(quán)限應(yīng)加以界定、文件化、及宣導(dǎo)溝通。管理階層應(yīng)提供實施與管制環(huán)境管理系統(tǒng)管理階層應(yīng)提供實施與管制環(huán)境管理系統(tǒng)所需要的資源，包括人力資源、專門技能、所需要的資源，包括人力資源、專門技能、技術(shù)及財務(wù)的資源技術(shù)及財務(wù)的資源43組織的高階主管應(yīng)指派一個或多個特定之管理代表這些人於組織的高階主管應(yīng)指派一個或多個特定之管理代表這些人於原有職責(zé)外，應(yīng)界定其角色、責(zé)任及權(quán)限以進行下列任務(wù)：原有職責(zé)外，應(yīng)界定其角色、責(zé)任及權(quán)限以進行下列任務(wù)： a)a)確認確境管理系統(tǒng)的各項要求係根據(jù)標準而建立，實施及確認確境管理系統(tǒng)的各項要求係根據(jù)標準而建立，實施及維持維持 b)b)向高階主管報告

23、環(huán)境管理系統(tǒng)的績效以供審查並做為改進向高階主管報告環(huán)境管理系統(tǒng)的績效以供審查並做為改進環(huán)境管理系統(tǒng)之依據(jù)環(huán)境管理系統(tǒng)之依據(jù)4.4.1 組織與架構(gòu)條文444.4.1 組織與架構(gòu) 組織與架構(gòu)之目的是為了達成有效的環(huán)境管理註:有效的環(huán)境管理之要素:-持續(xù)改善/污染預(yù)防-遵守環(huán)保法令-達成目標與標的組織與架構(gòu)之目的45 權(quán)責(zé)要清楚權(quán)責(zé)要清楚 高階主管高階主管 推行委員會推行委員會 管理代表管理代表 稽核小組稽核小組 緊急應(yīng)變小組緊急應(yīng)變小組 狹義其它狹義其它(1.作業(yè)管制作業(yè)管制 2.法令管理法令管理 3.方案方案) 廣義其它廣義其它(各條文各條文)4.4.1 組織與架構(gòu)稽核重點:464.4.2 訓(xùn)練

24、.認知與能力組織應(yīng)確認訓(xùn)練需求,對於工作上可能會對環(huán)境產(chǎn)生重大衝擊的每位員工應(yīng)要求其接受合適之訓(xùn)練。組織應(yīng)建立並維持適當?shù)某绦?俾利各相關(guān)部門與階層的人員具有下列之認知: a)符合環(huán)境政策與程序以及環(huán)境管理系統(tǒng)之各項要求的重要性; b)員工之作業(yè)活動對環(huán)境所造成之實際或潛在的重大環(huán)境衝擊,以及提升個人績效能夠帶來的環(huán)境效益; c)為了符合環(huán)境政策與程序以及環(huán)境管理系統(tǒng)之各項要求,包括緊急事件準備與應(yīng)變之要求,每個人所必須扮演的角色和負擔的責(zé)任; d)偏離特定作業(yè)程序時可能造成的後果。擔任可能產(chǎn)生重大環(huán)境衝擊之工作的員工,應(yīng)擁有適當?shù)膶W(xué)歷、訓(xùn)練及(或)經(jīng)驗,以便勝任所負責(zé)的任務(wù)。條文474.4.

25、2 訓(xùn)練.認知與能力本條文之意義是為了確認組織人員能有效執(zhí)行環(huán)境管理系統(tǒng)條文之意義48訓(xùn)練需求是否依照程序鑑別訓(xùn)練需求是否依照程序鑑別 訓(xùn)練計畫是否納入與顯著考量面相關(guān)訓(xùn)練計畫是否納入與顯著考量面相關(guān)人員人員 法令與內(nèi)稽人員是否訓(xùn)練法令與內(nèi)稽人員是否訓(xùn)練 如何執(zhí)行訓(xùn)練有效性評估如何執(zhí)行訓(xùn)練有效性評估 記錄保存記錄保存 認知程度與能力評斷認知程度與能力評斷 標準要求標準要求(a)(d)(d) 專業(yè)証照、專責(zé)人員專業(yè)証照、專責(zé)人員4.4.2 訓(xùn)練.認知與能力稽核重點:494.4.3 溝通條文組織應(yīng)針對環(huán)境考量面與環(huán)境管理系統(tǒng)建立並維持適當?shù)某绦?以供(a) 組織內(nèi)各部門與階層之間溝通;及(b) 接

