國際貿(mào)易第二章比較優(yōu)勢理論

1、際貿(mào)易華南師大增城學(xué)院第一章 導(dǎo)論 一、課程說明經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論（使用微觀經(jīng)濟學(xué)工具，分 析開放宏觀經(jīng)濟中的商品、要素流動）研究內(nèi)容：國際貿(mào)易純理論（解釋國際貿(mào)易的成因和影響） 國際貿(mào)易政策（限制進(jìn)口的政策和鼓勵出口的政策）3.國際貿(mào)易制度（主要是WTO）1、基本概念1.2.3.國際貿(mào)易額和國際貿(mào)易量國際貿(mào)易差額（balance Qfyade） 順差（出口進(jìn)口，出超）C逆差（出口V進(jìn)口，入超）貿(mào)易平衡（出口=進(jìn)口）1.2007、 2008年中國的貿(mào)易收支際貿(mào)易結(jié)構(gòu)國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)際貿(mào)易地區(qū)結(jié)構(gòu)2008年中國主要進(jìn)出口商品貿(mào)易依存度2007年中國對外貿(mào)易依存度接近70%。2008年？第二章比較優(yōu)勢

2、理論關(guān)鍵術(shù)語1 重商主義2.絕對優(yōu)勢理論3.比較優(yōu)勢理論4.相互需求理論2.1國際貿(mào)易理論的最初表達(dá)重商主義（mercantilism）的貿(mào)易觀點：貨幣平衡（差額）論balance 貿(mào)易平衡（差額）論亞當(dāng)斯密之前的貿(mào)易思想早期的重商主義流行于1516世紀(jì)強調(diào)絕對的貿(mào)易順差，多賣少買或不買甚至通過行政 手段來控制商品進(jìn)口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財富。 觀點的核心是防止貨幣外流，貨幣平衡論。重金主義 相應(yīng)早期的重商主義的政策主張：(1) 嚴(yán)禁金銀外流，凡輸出金銀幣或金銀塊必將受嚴(yán)懲甚至 被處死。(2) 積極吸收金銀，規(guī)定外國人來本國進(jìn)行貿(mào)易時，必須將 其銷售貨物所得貨款用以購買本國商品，不許外商攜

3、帶貨幣或金銀外出。(3) 國家壟斷全部貨幣貿(mào)易。晚期的重商主義保護(hù)貿(mào)易政策流行于16世紀(jì)上半葉至17世紀(jì)中葉o貿(mào)易差額（平衡）論主要代表人物是托馬斯孟（Thomas Mun）主要觀點：貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣，一定時期 的貿(mào)易逆差可以被允許，但必須遵循每年進(jìn)出口要保 持順差，以增加貨幣的流入量，因此被稱為“貿(mào)易差 額（平衡）論”或真正的重商主義。相應(yīng)晚期的重商主義保護(hù)貿(mào)易政策主要內(nèi)容: 限制輸入、促進(jìn)出口對重商主義的評價重商主義的政策和理論在歷史上起過一定的進(jìn)步作用, 它沖破封建思想的束縛，第一次對資本主義進(jìn)行了理論分 析；重商主義的推行促進(jìn)了資本主義的原始積累，推動了 資本主義生產(chǎn)方式的確

4、定和發(fā)展。但它對社會經(jīng)濟的探索只局限于流通領(lǐng)域，而未深入 到生產(chǎn)領(lǐng)域，因而其經(jīng)濟理論是不科學(xué)的。認(rèn)為國際貿(mào)易是一種“零和游戲”，你得必然是我失,獎出限入是其必然結(jié)果，而各個國家運用重商主義理論管理國際貿(mào)易的結(jié)果將導(dǎo)致國際貿(mào)易的萎縮。2.2比較優(yōu)勢引論一絕對優(yōu)勢理論亞當(dāng)斯密的絕對成本說 絕對優(yōu)勢理論絕對成本說(Theory of absolute cost) 絕對優(yōu)勢說(Theory of absolute Advantage) 對國際貿(mào)易成因的第一個理論解釋由亞當(dāng)斯密在國富論中提出對重商主義進(jìn)行深刻批判，第一個論證國際貿(mào)易是“正和游戲”。自愿開展貿(mào)易的兩個國家都可以從中 獲益。絕對優(yōu)勢的例子（

5、勞動生產(chǎn)效率）表21產(chǎn)品小麥（蒲式耳/勞動小時）BB布匹（碼/勞動小時）各國專業(yè)化地生產(chǎn)絕對成 本低的產(chǎn)品，用以交換別 國絕對成本低的產(chǎn)品以國際分工 為基礎(chǔ)的國際貿(mào)易的成因在于兩國絕對成本的差異際貿(mào)易絕對優(yōu)勢說明 （假定AB兩國各有2勞動小時）P20小麥（蒲式耳/勞動小時）61分工前生 產(chǎn)7布匹（碼/勞動小時）459小麥（蒲式耳/勞動小時）12分工后 產(chǎn)出12 (+5)布匹（碼/勞動小時）1010 (+1)小麥66交換后兩12布匹55國消費10小麥+5交換后兩12布匹+1國的到的 好處10產(chǎn)品世界總量A國補充：斯密的經(jīng)典例子（以生產(chǎn)成本來分析）假定英國和葡萄牙兩國同時生產(chǎn)呢絨和酒。由于自然資源

6、和生產(chǎn)技術(shù)條件不同，兩國生產(chǎn)同量呢 絨和酒的生產(chǎn)成本不同。生產(chǎn)1單位呢絨和1單位酒 英國各需70人勞動一年和120人勞動一年;葡萄牙各需110人勞動一年和80人勞動一年o（各190個勞動力）酒產(chǎn)量 單位所需勞動人數(shù)（人/年）毛呢產(chǎn)量 單位所需勞動人數(shù)（人/年）英國分工前葡萄牙12070（W0X）110 （共 190 人）200180 （共380人）英國分工后葡萄牙英國葡萄牙國際交 換后消 費2.71902.375190190 （共380人）2.375190分析:由前表可見，生產(chǎn)同量呢絨，英國的生產(chǎn)成本比葡萄牙醜處譯翦鑫而生產(chǎn)同量酒'葡萄牙的生產(chǎn)成本比英按照絕對成本理論，各國應(yīng)根據(jù)自己最

7、有利的生產(chǎn)條件寵謎簣贏輟爲(wèi)蠶躍體產(chǎn)品'然后進(jìn)因此，英國應(yīng)專門生產(chǎn)呢絨，葡萄牙應(yīng)專門生產(chǎn)酒并參與國際貿(mào)易: 英國：1.7單位毛呢和1單位酒 葡萄牙：1.375單位酒和1單位毛呢按照絕對成本差異進(jìn)行國際分工和貿(mào)易，其直接利益表 現(xiàn)為節(jié)約勞動時間，提高勞動生產(chǎn)率和人們的消費水平。絕對優(yōu)勢論(Theory of Absolute Advantage )每個國家都有其適宜于生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品的絕對有利的生產(chǎn)條件。如果每個國家都按照其絕對有利的生產(chǎn)條件去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然 后彼此進(jìn)行交換，則對所有國家都是有利的。按照絕對成本差異進(jìn)行國際分工和貿(mào)易，其直接利益表 現(xiàn)為節(jié)約勞動時間，提高勞動生產(chǎn)率和人們

8、的消費水平。對亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢理論的評價有力批判了傳統(tǒng)的重商主義的謬誤，結(jié)束了其對于 聽鶴理論的長期統(tǒng)治，為自由貿(mào)易思想提供了 論證了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和好處一一不像重商主義者 聲稱的那樣，一定是非贏即輸?shù)摹傲愫陀螒颉?，?是可能實現(xiàn)貿(mào)易雙方“雙贏”的，并可以優(yōu)化資源 配置。局限性：前提條苛刻，不具有一般性。當(dāng)一個國家 在所有部門都處于絕對劣勢的情況下，是否還可以 開展互惠的貿(mào)易？ 即不存在絕對成本差異的國家之間就不能開展貿(mào)易 嗎？2.3比較優(yōu)勢理論的提出李嘉圖(David Ricardo) , 1817背景比較優(yōu)勢理論的提出大衛(wèi).李嘉圖英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學(xué)者政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理，在絕對優(yōu)