26、受、文件化以及回應(yīng)由外部利害相關(guān)者所傳達的訊息。組織應(yīng)考量對外溝通本身之重大環(huán)境考量面之過程,並記錄其決定。504.4.3 溝通內(nèi)部溝通是為了使環(huán)境管理系統(tǒng)能有效傳達到相關(guān)單位內(nèi)部溝通是為了使環(huán)境管理系統(tǒng)能有效傳達到相關(guān)單位,傳達之要項包括傳達之要項包括: 程序書之傳達程序書之傳達 目標與標的目標與標的/方案之傳達方案之傳達 員工自己之相關(guān)權(quán)責(zé)與工作員工自己之相關(guān)權(quán)責(zé)與工作 員工意見的傳達員工意見的傳達 記錄與成果之審核與分發(fā)記錄與成果之審核與分發(fā) 內(nèi)部溝通的方式內(nèi)部溝通的方式 文件分發(fā)文件分發(fā)、會議、宣導(dǎo)、公佈、會議、宣導(dǎo)、公佈. . 訓(xùn)練訓(xùn)練 意見箱意見箱內(nèi)部溝通51外部溝通是為了使環(huán)境管

27、理系統(tǒng)能將外部相關(guān)團體之意難件納入EMS,外部團體為對組織之環(huán)境關(guān)切者:居民團體及個人環(huán)保團體主管機關(guān)環(huán)保主管機關(guān)股東消費者 外部溝通的方式 上網(wǎng) 傳播媒體 公文文件 電話或傳真4.4.3 溝通外部溝通52內(nèi)部員工內(nèi)部員工:是否了解自己在是否了解自己在EMS內(nèi)之角色內(nèi)之角色/責(zé)任責(zé)任/顯著考量面顯著考量面申訴管道申訴管道/環(huán)境政策環(huán)境政策,方案方案,程序程序/緊急應(yīng)變之方法及責(zé)任緊急應(yīng)變之方法及責(zé)任?外部團體外部團體意見接收文件化及回應(yīng)之過程意見接收文件化及回應(yīng)之過程/權(quán)責(zé)人員權(quán)責(zé)人員/紀錄紀錄?供應(yīng)商供應(yīng)商:環(huán)境政策宣導(dǎo)環(huán)境政策宣導(dǎo) 供應(yīng)商評估之執(zhí)行狀況供應(yīng)商評估之執(zhí)行狀況?下包商下包商:場

28、內(nèi)作業(yè)注意事項是否知悉場內(nèi)作業(yè)注意事項是否知悉?相關(guān)程序相關(guān)程序/緊急應(yīng)變是否知悉緊急應(yīng)變是否知悉?4.4.3 溝通稽核重點:534.4.4 文件化組織應(yīng)建立並維持書面或電子形式之資訊,以(a) 說明管理系統(tǒng)的核心要項,以及彼此間的關(guān)連;(b) 供做相關(guān)文件的指南。條文544.4.4 文件化環(huán)境手冊在 ISO 14001中並沒有要求 標準內(nèi)有很多條文並沒有要求文件化 標準內(nèi)的文件化要求為最低要求 較大或在環(huán)境上較複雜的組織將須要較多的文件以進行有效的環(huán)境管理前言: 文件化的要求55本條文之目的是為了當作溝通之用維持程序/作業(yè)的一致性作為執(zhí)行/操作人員之遵循與參考之用留作記錄之用有效的文件應(yīng)俱有