9、勢理論的基礎(chǔ) 上，提出了比較優(yōu)勢理論：決定國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是兩個國家產(chǎn)品生產(chǎn)的相對 勞動成本，而不是絕對勞動成本。一個國家汪生 產(chǎn)各種產(chǎn)品時，即使勞動成本都高于其他國家， 只要其各種產(chǎn)品勞動成本投入上有所不同，仍可 以開展貿(mào)易并從中獲益。2.3.1比較優(yōu)勢理論的前提 2X2X1模型1 有勞動一種生產(chǎn)要素、兩種產(chǎn)品以及兩個規(guī)模既定 的國家；2兩國兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同，消費者偏好相同;3國內(nèi)勞動要素具有同質(zhì)性;4勞動要素在一國國內(nèi)可以自由流動，在兩國間則不能流動;貓易是自由的，并且不考慮運輸成本的等任何貿(mào)易麟鯛交斜動市場都是完全競爭的'比較優(yōu)勢理論的內(nèi)容（李嘉圖模型的圖解）假定：兩個國家、

10、兩種商品、一種要素、勞動生產(chǎn)率不變、充分 就業(yè)、完全競爭、要素不能國際流動、物物交換、沒有技 術(shù)進(jìn)步、沒有運輸成本產(chǎn)品小麥（10蒲式耳）A國1 （勞動小時）B國6 （勞動小時）合計20蒲式耳布匹（1碼）2 （勞動小時）3 （勞動小時）4 （勞動小時）10 （勞動小時）表22比較優(yōu)勢分析（分工前的生產(chǎn)情況）A國生產(chǎn)兩種商品的絕對成本都比B國低，能否開展國際貿(mào)易?比較優(yōu)勢的分析1（勞動生產(chǎn)率的比較）無論在小麥還是布匹的生產(chǎn)上，B國都處于絕對劣勢，但 B國的小麥勞動生產(chǎn)率只有A國的1/6,而生產(chǎn)布匹的勞動 生產(chǎn)率是A國的1/2,因此B國在布匹的生產(chǎn)上有相對優(yōu)勢; 相反，A國無論在小麥還是布匹所的生產(chǎn)

11、上都具有絕對優(yōu) 勢，但生產(chǎn)小麥的絕對優(yōu)勢大于生產(chǎn)布匹的絕對優(yōu)勢，故, A國在小麥的生產(chǎn)上有相對優(yōu)勢。A國（生產(chǎn)率）小麥布匹10/1=10 （B國的6倍）B國（生產(chǎn)率）10/6=1.67 （A國的 1/6）V2=Q.5 （B 國的 2倍）%=0.25 （A 國的 1/2）比較優(yōu)勢理論分析P22表23,表24根據(jù)比較優(yōu)理論，如果A國專門生產(chǎn)小麥并出口一部 分小麥來換取B國的布匹， 部分布匹來換取B國的小麥，則兩國都可獲益。產(chǎn)品A國小麥（10蒲式耳）3 （勞動小時）布匹（1碼）0交換后兩國的消費,小麥（10蒲式耳）20布匹（1碼）1B國世界總產(chǎn)出030蒲式耳10 （勞動小時）2.5碼情況世界總產(chǎn)出增

12、 加1010蒲式耳1.50.5碼比較優(yōu)勢的分析2 （比較產(chǎn)品的相對成本）就布匹生產(chǎn)而言：B國生產(chǎn)布匹相對生產(chǎn)小麥的成本是 4/6=2/3,而A國生產(chǎn)布匹相對于生產(chǎn)小麥的成本是的2/1=2, 因此B國在布匹的生產(chǎn)上有相對優(yōu)勢；國生產(chǎn)相反就小麥而言，A國生產(chǎn)小麥的相對成本是1/2, 小麥的相對成本是3/2。故，A國在小麥的生產(chǎn)上有相對優(yōu)勢。產(chǎn)品小麥（10蒲式耳）A國1 （勞動小時）6 （勞動小時）布匹（1碼）布匹/小麥的相對成 本小麥/布匹的相對成 本2 （勞動小時）24 （勞動小時）% A國生產(chǎn)小 麥有相對優(yōu)勢2/3 B國生產(chǎn)布匹有 相對優(yōu)勢32國際貿(mào)易的必要條件： 比較（相對）成本差異?對李嘉