29、: 控制性(紙上命令) 一致性(各部門,不同人員) 連續(xù)性(前後一樣)且符合規(guī)劃事項4.4.4 文件化本條文之目的56環(huán)境管理文件系統(tǒng) Level :環(huán)境手冊,環(huán)保法規(guī) Level :程序書 Level :作業(yè)標準書 Level :紀錄/表單4.4.4 文件化57環(huán)境手冊為對組織環(huán)境管理系統(tǒng)完整描述的文件一般包括下列內(nèi)容： 環(huán)境政策 組織及權(quán)責(zé)之描述 訂定改善目的之目標與標的 描述組織本身及其作業(yè)的範圍建立程序書基本要求 ISO14001條文(核心要項)程序文件一覽表,與其它要項及文件的關(guān)聯(lián)4.4.4 文件化58何謂程序書包含項目 目的 適用範圍 定義(名詞解釋) 相關(guān)權(quán)責(zé) 流程 作業(yè)說明 參

30、考文件 附件(表單)為了達成某項工作之要求所須執(zhí)行之要項及其配合要素之引導(dǎo)綱要4.4.4 文件化59何謂作業(yè)標準書為了使某項作業(yè)能有效執(zhí)行,且可作為實際作業(yè)依循之用.作業(yè)標準書一般是為了達成程序書之規(guī)範要求,所延伸出來的作業(yè)綱要4.4.4 文件化作業(yè)標準書的內(nèi)容:描述技術(shù)上的作業(yè)描述詳細的作業(yè)流程及其人力功能的要求（如設(shè)施規(guī)範）包括正常及異常的狀況商業(yè)規(guī)範之方法排放標準（如環(huán)保法令)相關(guān)的程序書60稽核之原則 詮釋文件 不可堅持己見 組織自我決定文件的粗細 文件應(yīng)符合標準內(nèi)各條文的要求 本條文並同其他條文稽核4.4.4 文件化61文化一覽表是否有文件聯(lián)結(jié)性相關(guān)文件是否納入EMS系統(tǒng)9000文件

31、是否修正以納入EMS參考文件是否有指引供應(yīng)商或下包商之相關(guān)文件是否加以整合4.4.4 文件化稽核重點624.4.5 文件管制條文組織應(yīng)建立並維持適當?shù)某绦?俾能管制本標準所要求的各項文件,以確認:(a) 文件易於檢索;(b) 視情況需要定期審查和改訂文件,並由權(quán)責(zé)人員認可其適切性(adequacy);(c) 在所有關(guān)係到環(huán)境管理系統(tǒng)有效運作的重要作業(yè)之地點都可以取得相關(guān)文件現(xiàn)用版本。(d) 即時地將失效的文件自所有發(fā)行處和使用處收回,否則要確保其不被誤用;(e) 為法律以及(或)保存知識的目的而保留的任何失效文件有適當?shù)臉嗣?。文件資料應(yīng)清楚易讀、標示日期(附改訂日期)、容易辨識、而且妥善地整理

32、並在一指定的期間內(nèi)予以保留。組織應(yīng)建立並維持適當?shù)某绦蚝拓?zé)任,以供製作及修訂各類型的文件。634.4.5 文件管制本條文之目的是為了管理文件,以達到文件:易於檢索版本正確有效支援EMS之運作目的64 文件編碼方式及其施行狀況是否一致文件編碼方式及其施行狀況是否一致? 擬訂擬訂/審查審查/核準核準/修訂之流程及權(quán)責(zé)是否明訂修訂之流程及權(quán)責(zé)是否明訂,文文件是否對應(yīng)施行件是否對應(yīng)施行? 保存地點保存地點/期限是否詳訂期限是否詳訂? 分發(fā)方式及其施行狀況分發(fā)方式及其施行狀況? 過期文件是否收回銷毀過期文件是否收回銷毀? 保留作廢文件是否標示保留作廢文件是否標示?稽核重點4.4.5 文件管制654.4.

33、6 作業(yè)管制條文組織應(yīng)基於環(huán)境政策、目標及標的，鑑別出有那些作業(yè)與活動項目係與已確認的重大環(huán)境考量有關(guān)，組織應(yīng)規(guī)劃包括維修在內(nèi)的上述活動，透過下列各項方式，以確認作業(yè)時能符合規(guī)定的條件：664.4.6 作業(yè)管制條文 a)建立並維持文件化之程序俾能涵蓋如缺少那些程序時可能造成偏離環(huán)境政策和環(huán)境目標與標的之情況。 b)在這些程序中明訂業(yè)準則。 c)建立並維持有關(guān)於組織所使用的商品和服務(wù)中可鑑別的相關(guān)重大環(huán)境考量面的程序,同時把相關(guān)程序與其要求傳達給供應(yīng)商和承包商。674.4.6 作業(yè)管制 本條文之目的是為了有效控制顯著考本條文之目的是為了有效控制顯著考量面量面, ,以符合環(huán)境政策及目標與標的以符合

34、環(huán)境政策及目標與標的之要求之要求條文之目的68 污染管制程序 設(shè)備管線維護程序(消防器材) 供應(yīng)商/分包商管理程序 運送、貯存作業(yè)程序 資源回收處理程序 實驗室管制程序4.4.6 作業(yè)管制作業(yè)管制程序書有那些;69何謂作業(yè)標準書為了使某項作業(yè)能有效執(zhí)行,且可作為實際作業(yè)依循之用.作業(yè)標準書一般是為了達成程序書之規(guī)範要求,所延伸出來的作業(yè)綱要作業(yè)標準書的內(nèi)容:描述技術(shù)上的作業(yè)描述詳細的作業(yè)流程及其人力功能的要求（如設(shè)施規(guī)範）包括正常及異常的狀況商業(yè)規(guī)範之方法排放標準（如環(huán)保法令)相關(guān)的程序書4.4.6 作業(yè)管制70空氣污染防制作業(yè)標準 廢水污染防治作業(yè)標準 廢棄物管理作業(yè)標準 噪音污染防制作業(yè)標

35、準 (毒性)化學(xué)物質(zhì)管理作業(yè)標準 動火管制作業(yè)標準 能資源管理作業(yè)標準 易燃物品管理作業(yè)標準 鍋爐操作規(guī)範 冷媒管理作業(yè)標準(CFCs)作業(yè)標準書(WI,SOP)有那些4.4.6 作業(yè)管制71流程圖在環(huán)境管理系統(tǒng)之功用流程圖在環(huán)境管理系統(tǒng)之功用可 有 效 完 整 鑑 別 環(huán) 境 考 量 面輔 助 稽 核可 有 效 明 訂 作 業(yè) 管 制可 輔 助 監(jiān) 督 與 量 測流 程 圖 之 功 用4.4.6 作業(yè)管制72廢氣處理流程圖廢氣處理流程圖-實驗室廢氣排放實驗室廢氣排放局部排氣風(fēng)罩風(fēng)管抽風(fēng)機洗滌塔煙囪廢氣排至大氣給水加藥排放廢水風(fēng)速集塵效果破損積塵皮帶潤滑噪音啟動停止故障加藥(量)給水(壓力)排

36、放(頻率,量)監(jiān)測放流水pH,SS,pb啟動停止故障採樣檢測CEM4.4.6 作業(yè)管制73廢水處理流程圖廢水處理流程圖調(diào)勻池初沉池終沉池加Cl-池廢水A/B/C/D放流至承受水體加藥加藥(量)排放(量)監(jiān)測放流水pH,SS,COD,水量藥品貯存抽水機曝氣池鼓風(fēng)機空氣廢氣污泥污泥污泥濃縮機廢水4.4.6 作業(yè)管制74桶子桶子:盡量勿疊放盡量勿疊放勿置於交通頻繁處勿置於交通頻繁處勿置於土壤上勿置於土壤上注意雨水逕流注意雨水逕流注意附近的承受水體注意附近的承受水體般運方式般運方式,避免洩露避免洩露最好置有阻圍最好置有阻圍洩捕裝置洩捕裝置消防設(shè)施消防設(shè)施MSDS注意化學(xué)品之混存問題注意化學(xué)品之混存問題