13、圖相對優(yōu)勢理論的評價發(fā)展了斯密的絕對優(yōu)勢理論，在絕對優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上，提出決定國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢而不是絕對優(yōu)勢這一命題，成功地論證了更 為廣泛的國際貿(mào)易現(xiàn)象的客觀必然性建立在勞動價值論基礎(chǔ)上的貿(mào)易互利性原理，解釋了發(fā)展程度不同的國家，都能通過參與國際貿(mào)易獲得利益。比較優(yōu)勢理論是傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的核心，也 是新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。2.3.3比較優(yōu)勢理論的圖形解釋A、B兩個國家和X、Y兩種產(chǎn)品A國：X、Y兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)方程式:P23-24Qx=ax Lx Qy=ay -Ly ,axay分別代表X、Y兩種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率,且ax > ayLa=Lx+Ly充分就業(yè)約束條件A國生產(chǎn)函數(shù)2.3

14、3比較優(yōu)勢理論的圖形解釋B國：X、Y兩種產(chǎn)品的牛產(chǎn)函數(shù)方稈式：P2324Qx=bx-LxQy=by-Lyby. bx分別代表X、Y兩種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率,且by > bxLb=Lx+Ly 充分就業(yè)約束條件B國生產(chǎn)函數(shù)、分析工具Y牛A (0, 100)古典國際貿(mào)易模型解釋模型的作用：解決貿(mào)易的成因和影響（價格、生產(chǎn)、消費、福利）（一）生產(chǎn)可能性曲線 一國生產(chǎn)要素得到充分 利用情況下，所能生產(chǎn) 的最大產(chǎn)量組合的連線生產(chǎn)可能性曲線的性質(zhì)生產(chǎn)可能性曲線的斜率等于邊際機會成本，也即 X產(chǎn)品對于Y產(chǎn)品的相對價格，（査換比率）最大產(chǎn)量組合不等于最佳產(chǎn)量組合，確定最佳產(chǎn)量，要引入無差異曲線根據(jù)生產(chǎn)可能性曲

15、線的斜率可以 判斷一國的比較優(yōu)勢（二）無差異曲線能為消費者帶來相同效用滿足的不同商品組合的連線Yt無差異曲線的性質(zhì)：無數(shù)條無差異曲線離原點越遠(yuǎn)，效用水平越大不相交凸向原點負(fù)斜率生產(chǎn)可能性曲線與無差異曲線相結(jié)合: 均衡（最佳）產(chǎn)量和消費量盡管Y產(chǎn)量最大, 但效用小于E無效率A、B兩國貿(mào)易前生產(chǎn)消費均衡（1/2） P24圖21BZA也At勢比一 俶即«於O1by比誦 bx上打 胎的 >£XA X XJbx <by,即B國在Y產(chǎn)品上 有比較優(yōu)勢。B國的生產(chǎn)可能 線比較陡峭。貿(mào)易前生產(chǎn)一消費均 衡點分別是其生產(chǎn)可 能線與無差異曲線的 切點EA、EBoA、B兩國貿(mào)易前生產(chǎn)

16、消費均衡(2/2) P24圖21UBEbAPao B5 A5 k QxAB兩國X的相對價一 格分別為PA、PBO ；' PA=ay/ax 即 A A，| 斜率絕對值丨Ua【Pb= by/bx即BB，斜率【絕對值【;當(dāng) Pa= (ay/ax) +I (by/bx) =Pb 時，i兩國就存在進(jìn)行國際 !分工和交換的基礎(chǔ)?，F(xiàn)在，兩國按照各自比較優(yōu) 勢實現(xiàn)完全分工：A國專業(yè) 生產(chǎn)X產(chǎn)品，B國專業(yè)生產(chǎn)Y 產(chǎn)品，按照國際價格Pw進(jìn)行 交換。I A見圖22A、B兩國在完全分工和給定貿(mào)易條化謀 分析Qy個rP25一團 ；消費：消費可能性邊；界線分別以A點（B點）|I為中心“外旋”到PW >wYi