37、注意貯存環(huán)境溫度及通風(fēng)注意貯存環(huán)境溫度及通風(fēng)4.4.6 作業(yè)管制作業(yè)管制程序中化學(xué)品貯存原準:貯槽貯槽:卸裝接頭及管線注意卸裝接頭及管線注意槽車管制槽車管制槽體腐蝕及承受體槽體腐蝕及承受體最好置有阻圍最好置有阻圍洩捕裝置洩捕裝置消防設(shè)施消防設(shè)施MSDS注意化學(xué)品之混存問題注意化學(xué)品之混存問題注意貯存環(huán)境溫度及通風(fēng)注意貯存環(huán)境溫度及通風(fēng)裝卸時之蒸汽排出裝卸時之蒸汽排出液位計之設(shè)置液位計之設(shè)置75鍋爐鍋爐:T,P洗滌塔洗滌塔:pH,dP袋濾式集塵氣袋濾式集塵氣:dP燃燒設(shè)備燃燒設(shè)備:T,P,O2沉澱池沉澱池:t,Q(WW)混凝池混凝池:Dose Q,Mixer speed,Q(WWater)化學(xué)反

38、應(yīng)池化學(xué)反應(yīng)池:Dose Q,Control logic,Q(WW)局部排氣風(fēng)罩局部排氣風(fēng)罩:V4.4.6 作業(yè)管制作業(yè)管制程序中作業(yè)準則重要參數(shù):76稽核重點是否有顯著考量面未被控制是否有顯著考量面未被控制作業(yè)管制有效性作業(yè)管制有效性?標準操作流程是否定義標準操作流程是否定義標準作業(yè)流程是否定義標準作業(yè)流程是否定義維修作業(yè)是否遺漏維修作業(yè)是否遺漏防止污染之重要控制參數(shù)是否定義防止污染之重要控制參數(shù)是否定義異常判定基準是否定義異常判定基準是否定義現(xiàn)場操作是否按照程序現(xiàn)場操作是否按照程序紀錄是否正常紀錄是否正常人員作業(yè)現(xiàn)況人員作業(yè)現(xiàn)況現(xiàn)場是否有污染跡象現(xiàn)場是否有污染跡象相關(guān)相關(guān)WI,SOP是否提

39、供包商是否提供包商4.4.6 作業(yè)管制774.4.7 緊急事件準備及應(yīng)變組織應(yīng)建立並維持適當?shù)某绦?以鑑別可能發(fā)生和因應(yīng)所發(fā)生之意外或緊急況,並防止或治輕此類事件對環(huán)境造成的衝擊。必要時,組織應(yīng)審查並改訂其緊急事件準備及應(yīng)變程序,特別是在意外或緊急狀況發(fā)生之後。如實際可行,組織應(yīng)定期測試這些應(yīng)變程序。條文要求78作業(yè)標準 天災(zāi)應(yīng)變作業(yè)標準(火災(zāi)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、地震) 停電應(yīng)變作業(yè)標準 輻射應(yīng)變作業(yè)標準 化學(xué)品洩漏應(yīng)變作業(yè)標準 易燃品洩漏應(yīng)變作業(yè)標準 毒性氣體洩漏應(yīng)變作業(yè)標準 廢氣大量排放應(yīng)變作業(yè)標準 廢水緊急排放應(yīng)變作業(yè)標準4.4.7 緊急事件準備及應(yīng)變79 母-20立及採取緊急應(yīng)變一小時內(nèi)通知

40、主管機關(guān)細-27/28/43/44緊急應(yīng)變之必要措施防制空氣污染,回復(fù)正常停止部份生產(chǎn)通知居民疏散其他24Hr未修復(fù)-停工15日內(nèi),提出報告(原因/控制措施/排放量/預(yù)防措施)4.4.7 緊急事件準備及應(yīng)變廢氣大量排放應(yīng)變法令規(guī)範80 廢水緊急排放應(yīng)變作業(yè)標準 警報方式 通報方式 操作異常故障及意外事故排除方法 污染物清理及減輕其危害之方法 須停工或減產(chǎn)之情形 事件紀錄及報告規(guī)定 人員編組及其訓(xùn)練採取應(yīng)變之時機水量超過洩露設(shè)備故障4.4.7 緊急事件準備及應(yīng)變水污染緊急應(yīng)變計劃內(nèi)容:81 應(yīng)變組織是否清楚定義應(yīng)變組織是否清楚定義 現(xiàn)場人員是否清楚自己之角色現(xiàn)場人員是否清楚自己之角色 通報系統(tǒng)及