17、 一BOaXi BJUbW 亠C QxDa A5YoB國在B點生產(chǎn)X,并與A 國以PW價格交換X產(chǎn)品， 同時消費也可以在經(jīng)過B 點的價格比率為PW的價格 線上的任意點進(jìn)行。在這 一價格線上，B國可以在 CB點進(jìn)行消費，該點為價 格線與可能達(dá)到的最高福 利水平的社會無差異曲線 LTB的切點。生產(chǎn)：完全專業(yè)化分工，在任 1意給定貿(mào)易條件下，A國（B La）的生產(chǎn)均衡點分別沿生產(chǎn)可能性邊界線下移（上移）至 d點（B點）A國在d點生產(chǎn)X,并與B國以PW價格交換 Y產(chǎn)品，同時消費也可以在經(jīng)過A點的價格比 率為PW的價格線上的任意點進(jìn)行。在這一 價格線上，A國可以在CA點進(jìn)行消費，該 點為價格線與可能達(dá)到

18、的最高福利水平的 社會無差異曲線JA的切點。2.3.4比較優(yōu)勢理論的檢驗邁克道格爾1951年的研究。利用美國和英國1937年的數(shù)據(jù)，考察了各個行業(yè)的出口 績效與勞動生產(chǎn)率之間的關(guān)系。假設(shè)檢驗表述：美國勞動生產(chǎn)率高于英國的勞動生產(chǎn)率，其出口也將 高于英國這些行業(yè)的出口。1937年美國的平均工資水平 是英國的兩倍，則美國某些行業(yè)勞動生產(chǎn)率超過英國對 應(yīng)行業(yè)勞動生產(chǎn)率兩倍以上，那么美國就應(yīng)該在這些行 業(yè)肴比較優(yōu)勢。進(jìn)而用美英兩國各行業(yè)對世界其他國家的出口作為 判斷比較優(yōu)勢的標(biāo)準(zhǔn)。P26表2-5檢驗結(jié)果：25個行業(yè)中，有20個行業(yè)符合比較優(yōu)勢理 論的預(yù)期。2.4比較優(yōu)勢理論的補充穆勒相互需求原理的提出

19、李嘉圖的比較成本理論從供給方面說明，各國專業(yè)化生產(chǎn)具有 相對優(yōu)勢的產(chǎn)品，然后相互進(jìn)行貿(mào)易，都能得到貿(mào)易利益。李 嘉圖還提出了兩國互利的交換幅度。但是對于在這一幅度范圍 內(nèi)的實際交換比例應(yīng)該是多少，是何種機制決定了這一交換比 例等問題，并沒有論及。因為比較成本理論沒有考慮需求方面的因素，它只能說明交換 比例即貿(mào)易條件必須處于某個范圍之內(nèi)，無法說明具體的貿(mào)易 條件怎樣決定。而要考慮實際交換比例的決定，就不能只看供給，必須要把供 塔和譎求結(jié)合起乗分嶄。約翰穆勒(John Stuart Mill, 18061873年)在比較成本例的現(xiàn)實決定問題。理論的基礎(chǔ)上，著重從需求方面的分析入手，探討國際交換比2

20、.4比較優(yōu)勢理論的補充相互需求原理相互需求規(guī)律(Law of Reciprocal Demand)：約翰斯圖亞特穆勒有關(guān)國際價值的學(xué)說。實質(zhì)上是指由供求關(guān)系決定商品價值的理論，是比較利益論的 補充。他對李嘉圖的比較優(yōu)勢論作了發(fā)展和補充，提出了國際價值理 論，即國際間商品交換比率的理論，以解釋兩國間利益是如何 分配的。這一理論成為后來的新古典學(xué)派國際貿(mào)易理論的基石。 穆勒認(rèn)為，國際供求關(guān)系決定商品的國際價值。當(dāng)兩國進(jìn)行交 易而又限于兩種商品時，兩國的這兩種產(chǎn)品的國內(nèi)交換比率或 比較優(yōu)勢決定了國際交換比率的上下限。實際的國際交換比率 介于該上下限之間。辭隸器蠶豁消費者的嗜好與環(huán)境而定'即由

21、兩必須滿足其國際需求方程式：甲國進(jìn)口需求量X國際價值:=乙 國進(jìn)口需求量X國際價值。2.4比較優(yōu)勢理論的補充相互需求原理解決國際交換比率如何確定、如何變動的問題出口商品價格指數(shù)十Px&T =Pm j、:貿(mào)易條件改善，每單位出口商品能交換更多的進(jìn)口商品tQ :貿(mào)易條件惡化，每單位出口商品能交換的進(jìn)口商品減少貿(mào)易條件的變化B國的貿(mào)易條件改善： 每單位出口商品Y能交 換更多的進(jìn)口商品X XA國的貿(mào)易條件改善：每單位出口 商品X能交換更多的進(jìn)口商品Y交換比率的概念（相對價格、貿(mào)易條件）兩種商品的交換 比率就是圖中生產(chǎn) 可能性直線的斜率。交換比率線重要 的是斜率，而不是 位置。比如AB與 DE的

22、位置不同，但 斜率相同，表示同 樣的交換比率比較優(yōu)勢理論的補充 相互需求原理：國際貿(mào)易的充分條件：國際交換比率介于兩國國內(nèi)交換比率之間，且 不等于任何一國國內(nèi)的交換比率貿(mào)易條件的確定表2-6產(chǎn)品A國B國X （單位/勞動小時）1010Y （單位/勞動小時）1520比較相對勞動生產(chǎn)率，A國的比較優(yōu)勢產(chǎn)品是X （因為X的勞動生產(chǎn)率是B國的1, Y的勞動生產(chǎn)率 是B國的15/20=0.75）,同理，B國的比較優(yōu)勢產(chǎn) 品是Y oA國的國內(nèi)交換比率（即勞動生產(chǎn)率之比）是1X=1.5Y, B國國內(nèi)交換比率是1X=2YO國內(nèi)交換比率也即生產(chǎn)可能性曲線的斜率根據(jù)生產(chǎn)可能性曲線的斜率可判斷一國的比較優(yōu)勢圖23A、

23、B兩國兩種產(chǎn)品的國內(nèi)國際?B國空換比率 1X = 1.5YA國的比較優(yōu)勢產(chǎn) 品是X, B國的比較 優(yōu)勢產(chǎn)品是Y。如果A國在國際市 場上能夠用1單位的X 交換多于15單位的Y,A國就會開展國際分工與貿(mào)易；同樣若國能以少于2單位的Y來換取1單位的X, B也愿意開展國際分工與貿(mào)易。 AB兩種產(chǎn)品的國 內(nèi)交換比率就是開展 國際分工與貿(mào)易的上 下限。P29圖24貿(mào)易均衡時產(chǎn)品相對價格的局部均 衡分析（需求、供給與均衡價格）Px/Pypx/PyPx/Py均衡價格（相對價格P2）相對價格P2是人國乂產(chǎn)品出口數(shù)量等于B國X產(chǎn)品 進(jìn)口數(shù)量時的價格。A國X產(chǎn)品出口數(shù)量=A國的供給量A國的需求量 B國X產(chǎn)品出口數(shù)量=B國的需求量A國的供給量 也即貿(mào)易均衡時的相對價格 當(dāng)相對價格PX/PY >P2時，A國X產(chǎn)品的出口供應(yīng)將大于B國的進(jìn)口需求，X產(chǎn)品的相對價格將向P2回落；反之, 將回升，直至重新達(dá)到均衡價格。比較優(yōu)勢理論的補充 相互需求原理：國際供求關(guān)系決定商品的國際價值。當(dāng)兩國進(jìn)