41、程序是否有效通報系統(tǒng)及程序是否有效 聯(lián)絡(luò)電話一覽表聯(lián)絡(luò)電話一覽表 消防及救災(zāi)設(shè)備是否完備且有效消防及救災(zāi)設(shè)備是否完備且有效 應(yīng)變計畫應(yīng)變計畫(現(xiàn)場現(xiàn)場)人員現(xiàn)場人員現(xiàn)場演練演練 疏散計畫為何疏散計畫為何 善後計畫為何善後計畫為何 事故檢討程序事故檢討程序 MSDS的內(nèi)容與現(xiàn)場或人員認知是否一致的內(nèi)容與現(xiàn)場或人員認知是否一致稽核重點4.4.7 緊急事件準備及應(yīng)變824.5.1 監(jiān)督與量測條文組織應(yīng)建立並維持文件化程序,以定期監(jiān)督與量測會對環(huán)境產(chǎn)生重大衝擊的作業(yè)或活動之主要特性。其中應(yīng)包括資訊的紀錄以追蹤其績效相關(guān)的作業(yè)管制及與組織的環(huán)境目標與標的符合情形。監(jiān)督設(shè)備應(yīng)予校正和維修,其過程之紀錄應(yīng)根

42、據(jù)組織建立的程序加以保存。組織應(yīng)建立並維持文件化程序,以定期評估其與相關(guān)環(huán)境法令與規(guī)章之符合性。834.5.1 監(jiān)督與量測 其目的是為有效瞭解環(huán)境管理系統(tǒng)運作的狀況,防止偏離環(huán)境政策,確保目標與標的之達成,並為4.5.2之前置作業(yè)註:1.監(jiān)督與量測設(shè)備之校正與維修是為了監(jiān)督與量測之有效作業(yè) 2.法規(guī)定期查核是為了確認組織在某一段時間內(nèi)之運作的合法性條文目的84作業(yè)標準 廢水(採樣分析)水質(zhì)監(jiān)測 空氣排放量測 廢棄物處理追蹤作業(yè) 毒性物質(zhì)偵測 噪音檢測作業(yè) 貯槽檢測(槽壁測厚)作業(yè) 量測儀器校驗作業(yè)注重在顯著考量面政策目標與標的4.5.1 監(jiān)督與量測85 監(jiān)督與量測之權(quán)責(zé)監(jiān)督與量測之權(quán)責(zé) 檢測之

43、範圍檢測之範圍( (地點地點) ) 檢測之項目檢測之項目 會對環(huán)境產(chǎn)生重大衝擊的作業(yè)或活動之主會對環(huán)境產(chǎn)生重大衝擊的作業(yè)或活動之主要要 特性是否監(jiān)督與量測特性是否監(jiān)督與量測 檢測之頻率檢測之頻率 檢測報告檢測報告 作業(yè)管制之查檢表作業(yè)管制之查檢表 專案執(zhí)行成效之監(jiān)督專案執(zhí)行成效之監(jiān)督 法定之申報作業(yè)法定之申報作業(yè) 校正紀錄校正紀錄 法規(guī)定期查核報告法規(guī)定期查核報告稽核重點空空:particle,SS,Pb,Sox,NOx水水:SS,COD,BOD廢廢:Storage毒毒:運作報備運作報備噪噪:Leq,Lmax4.5.1 監(jiān)督與量測864.5.2 不符合矯正及預(yù)防措施條文組織應(yīng)建立並維持適當?shù)某?/p>

44、序以界定權(quán)責(zé),俾處理及調(diào)查不符合情形並設(shè)法減輕所造成的衝擊,以及展開並完成矯正與預(yù)防措施。採取任何矯正或預(yù)防措施以消除造成實際或潛在之不符合狀況的查本原因時,應(yīng)根據(jù)問題的大小和對環(huán)境衝擊的程序採取適當?shù)淖龇āＳ伸冻C正與預(yù)防措施所產(chǎn)生的書面程序之變更,組織應(yīng)實施並記錄之。874.5.2 不符合矯正及預(yù)防措施其目的為發(fā)現(xiàn)作業(yè)管制/目標與標的之偏離,以進行修正與預(yù)防 何謂不符合事項(各廠自行訂) 排放未達標準 不符相關(guān)程序or WI規(guī)定 意外/緊急事件 罰單/抱怨 稽核缺失(內(nèi)/外)條文目的88發(fā)現(xiàn)不符合發(fā)現(xiàn)不符合誰來發(fā)現(xiàn)誰來發(fā)現(xiàn)何時發(fā)現(xiàn)何時發(fā)現(xiàn)怎麼發(fā)現(xiàn)怎麼發(fā)現(xiàn)進行矯正進行矯正矯正紀錄是否被保留矯正

45、紀錄是否被保留不符合之原因為何不符合之原因為何不符合是否確實被矯正不符合是否確實被矯正如何進行後續(xù)跟催如何進行後續(xù)跟催/結(jié)案結(jié)案是否須要補強相關(guān)程序書是否須要補強相關(guān)程序書採取預(yù)防措施採取預(yù)防措施不符合的情形是否可預(yù)防再發(fā)生不符合的情形是否可預(yù)防再發(fā)生如何預(yù)防如何預(yù)防是否須要補強程序書是否須要補強程序書稽核邏輯4.5.2 不符合矯正及預(yù)防措施894.5.3 記錄條文組織應(yīng)建立並維持適當?shù)某绦?以進行環(huán)境紀錄的鑑別、維護和處置。這些紀錄應(yīng)包括訓(xùn)練紀錄以及稽核與審查的結(jié)果。環(huán)境紀錄應(yīng)清楚易讀,可辨識,並可追溯到相關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)。環(huán)境紀錄的保存與維護應(yīng)做到容易檢索、保護其不受到損壞、變質(zhì)或遺失

46、,而且應(yīng)規(guī)定並記錄其保存期限。紀錄應(yīng)以適合於系統(tǒng)與組織的方式維護,以展現(xiàn)其符合本標準之各項要求。904.5.3 記錄條文記錄應(yīng)：可鑑別可追溯至活動、產(chǎn)品及服務(wù)容易檢索保護其不受到損傷、變質(zhì)或遺失應(yīng)規(guī)定並紀錄其保存期限主要包括：訓(xùn)練、內(nèi)稽及管審活動的紀錄其它可展現(xiàn)符合標準的要求顯著考量面鑑別紀錄監(jiān)督與量測的紀錄以展現(xiàn)法令規(guī)章符合性可展現(xiàn)改善完成的紀錄與相關(guān)利益團體溝通的紀錄其他914.5.3 記錄 記錄之目的是為了展現(xiàn)環(huán)境管理系統(tǒng)之運作,並做為其證明之用條文目的92環(huán)境紀錄環(huán)境紀錄(e.g.顯著考量面鑑別紀錄顯著考量面鑑別紀錄) )法令及其它規(guī)章法令及其它規(guī)章抱怨記錄抱怨記錄承包商承包商/供應(yīng)商記錄供應(yīng)商記錄意外記錄意外記錄/緊急應(yīng)變記錄緊急應(yīng)變記錄溝通紀錄溝通紀錄監(jiān)督與量測的紀錄監(jiān)督與量測的紀錄校正紀錄校正紀錄訓(xùn)練紀錄訓(xùn)練紀錄稽核紀錄稽核紀錄管審紀錄管審紀錄其他為證明環(huán)境管理系統(tǒng)運作之紀錄其他為證明環(huán)境管理系統(tǒng)運作之紀錄4.5.3 記錄紀錄至少包含範圍如下:(稽核重點)93清楚易讀可辨識性可